非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開發(fā)行注冊(cè)工作規(guī)程(編輯修改稿)
2024-09-01 17:31 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 文件擬披露信息仍不完備，應(yīng)由主辦人匯總意見后，于收到補(bǔ)充文件后5個(gè)工作日內(nèi)出具建議函；如預(yù)評(píng)人認(rèn)為補(bǔ)充文件擬披露信息符合相關(guān)規(guī)則指引要求，由主辦人撰寫預(yù)評(píng)報(bào)告，并將經(jīng)預(yù)評(píng)的擬披露注冊(cè)文件和預(yù)評(píng)報(bào)告提交注冊(cè)會(huì)議。第四章 注冊(cè)會(huì)議評(píng)議第二十條 注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加，并設(shè)1名召集人主持會(huì)議。注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次。第二十一條 注冊(cè)專家有下列任一情形的，注冊(cè)辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊(cè)專家參加注冊(cè)會(huì)議：（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；（二）個(gè)人或者所屬單位為擬評(píng)議項(xiàng)目提供主承銷、評(píng)級(jí)、審計(jì)、法律等服務(wù)的； （三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊(cè)專家參加本次注冊(cè)會(huì)議的；（四）參加過前一次注冊(cè)會(huì)議的； （五）因故不能參會(huì)的；（六）無法及時(shí)取得聯(lián)系的；（七）可能影響公正履職的其他情形。第二十二條 注冊(cè)辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日，將經(jīng)預(yù)評(píng)的擬披露注冊(cè)文件送達(dá)參加注冊(cè)會(huì)議的注冊(cè)專家。第二十三條 參會(huì)注冊(cè)專家確認(rèn)參會(huì)后又因故不能到會(huì)的，經(jīng)注冊(cè)辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會(huì)議，被委托人不能具有第二十一條所列任一情形。第二十四條 注冊(cè)專家以個(gè)人身份參加注冊(cè)會(huì)議，聽取注冊(cè)辦公室預(yù)評(píng)報(bào)告并進(jìn)行討論，對(duì)會(huì)議所評(píng)項(xiàng)目獨(dú)立發(fā)表意見。第二十五條 注冊(cè)專家意見分為“接受注冊(cè)”、“有條件接受注冊(cè)”、“推遲接受注冊(cè)”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊(cè)”意見；（二）認(rèn)為擬披露文件通過補(bǔ)充具體信息可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”意見，并書面說明需要補(bǔ)充的具體信息內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件不符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見，并書面說明理由。第二十六條 注冊(cè)辦公室負(fù)責(zé)匯總第二十五條規(guī)定的注冊(cè)專家意見，在注冊(cè)會(huì)議結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)將注冊(cè)專家意見反饋給企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，并辦理后續(xù)相關(guān)事宜。（一）5名注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見的，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊(cè)通知書》；（二）2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的，交易商協(xié)會(huì)推遲接受發(fā)行注冊(cè)，并建議企業(yè)撤回注冊(cè)文件；（三）除上述兩種情形外，交易商協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊(cè)，并通過孔雀開屏系統(tǒng)披露注冊(cè)專家匿名意見。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到注冊(cè)專家意見后10個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充文件。注冊(cè)辦公室收到補(bǔ)充文件后1個(gè)工作日內(nèi)將補(bǔ)充文件送達(dá)原發(fā)表“有條件接受注冊(cè)”或“推遲接受注冊(cè)”意見的注冊(cè)專家。注冊(cè)專家就注冊(cè)文件補(bǔ)充信息情況進(jìn)行評(píng)議，在收到補(bǔ)充文件后5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)表“接受注冊(cè)”或“推遲接受注冊(cè)”的意見并回復(fù)注冊(cè)辦公室，規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有回復(fù)意見的，視為發(fā)表“接受注冊(cè)”意見。注冊(cè)辦公室在收到注冊(cè)專家意見后1個(gè)工作日內(nèi)匯總并反饋給企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。（1）注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見的，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊(cè)通知書》；（2）1名注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊(cè)通知書》，并通過孔雀開屏系統(tǒng)披露注冊(cè)專家匿名意見；（3）2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的，交易商協(xié)會(huì)推遲
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