工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系(編輯修改稿)
2024-12-18 21:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，在基金運作管理過程中出現(xiàn)的被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查、處罰、整改，或者損害基金份額持有人利益，或造成嚴 重不利影響的其他重大事項。違規(guī)次數(shù)，是指基金運作管理違規(guī)行為的累計次數(shù)。 信用債券投資比例 所謂信用債券，是指除國債、央行票據(jù)、政策性金融債及擔保公司債（企業(yè)債）以外的債券品種，因這些債券品種存在一定的信用風險，而有別于政府或準政府債券，故稱信用債券。 信用債券投資比例，是指信用債券投資占債券總投資的比重?？疾炱陂g為基金合同成立6個月后，在風險評級前 26周內(nèi)的信用債券投資比重的移動平均值?；鸪闪⑽礉M 6個月的，根據(jù)招募說明書所規(guī)定的信用債券投資比例上限確定；招募說明書未予規(guī)定的，默認指標值為 50%。 平均剩余期限 根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算。 （二）風險評價體系 根據(jù)各只基金的實際情況，評定有關(guān)指標的分值，再對所有相關(guān)指標分值加總，評定該基金的風險等級。 股票型基金風險評價體系 （ 1）指標體系 指標 股票平均倉位（ %） 風格特征 標準差比率 違規(guī)次數(shù) 指標值 [60， 75) [75， 85) 85 大盤 中小盤 [,] 0 1 1 （ 2）風險等級評價標準 總風險分值 0－ 4分 5－ 9分 風險等級 中高 高 混合型基金風險評價體系 （ 1）指標體系 （ 2）風險等級評價標準 總風險分值 0－ 3分 3－ 5分 6－ 10分 風險等級 中低 中 中高 債券型基金風險評價體系 （ 1）指標體系 風險分值 0 1 2 0 2 0 1 2 0 1 3 指標 歷史規(guī)模（億元） 指標值 ≥ 2 2 風險分值 0 1 指標 股票平均倉位（ %） 風格特征
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