非公開發(fā)行保薦和承銷協(xié)議書(編輯修改稿)
2025-09-01 19:45 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的信息和資料(包括但不限于盡職調(diào)查和保薦工作所必需的任何文件、原始憑證、電子介質(zhì)等)，并對(duì)向甲方提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并配合乙方履行保薦職責(zé)。②甲方在計(jì)劃或預(yù)計(jì)將出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先及時(shí)通知并咨詢乙方，并按本協(xié)議約定將相關(guān)文件送交乙方：252。 變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；252。 發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；252。 履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)（包括但不限于大股東或?qū)嶋H控制人的變化、主要資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)變化等）；252。 發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；252。 證券監(jiān)管部門規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。③甲方應(yīng)促使其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人以及其聘用的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)配合乙方及乙方聘請(qǐng)的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)乙方及乙方聘請(qǐng)的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的需要提供相關(guān)的材料、接受相關(guān)的詢問(wèn)。④甲方應(yīng)協(xié)助乙方保薦代表人，配合證券監(jiān)管部門的以下工作：252。 在限期內(nèi)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的問(wèn)詢；252。 及時(shí)安排并出席中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的約見(jiàn)；252。 對(duì)甲方特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查；252。 按規(guī)定報(bào)送相關(guān)文件資料；252。 協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所調(diào)閱保薦工作檔案；252。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所要求的其他工作。⑤甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方保薦代表人保持聯(lián)系，保證信息傳遞暢通。在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他重要會(huì)議召開五個(gè)工作日前甲方應(yīng)將會(huì)議的具體時(shí)間、地址、議程及會(huì)議材料及時(shí)通知乙方保薦代表人。甲方作出重要決策時(shí)應(yīng)吸收乙方保薦代表人參與，在發(fā)生重大事件后二個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)及時(shí)通知乙方保薦代表人。⑥在整個(gè)保薦期內(nèi)，若遇甲方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理層人等任何方面發(fā)生重大事件、重大決策或重大變化，包括但不限于甲方章程修改、信息披露、編制年度財(cái)務(wù)報(bào)告和中期財(cái)務(wù)報(bào)告、股利分配、股權(quán)變動(dòng)、召開股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等重大事件以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大決策，甲方應(yīng)事先告知乙方，吸收乙方保薦代表人參與決策，得到乙方的意見(jiàn)，在發(fā)生無(wú)法事先預(yù)知的突發(fā)性重大事件后二個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)通知乙方保薦代表人。⑦在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，甲方應(yīng)每季度向乙方和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和證券交易所，下同）提交書面報(bào)告(“季度報(bào)告”)，對(duì)于報(bào)告期內(nèi)其財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)狀況（包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、募集資金專戶的資金往來(lái)和使用情況、對(duì)外擔(dān)保狀況等）作出陳述，該書面報(bào)告應(yīng)包含的具體內(nèi)容由乙方保薦代表人根據(jù)監(jiān)管部門的要求制定，并可根據(jù)新頒布的法律法規(guī)的規(guī)定不時(shí)進(jìn)行修訂。在證券監(jiān)管部門規(guī)定的保薦工作的范圍內(nèi)，乙方有權(quán)對(duì)甲方在其季度報(bào)告中的陳述進(jìn)行監(jiān)督檢查，隨時(shí)要求甲方就其在季度報(bào)告中的陳述進(jìn)行解釋、要求提供額外的信息、要求提供必要的證明材料，并有權(quán)向?yàn)榧追椒?wù)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和詢問(wèn)。對(duì)于乙方在監(jiān)督檢查中提出的意見(jiàn)，甲方應(yīng)及時(shí)落實(shí)，否則乙方有權(quán)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。⑧甲方確認(rèn)，乙方及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除甲方及其高管人員、聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。8． 乙方的權(quán)利與義務(wù)①為履行保薦職責(zé)，乙方可對(duì)甲方行使下列權(quán)利：252。 要求甲方提供乙方為履行保薦工作內(nèi)容和保薦職責(zé)所必需的信息和資料(包括但不限于盡職調(diào)查和保薦工作所必需的任何文件、原始憑證、電子介質(zhì)等的原件和復(fù)印件)，并提供乙方為履行保薦工作內(nèi)容和保薦職責(zé)所必需的工作便利；252。 要求甲方按照證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息； 252。 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)甲方違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明并向監(jiān)管部門報(bào)告；252。 證券監(jiān)管部門不時(shí)規(guī)定的或者本協(xié)議及其日后的補(bǔ)充協(xié)議（若有）約定的其他權(quán)利。②乙方及其保薦代表人獨(dú)立從事保薦工作，保留獨(dú)立的專業(yè)意見(jiàn)。對(duì)于在保薦工作受到的任何非正當(dāng)因素干擾，乙方及其保薦代表人有權(quán)記錄于保薦工作檔案。③根據(jù)證券監(jiān)管部門的保薦規(guī)定，乙方有權(quán)聘請(qǐng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)（包括但不限于律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等）對(duì)甲方的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核。甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方聘請(qǐng)的上述專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的工作給予配合，并視同為對(duì)乙方的調(diào)查應(yīng)盡的配合義務(wù)。同時(shí)，甲方應(yīng)促使其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人及其聘請(qǐng)的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)對(duì)乙方聘請(qǐng)的上述專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的工作給予配合；甲方的發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人及其聘請(qǐng)的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)未能履行
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