非公開發(fā)行保薦和承銷協(xié)議書(編輯修改稿)
2025-09-01 19:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的信息和資料(包括但不限于盡職調(diào)查和保薦工作所必需的任何文件、原始憑證、電子介質(zhì)等)，并對向甲方提供的資料和信息的真實性、準確性、完整性承擔相應的責任，并配合乙方履行保薦職責。②甲方在計劃或預計將出現(xiàn)下列情形之一時，應當事先及時通知并咨詢乙方，并按本協(xié)議約定將相關(guān)文件送交乙方：252。 變更募集資金及投資項目等承諾事項；252。 發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項；252。 履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項（包括但不限于大股東或?qū)嶋H控制人的變化、主要資產(chǎn)或主營業(yè)務變化等）；252。 發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；252。 證券監(jiān)管部門規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他事項。③甲方應促使其發(fā)起人、大股東、實際控制人以及其聘用的專業(yè)中介機構(gòu)配合乙方及乙方聘請的專業(yè)中介機構(gòu)的盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)乙方及乙方聘請的專業(yè)中介機構(gòu)的需要提供相關(guān)的材料、接受相關(guān)的詢問。④甲方應協(xié)助乙方保薦代表人，配合證券監(jiān)管部門的以下工作：252。 在限期內(nèi)回答中國證監(jiān)會和交易所的問詢；252。 及時安排并出席中國證監(jiān)會和交易所的約見；252。 對甲方特定事項進行專項調(diào)查；252。 按規(guī)定報送相關(guān)文件資料；252。 協(xié)助中國證監(jiān)會和交易所調(diào)閱保薦工作檔案；252。 中國證監(jiān)會和交易所要求的其他工作。⑤甲方應指定專人負責與乙方保薦代表人保持聯(lián)系，保證信息傳遞暢通。在股東大會、董事會、監(jiān)事會及其他重要會議召開五個工作日前甲方應將會議的具體時間、地址、議程及會議材料及時通知乙方保薦代表人。甲方作出重要決策時應吸收乙方保薦代表人參與，在發(fā)生重大事件后二個工作日內(nèi)應及時通知乙方保薦代表人。⑥在整個保薦期內(nèi)，若遇甲方在生產(chǎn)經(jīng)營、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理層人等任何方面發(fā)生重大事件、重大決策或重大變化，包括但不限于甲方章程修改、信息披露、編制年度財務報告和中期財務報告、股利分配、股權(quán)變動、召開股東會、董事會、監(jiān)事會等重大事件以及生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策，甲方應事先告知乙方，吸收乙方保薦代表人參與決策，得到乙方的意見，在發(fā)生無法事先預知的突發(fā)性重大事件后二個工作日內(nèi)及時通知乙方保薦代表人。⑦在持續(xù)督導期內(nèi)，甲方應每季度向乙方和證券監(jiān)管機構(gòu)（包括中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和證券交易所，下同）提交書面報告(“季度報告”)，對于報告期內(nèi)其財務和運營狀況（包括但不限于財務報表、募集資金專戶的資金往來和使用情況、對外擔保狀況等）作出陳述，該書面報告應包含的具體內(nèi)容由乙方保薦代表人根據(jù)監(jiān)管部門的要求制定，并可根據(jù)新頒布的法律法規(guī)的規(guī)定不時進行修訂。在證券監(jiān)管部門規(guī)定的保薦工作的范圍內(nèi)，乙方有權(quán)對甲方在其季度報告中的陳述進行監(jiān)督檢查，隨時要求甲方就其在季度報告中的陳述進行解釋、要求提供額外的信息、要求提供必要的證明材料，并有權(quán)向為甲方服務的中介機構(gòu)進行調(diào)查和詢問。對于乙方在監(jiān)督檢查中提出的意見，甲方應及時落實，否則乙方有權(quán)向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。⑧甲方確認，乙方及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除甲方及其高管人員、聘請的中介機構(gòu)及其簽名人員的責任。8． 乙方的權(quán)利與義務①為履行保薦職責，乙方可對甲方行使下列權(quán)利：252。 要求甲方提供乙方為履行保薦工作內(nèi)容和保薦職責所必需的信息和資料(包括但不限于盡職調(diào)查和保薦工作所必需的任何文件、原始憑證、電子介質(zhì)等的原件和復印件)，并提供乙方為履行保薦工作內(nèi)容和保薦職責所必需的工作便利；252。 要求甲方按照證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議約定的方式，及時通報信息； 252。 按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對甲方違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明并向監(jiān)管部門報告；252。 證券監(jiān)管部門不時規(guī)定的或者本協(xié)議及其日后的補充協(xié)議（若有）約定的其他權(quán)利。②乙方及其保薦代表人獨立從事保薦工作，保留獨立的專業(yè)意見。對于在保薦工作受到的任何非正當因素干擾，乙方及其保薦代表人有權(quán)記錄于保薦工作檔案。③根據(jù)證券監(jiān)管部門的保薦規(guī)定，乙方有權(quán)聘請專業(yè)中介機構(gòu)（包括但不限于律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所等）對甲方的相關(guān)事項進行調(diào)查、復核。甲方應當對乙方聘請的上述專業(yè)中介機構(gòu)的工作給予配合，并視同為對乙方的調(diào)查應盡的配合義務。同時，甲方應促使其發(fā)起人、大股東、實際控制人及其聘請的專業(yè)中介機構(gòu)對乙方聘請的上述專業(yè)中介機構(gòu)的工作給予配合；甲方的發(fā)起人、大股東、實際控制人及其聘請的專業(yè)中介機構(gòu)未能履行
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