非公開發(fā)行保薦和承銷協(xié)議書(存儲版)
【正文】 何補充協(xié)議均或?qū)Ρ緟f(xié)議任何條款的修改均構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。按本協(xié)議規(guī)定發(fā)出的通知，如以掛號郵寄或特快專遞方式發(fā)出，在收件人簽收日視為到達日期；如以傳真方式發(fā)出，在發(fā)件人的傳真機確認發(fā)出后的下一個工作日視為到達日期。本協(xié)議一式五份，雙方當(dāng)事人各執(zhí)二份，報證券監(jiān)管部門一份，各份具有同等法律效力。對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)盡最大努力通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成發(fā)生糾紛，由乙方所在地法院管轄。本協(xié)議任何條款若因與國家新頒布的法律法規(guī)或證券監(jiān)管部門的最新規(guī)定不符而無效，不影響本協(xié)議中其他條款的效力。乙方的開戶銀行為，戶名為證券有限責(zé)任公司，帳號為。 甲方一次或一年內(nèi)累計從募集資金專用賬戶中支取的金額達到一定額度以上的，應(yīng)當(dāng)通知乙方的保薦代表人（具體的額度和通知方式在甲方的《募集資金管理和使用辦法》中規(guī)定）；252。②乙方對甲方聘請的中介機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，有權(quán)主動與中介機構(gòu)進行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。 甲方的募集資金使用與招股說明書中載明的用途是否一致；如有變更用途的情況，變更理由是否充分，程序是否齊備；募集資金的管理是否安全；252。④為保證保薦工作的順利進行，保薦期間乙方保薦代表人：252。 要求甲方按照證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議約定的方式，及時通報信息； 252。甲方作出重要決策時應(yīng)吸收乙方保薦代表人參與，在發(fā)生重大事件后二個工作日內(nèi)應(yīng)及時通知乙方保薦代表人。 在限期內(nèi)回答中國證監(jiān)會和交易所的問詢；252。②甲方在計劃或預(yù)計將出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)事先及時通知并咨詢乙方，并按本協(xié)議約定將相關(guān)文件送交乙方：252。⑤在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)以下情形，乙方應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)管部門報告：252。④乙方應(yīng)對下列事項發(fā)表獨立意見：252。 在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。 督導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)控制度，包括財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)部審計制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保、對外投資等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行。252。6．保薦工作的內(nèi)容與乙方的保薦職責(zé)①乙方應(yīng)當(dāng)盡職推薦甲方本次股票發(fā)行上市，并應(yīng)承擔(dān)以下保薦職責(zé)：252。252。乙方保薦代表人的構(gòu)成乙方指派兩名保薦代表人擔(dān)任甲方本次股票發(fā)行的保薦代表人，同時指定一名人員為項目協(xié)辦人。 本次發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股），；252。經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔(dān)任甲方本次股票發(fā)行的保薦人及主承銷商，達成如下協(xié)議：一、本次股票發(fā)行的保薦和承銷股票種類、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、募集資金總額、發(fā)行方式252。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，乙方仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。在本協(xié)議簽署后至持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束日前（包括當(dāng)日，下同）的任何時候，如果甲方了解到任何將使上述聲明、保證或承諾變得不真實或不正確的情況時，甲方應(yīng)立即通知乙方，并按乙方的要求，采取必要措施予以補救或予以公布。 截止本協(xié)議簽署之日，乙方及其指定的保薦代表人持續(xù)具有從事保薦工作的資格，未被證券監(jiān)管部門從保薦人或保薦代表人名單中除名。 在提交推薦文件后，主動配合證券監(jiān)管部門的審核，并承擔(dān)下列工作：組織甲方及其中介機構(gòu)對證券監(jiān)管部門的意見進行答復(fù)；按照證券監(jiān)管部門的要求對涉及甲方股票發(fā)行的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查；指定保薦代表人與證券監(jiān)管部門進行專業(yè)溝通；證券監(jiān)管部門規(guī)定的其他工作。 督導(dǎo)甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的職責(zé)與議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行；252。 證券監(jiān)管部門規(guī)定及本協(xié)議約定的其他工作；252。 乙方為履行保薦職責(zé)所應(yīng)關(guān)注的其他事項。乙方應(yīng)當(dāng)將上述意見及時告知甲方，并由甲方在公告中一并披露。7．甲方的權(quán)利與義務(wù)①甲方及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，保證及時提供保薦人發(fā)表獨立意見所必需的信息和資料(包括但不限于盡職調(diào)查和保薦工作所必需的任何文件、原始憑證、電子介質(zhì)等)，并對向甲方提供的資料和信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并配合乙方履行保薦職責(zé)。④甲方應(yīng)協(xié)助乙方保薦代表人，配合證券監(jiān)管部門的以下工作：252。在股東大會、董事會、監(jiān)
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