【文章內(nèi)容簡介】 所創(chuàng)造。有些具有豐富經(jīng)驗(yàn)的律師，同樣可能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)予以忽視U 要建立整個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，意味著必須找到方法來理解存在于整個(gè)企業(yè)中的法律風(fēng)險(xiǎn)的集合效應(yīng)。然后作為一個(gè)組合進(jìn)行綜合考慮。為此，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者首先業(yè)當(dāng)甘 沛估體系的法律風(fēng)臉范圍，認(rèn)知在該范 內(nèi)企業(yè)所面臨的所有法風(fēng)險(xiǎn)。整個(gè)企業(yè)范圍的法律風(fēng) 一 一 L張表格中，以便之后的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)的開展。羊一卞 2法律風(fēng)險(xiǎn)芬希春 一些企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)也可以采用法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖方式進(jìn)行信息收集和統(tǒng)計(jì)，將法律風(fēng)險(xiǎn)按照事先制定的標(biāo)準(zhǔn)，在法律風(fēng)險(xiǎn)圖中予以標(biāo)明。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠比較直觀地看到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)集中出現(xiàn)的區(qū)域。卜。 險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)志著企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)解決機(jī)制上的模式轉(zhuǎn)化。法律風(fēng)險(xiǎn)解決的舊模式認(rèn)為各種法律風(fēng)險(xiǎn)之間是孤立的，因此應(yīng)對(duì)每種法律風(fēng)險(xiǎn)的措施也是不相關(guān)的。新模式著眼于全局，對(duì)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)組織范圍內(nèi)統(tǒng)籌考慮，以寸體化。戰(zhàn)略性、連續(xù)性的方式看待法律風(fēng)險(xiǎn)。Q @法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程是法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集過程、在這個(gè)階段，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者需要通過各種方式獲取法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所需要的信息。信息獲取是保證法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得以正常運(yùn)行的基礎(chǔ)和前提。信息獲取的成功與否，直接關(guān)系到整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作和法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的質(zhì)量。常見的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有: 1法律風(fēng)險(xiǎn)列表 法律風(fēng)險(xiǎn)列表是簡單的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法之一，通過簡單的羅烈全韭逝面崎哩蚤抑 。 ， 時(shí)間先后川 生 39。 、 險(xiǎn)，翻妻 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述章毖 牙(D [美]理查德A波斯納式法理學(xué)問題況蘇力譯，中國政法大學(xué)出版社2002年1月版，第I38頁。 OJ皿es W. De此ach, Jrtun叮，歷nd。n。 Fi陋nciaTmes, 39。叨。Legal Risk Assessmentfor Enterprise65
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Leqa! Risk Assessment,for Enterprise需要指出的是，法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不僅僅是法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者的工作，r企業(yè)各的方面人員的積極參與。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5好的識(shí)別能力是至關(guān)重要的。然而企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)情況是需要長期夠予以明確，這種了解程度只有企業(yè)內(nèi)部人員才具有這種優(yōu)勢。因此險(xiǎn)識(shí)別通常采用一種問卷的形式開始，評(píng)估者有針對(duì)性地設(shè)計(jì)問卷，j收集和了解企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有用的資料和情況。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別雖然是以信息收集為主要工作，但是這個(gè)過程同九初步的法律分析，通過分析確定納人評(píng)估范圍的法律風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)一!風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估無關(guān)的信息排除在收集工作之外。通過有效的法律風(fēng)險(xiǎn)訝的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的范圍己經(jīng)確定。三、法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析是一種典型的模糊分析方法。法律風(fēng)險(xiǎn)本身。會(huì)交往，人的主觀因素在法律風(fēng)險(xiǎn)形成和產(chǎn)生損害過程中起著重要，西方社會(huì)人們無法想象利用家族長輩對(duì)一些法律糾紛進(jìn)行調(diào)解，而。在中國民間大量存在。正是由于法律風(fēng)險(xiǎn)中人的因素的存在，社會(huì)1等原因，使定性分析方法在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估申具有較其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活。闊的空間。法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析主要依據(jù)評(píng)估者的知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)、歷史孝制度發(fā)展趨勢以及特殊變例等非量化資料對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)狀況作出性分析方法的優(yōu)點(diǎn)是使評(píng)估的結(jié)論更全面、更深刻。不像定量分析:。姆磁蝴啦睫坦塑奧婪塹芝坦及度詳細(xì)予以述典型的定性分析方捷分析法、39。史E、。勿x，爾、在法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析中，因素分析法、邏輯分析法，另外一些演繹推都是比較常用的評(píng)估方法。法律風(fēng)險(xiǎn)是損害的可能性風(fēng)險(xiǎn)，需要建立在對(duì)法律行為預(yù)測的量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的實(shí)際影響。法律活動(dòng)的預(yù)測無論是否承認(rèn)，在法律廣泛存在著，我們在合同中約定各種違約責(zé)任就是對(duì)可能出現(xiàn)的違行預(yù)測。預(yù)測問題有一個(gè)共同的特點(diǎn):即預(yù)測項(xiàng)的變化不是漸進(jìn)式咱39。測39。(D Thomas R. Security Risk Analysis. Rothstein Associates Inc. 2001Legal Risk Assessmentfor Enterprise66鑲綴酗 第三章。集團(tuán)訴訟作為一個(gè)新鮮詞匯頻繁出現(xiàn)在報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)申。集團(tuán)訴訟簡言之于處于相同情況的、有相同利害關(guān)系的人臨時(shí)組織的集合體作為訴訟主 由其代表人迸行訴訟活動(dòng)的一種訴訟制度。網(wǎng)易、中華網(wǎng)、中國人壽、UT斯達(dá)康、中航油等一長串申國知名企業(yè)都有 外遭到集團(tuán)訴訟的經(jīng)歷，它們面臨集團(tuán)訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)企業(yè)生存都著考驗(yàn)。這種同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響可見影響力之大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過普通單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)存在這種一觸即發(fā)的大量同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)，則這種法律風(fēng)險(xiǎn)程度整體進(jìn)行評(píng)估考量。例如，企業(yè)改制中面臨大量的相同性質(zhì)勞動(dòng)糾紛的，房地產(chǎn)公司面臨著大量購房者相同糾紛的發(fā)生。供應(yīng)商與眾多經(jīng)銷商相合同如果存在糾紛同樣可能引發(fā)整體爆發(fā)。企業(yè)的同質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)不僅指訴訟或者集體訴訟發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，而且包括在法律上不作為共同事件看待，實(shí)踐中可能同時(shí)發(fā)生的多個(gè)零星法律風(fēng)險(xiǎn)。 、法律風(fēng)險(xiǎn)多樣性決定了法律風(fēng)險(xiǎn)不是單一的評(píng)估方法能夠解決評(píng)估問題 ，我們認(rèn)識(shí)到通用的語言是朝著實(shí)施統(tǒng)一的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程走出的 二步。在此之前需要確定高級(jí)別的目標(biāo)及目的。明確企業(yè)能夠承擔(dān)法律風(fēng) 程度，即企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，形成法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則。之后法律風(fēng) 人員大場，開始確認(rèn)、追溯并測量法律風(fēng)險(xiǎn)，逼過評(píng)估最終確定解決法 險(xiǎn)的策略并執(zhí)行這些策略。 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估跨越單元、部門及職能，它將所有企業(yè)商業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律素抽象出來，以預(yù)測方式衡量在各種情況下對(duì)企業(yè)的實(shí)際影響。由千這個(gè) 因，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的實(shí)施需要企業(yè)各部門人員幫助追溯、確認(rèn)并收集法 風(fēng)險(xiǎn)，并跟他們現(xiàn)有的活動(dòng)結(jié)合起來。經(jīng)過對(duì)公司不同業(yè)務(wù)的了解，法律風(fēng)168。、估者列示了圍繞著信息決策各個(gè)流程申的基本要素。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估并發(fā)展法律風(fēng)險(xiǎn)策略在整個(gè)通用的企業(yè)經(jīng)營管理流程申進(jìn)一步促進(jìn)了交流， 揮了企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的掌控能力。誅風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法根據(jù)流程階段的不同也有著不同的方法，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析階段、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和關(guān)聯(lián)分析階段各有差異。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段開方法在于確定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)被合理地納入識(shí)別體系或者評(píng)估范圍，保陪科學(xué)方法找到應(yīng)該納入考慮范圍的法律風(fēng)險(xiǎn)。在法律分析階段，需要一的工具或者評(píng)估方法來確定法律風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估莉定量評(píng)估的科學(xué)性得出的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值能夠真實(shí)地反映企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平。最后就是通史的方法對(duì)己經(jīng)定性和定量的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分級(jí)，并找到法律風(fēng)險(xiǎn)相間的關(guān)系。 一、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過對(duì)各種有關(guān)資料的系統(tǒng)分析，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的存在及其法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理的基礎(chǔ)，只有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確有的放矢地予以評(píng)估。雖然我們不斷說法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)佯始，但實(shí)質(zhì)上法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是貫穿整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施的全過程的，而不佰評(píng)估活動(dòng)的開始階段，可能的法律風(fēng)險(xiǎn)包括各種內(nèi)部因素和外部因素刀法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，需要辯證地分析其負(fù)面效應(yīng)(即風(fēng)險(xiǎn)帶來的威脅)和丑應(yīng)(即潛在的機(jī)會(huì))。 I信息甄別法 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過律師的調(diào)查資料了解企業(yè)法律狀態(tài)，經(jīng)過律師啪業(yè)設(shè)立、運(yùn)營、發(fā)展、流程等歷史狀況信息，企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨此事務(wù)的信息，企業(yè)各部門與法律風(fēng)險(xiǎn)有可能存在聯(lián)系的信息等，經(jīng)過毛析，得出對(duì)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)有幫助的資料情況。 這種方式在大型法律活動(dòng)申經(jīng)常采用，在并購、收購、改制等企業(yè)祖務(wù)中，律師常采用這樣的方式了解企業(yè)法律情況，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于能夠在短時(shí)間內(nèi)將能夠反映企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的材料綜理，從中能夠獲得大量的有用信息。保障了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最集中的收身理。但同時(shí)由于對(duì)資料背景缺乏詳細(xì)了解，對(duì)于卞些法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別茬真實(shí)情況的偏差/而且這種方法對(duì)隱性法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有不足。 39。信息甄別是貫穿收集和整理資料的全過程的，而且在收集資料過程能會(huì)不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需要收集。所以這個(gè)過程存在不斷擴(kuò)大調(diào)查苑情況，而這種調(diào)查在一個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)，能夠有效發(fā)現(xiàn)跨部門的法律風(fēng)險(xiǎn)。第三章竹葉 2流程圖分析法 法律流程圖繪制是使用較為廣泛的法律風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)及排序的工具。流程圖》比主觀想象更直接、更科學(xué)地表朋了法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍，使用這個(gè)工具，也更容易進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析和防范。流程圖繪制能帶給法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者對(duì)隱性法律風(fēng)險(xiǎn)更系統(tǒng)化的認(rèn)識(shí)。 在風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)領(lǐng)域，流程圖分析法早己被廣泛運(yùn)用，它可以用來描繪企業(yè)內(nèi)任何形式的流程。比如產(chǎn)品流程、服務(wù)流程、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)流程、市場營銷流程、分配流程等。然而在傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)申，風(fēng)險(xiǎn)管理者將生產(chǎn)流程視為最重要的流程。然而我們知道法律關(guān)系是人與人之間的關(guān)系，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)形成于交易，或者說人們之間的交往。在生產(chǎn)流程中更多反映的是自然帶來的風(fēng)險(xiǎn)，比如爆炸、污染、中毒等，這在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中反而成為了最不重要的流程。而很多之前的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)的流程圖都與法律存在密切