工銀瑞信基金管理公司基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)體系(編輯修改稿)
2024-12-18 21:59 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，在基金運(yùn)作管理過(guò)程中出現(xiàn)的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查、處罰、整改，或者損害基金份額持有人利益，或造成嚴(yán) 重不利影響的其他重大事項(xiàng)。違規(guī)次數(shù)，是指基金運(yùn)作管理違規(guī)行為的累計(jì)次數(shù)。 信用債券投資比例 所謂信用債券，是指除國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債及擔(dān)保公司債（企業(yè)債）以外的債券品種，因這些債券品種存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)，而有別于政府或準(zhǔn)政府債券，故稱信用債券。 信用債券投資比例，是指信用債券投資占債券總投資的比重?？疾炱陂g為基金合同成立6個(gè)月后，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)前 26周內(nèi)的信用債券投資比重的移動(dòng)平均值。基金成立未滿 6個(gè)月的，根據(jù)招募說(shuō)明書(shū)所規(guī)定的信用債券投資比例上限確定；招募說(shuō)明書(shū)未予規(guī)定的，默認(rèn)指標(biāo)值為 50%。 平均剩余期限 根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定計(jì)算。 （二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系 根據(jù)各只基金的實(shí)際情況，評(píng)定有關(guān)指標(biāo)的分值，再對(duì)所有相關(guān)指標(biāo)分值加總，評(píng)定該基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 股票型基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系 （ 1）指標(biāo)體系 指標(biāo) 股票平均倉(cāng)位（ %） 風(fēng)格特征 標(biāo)準(zhǔn)差比率 違規(guī)次數(shù) 指標(biāo)值 [60， 75) [75， 85) 85 大盤 中小盤 [,] 0 1 1 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 總風(fēng)險(xiǎn)分值 0－ 4分 5－ 9分 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 中高 高 混合型基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系 （ 1）指標(biāo)體系 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 總風(fēng)險(xiǎn)分值 0－ 3分 3－ 5分 6－ 10分 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 中低 中 中高 債券型基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系 （ 1）指標(biāo)體系 風(fēng)險(xiǎn)分值 0 1 2 0 2 0 1 2 0 1 3 指標(biāo) 歷史規(guī)模（億元） 指標(biāo)值 ≥ 2 2 風(fēng)險(xiǎn)分值 0 1 指標(biāo) 股票平均倉(cāng)位（ %） 風(fēng)格特征
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