【文章內(nèi)容簡介】 所創(chuàng)造。有些具有豐富經(jīng)驗的律師，同樣可能對法律風險予以忽視U 要建立整個企業(yè)范圍內(nèi)的法律風險評估體系，意味著必須找到方法來理解存在于整個企業(yè)中的法律風險的集合效應。然后作為一個組合進行綜合考慮。為此，法律風險評估者首先業(yè)當甘 沛估體系的法律風臉范圍，認知在該范 內(nèi)企業(yè)所面臨的所有法風險。整個企業(yè)范圍的法律風 一 一 L張表格中，以便之后的法律風險評估活動的開展。羊一卞 2法律風險芬希春 一些企業(yè)法律風險也可以采用法律風險分布圖方式進行信息收集和統(tǒng)計，將法律風險按照事先制定的標準，在法律風險圖中予以標明。這種方法的優(yōu)點在于能夠比較直觀地看到企業(yè)法律風險集中出現(xiàn)的區(qū)域。卜。 險評估標志著企業(yè)在法律風險解決機制上的模式轉化。法律風險解決的舊模式認為各種法律風險之間是孤立的，因此應對每種法律風險的措施也是不相關的。新模式著眼于全局，對面臨的法律風險在整個組織范圍內(nèi)統(tǒng)籌考慮，以寸體化。戰(zhàn)略性、連續(xù)性的方式看待法律風險。Q @法律風險識別過程是法律風險信息收集過程、在這個階段，法律風險評估者需要通過各種方式獲取法律風險評估所需要的信息。信息獲取是保證法律風險評估得以正常運行的基礎和前提。信息獲取的成功與否，直接關系到整個法律風險評估工作和法律風險管理工作的質(zhì)量。常見的法律風險識別方法有: 1法律風險列表 法律風險列表是簡單的風險識別方法之一，通過簡單的羅烈全韭逝面崎哩蚤抑 。 ， 時間先后川 生 39。 、 險，翻妻 法律風險評估概述章毖 牙(D [美]理查德A波斯納式法理學問題況蘇力譯，中國政法大學出版社2002年1月版，第I38頁。 OJ皿es W. De此ach, Jrtun叮，歷nd。n。 Fi陋nciaTmes, 39。叨。Legal Risk Assessmentfor Enterprise65
企業(yè)法律風險評估Leqa! Risk Assessment,for Enterprise需要指出的是，法律風險識別不僅僅是法律風險評估者的工作，r企業(yè)各的方面人員的積極參與。在風險識別過程中，法律風險評估5好的識別能力是至關重要的。然而企業(yè)的法律風險情況是需要長期夠予以明確，這種了解程度只有企業(yè)內(nèi)部人員才具有這種優(yōu)勢。因此險識別通常采用一種問卷的形式開始，評估者有針對性地設計問卷，j收集和了解企業(yè)對法律風險識別有用的資料和情況。法律風險識別雖然是以信息收集為主要工作，但是這個過程同九初步的法律分析，通過分析確定納人評估范圍的法律風險，將企業(yè)一!風險評估無關的信息排除在收集工作之外。通過有效的法律風險訝的法律風險評估工作的范圍己經(jīng)確定。三、法律風險定性分析法律風險定性分析是一種典型的模糊分析方法。法律風險本身。會交往，人的主觀因素在法律風險形成和產(chǎn)生損害過程中起著重要，西方社會人們無法想象利用家族長輩對一些法律糾紛進行調(diào)解，而。在中國民間大量存在。正是由于法律風險中人的因素的存在，社會1等原因，使定性分析方法在法律風險評估申具有較其他風險評估活。闊的空間。法律風險定性分析主要依據(jù)評估者的知識及經(jīng)驗、歷史孝制度發(fā)展趨勢以及特殊變例等非量化資料對企業(yè)法律風險狀況作出性分析方法的優(yōu)點是使評估的結論更全面、更深刻。不像定量分析:。姆磁蝴啦睫坦塑奧婪塹芝坦及度詳細予以述典型的定性分析方捷分析法、39。史E、。勿x，爾、在法律風險定性分析中，因素分析法、邏輯分析法，另外一些演繹推都是比較常用的評估方法。法律風險是損害的可能性風險，需要建立在對法律行為預測的量風險對企業(yè)的實際影響。法律活動的預測無論是否承認，在法律廣泛存在著，我們在合同中約定各種違約責任就是對可能出現(xiàn)的違行預測。預測問題有一個共同的特點:即預測項的變化不是漸進式咱39。測39。(D Thomas R. Security Risk Analysis. Rothstein Associates Inc. 2001Legal Risk Assessmentfor Enterprise66鑲綴酗 第三章。集團訴訟作為一個新鮮詞匯頻繁出現(xiàn)在報刊、網(wǎng)絡申。集團訴訟簡言之于處于相同情況的、有相同利害關系的人臨時組織的集合體作為訴訟主 由其代表人迸行訴訟活動的一種訴訟制度。網(wǎng)易、中華網(wǎng)、中國人壽、UT斯達康、中航油等一長串申國知名企業(yè)都有 外遭到集團訴訟的經(jīng)歷，它們面臨集團訴訟的法律風險時企業(yè)生存都著考驗。這種同質(zhì)法律風險的影響可見影響力之大，遠遠超過普通單個風險。如果企業(yè)存在這種一觸即發(fā)的大量同質(zhì)法律風險，則這種法律風險程度整體進行評估考量。例如，企業(yè)改制中面臨大量的相同性質(zhì)勞動糾紛的，房地產(chǎn)公司面臨著大量購房者相同糾紛的發(fā)生。供應商與眾多經(jīng)銷商相合同如果存在糾紛同樣可能引發(fā)整體爆發(fā)。企業(yè)的同質(zhì)法律風險不僅指訴訟或者集體訴訟發(fā)生的風險，而且包括在法律上不作為共同事件看待，實踐中可能同時發(fā)生的多個零星法律風險。 、法律風險多樣性決定了法律風險不是單一的評估方法能夠解決評估問題 ，我們認識到通用的語言是朝著實施統(tǒng)一的企業(yè)法律風險評估流程走出的 二步。在此之前需要確定高級別的目標及目的。明確企業(yè)能夠承擔法律風 程度，即企業(yè)的法律風險承擔能力，形成法律風險評估原則。之后法律風 人員大場，開始確認、追溯并測量法律風險，逼過評估最終確定解決法 險的策略并執(zhí)行這些策略。 法律風險評估跨越單元、部門及職能，它將所有企業(yè)商業(yè)經(jīng)營活動的法律素抽象出來，以預測方式衡量在各種情況下對企業(yè)的實際影響。由千這個 因，法律風險評估方法的實施需要企業(yè)各部門人員幫助追溯、確認并收集法 風險，并跟他們現(xiàn)有的活動結合起來。經(jīng)過對公司不同業(yè)務的了解，法律風168。、估者列示了圍繞著信息決策各個流程申的基本要素。對法律風險的評估并發(fā)展法律風險策略在整個通用的企業(yè)經(jīng)營管理流程申進一步促進了交流， 揮了企業(yè)對法律風險的掌控能力。誅風險評估方法根據(jù)流程階段的不同也有著不同的方法，在風險識別風險分析階段、風險分級和關聯(lián)分析階段各有差異。在風險識別階段開方法在于確定企業(yè)法律風險被合理地納入識別體系或者評估范圍，保陪科學方法找到應該納入考慮范圍的法律風險。在法律分析階段，需要一的工具或者評估方法來確定法律風險的定性評估莉定量評估的科學性得出的法律風險評估值能夠真實地反映企業(yè)的風險水平。最后就是通史的方法對己經(jīng)定性和定量的法律風險進行科學分級，并找到法律風險相間的關系。 一、法律風險識別方法 風險識別是通過對各種有關資料的系統(tǒng)分析，識別風險的存在及其法律風險識別是法律風險評估和管理的基礎，只有對法律風險識別準確有的放矢地予以評估。雖然我們不斷說法律風險識別是法律風險評佯始，但實質(zhì)上法律風險識別是貫穿整個風險評估實施的全過程的，而不佰評估活動的開始階段，可能的法律風險包括各種內(nèi)部因素和外部因素刀法律風險的同時，需要辯證地分析其負面效應(即風險帶來的威脅)和丑應(即潛在的機會)。 I信息甄別法 法律風險識別通過律師的調(diào)查資料了解企業(yè)法律狀態(tài)，經(jīng)過律師啪業(yè)設立、運營、發(fā)展、流程等歷史狀況信息，企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨此事務的信息，企業(yè)各部門與法律風險有可能存在聯(lián)系的信息等，經(jīng)過毛析，得出對識別法律風險有幫助的資料情況。 這種方式在大型法律活動申經(jīng)常采用，在并購、收購、改制等企業(yè)祖務中，律師常采用這樣的方式了解企業(yè)法律情況，對法律風險進行初步。這種方法的優(yōu)點在于能夠在短時間內(nèi)將能夠反映企業(yè)法律風險的材料綜理，從中能夠獲得大量的有用信息。保障了企業(yè)法律風險最集中的收身理。但同時由于對資料背景缺乏詳細了解，對于卞些法律風險的識別茬真實情況的偏差/而且這種方法對隱性法律風險識別具有不足。 39。信息甄別是貫穿收集和整理資料的全過程的，而且在收集資料過程能會不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需要收集。所以這個過程存在不斷擴大調(diào)查苑情況，而這種調(diào)查在一個企業(yè)范圍內(nèi)，能夠有效發(fā)現(xiàn)跨部門的法律風險。第三章竹葉 2流程圖分析法 法律流程圖繪制是使用較為廣泛的法律風險確認及排序的工具。流程圖》比主觀想象更直接、更科學地表朋了法律風險的范圍，使用這個工具，也更容易進行法律風險分析和防范。流程圖繪制能帶給法律風險評估者對隱性法律風險更系統(tǒng)化的認識。 在風險管理學領域，流程圖分析法早己被廣泛運用，它可以用來描繪企業(yè)內(nèi)任何形式的流程。比如產(chǎn)品流程、服務流程、財務會計流程、市場營銷流程、分配流程等。然而在傳統(tǒng)風險管理學申，風險管理者將生產(chǎn)流程視為最重要的流程。然而我們知道法律關系是人與人之間的關系，企業(yè)法律風險形成于交易，或者說人們之間的交往。在生產(chǎn)流程中更多反映的是自然帶來的風險，比如爆炸、污染、中毒等，這在法律風險評估中反而成為了最不重要的流程。而很多之前的風險管理學的流程圖都與法律存在密切