非公開發(fā)行保薦和承銷協(xié)議書-文庫吧
2025-07-21 19:45 本頁面
【正文】 ，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。252。 組織協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員參與甲方本次股票發(fā)行的相關(guān)工作。252。 依法對(duì)股票發(fā)行文件進(jìn)行核查，向證券監(jiān)管部門出具保薦意見。252。 在提交推薦文件后，主動(dòng)配合證券監(jiān)管部門的審核，并承擔(dān)下列工作：組織甲方及其中介機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)管部門的意見進(jìn)行答復(fù)；按照證券監(jiān)管部門的要求對(duì)涉及甲方股票發(fā)行的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查；指定保薦代表人與證券監(jiān)管部門進(jìn)行專業(yè)溝通；證券監(jiān)管部門規(guī)定的其他工作。252。 向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規(guī)則所要求的相關(guān)文件，并報(bào)證券監(jiān)管部門備案。252。 協(xié)助甲方作出發(fā)行和上市時(shí)機(jī)、發(fā)行價(jià)格等有關(guān)事項(xiàng)的決策。②在持續(xù)督導(dǎo)階段，乙方應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)甲方履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，針對(duì)甲方具體情況確定持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容和重點(diǎn)，并應(yīng)承擔(dān)以下保薦職責(zé)：252。 督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用甲方資源的制度；252。 督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害甲方利益的內(nèi)控制度；252。 督導(dǎo)甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行；252。 督導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)控制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保、對(duì)外投資等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行。252。 督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；252。 督導(dǎo)甲方履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件；252。 持續(xù)關(guān)注甲方募集資金的使用、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；252。 持續(xù)關(guān)注甲方為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見；252。 督導(dǎo)發(fā)行人與發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；252。 證券監(jiān)管部門規(guī)定及本協(xié)議約定的其他工作；252。 在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。③在持續(xù)督導(dǎo)階段，乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注以下事項(xiàng)：252。 甲方經(jīng)營環(huán)境和業(yè)務(wù)狀況，如行業(yè)發(fā)展前景，國家產(chǎn)業(yè)政策的變化，主營業(yè)務(wù)的變更等；252。 甲方股權(quán)變動(dòng)和管理狀況，如股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，控股股東的變更，管理層、管理制度和管理政策的變化等；252。 甲方市場(chǎng)營銷，如市場(chǎng)開發(fā)情況，銷售和采購渠道，市場(chǎng)占有率的變化等；252。 甲方核心技術(shù)，如技術(shù)的先進(jìn)性和成熟性，新產(chǎn)品開發(fā)和試制等；252。 甲方財(cái)務(wù)狀況，如會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性，債務(wù)結(jié)構(gòu)的合理性，經(jīng)營業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性等；252。 乙方為履行保薦職責(zé)所應(yīng)關(guān)注的其他事項(xiàng)。④乙方應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：252。 對(duì)于需要披露的募集資金使用情況，乙方應(yīng)當(dāng)就募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見；252。 對(duì)于需要披露的關(guān)聯(lián)交易，乙方應(yīng)當(dāng)就關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性發(fā)表意見；252。 對(duì)于需要披露的擔(dān)保，乙方應(yīng)當(dāng)就擔(dān)保的合規(guī)性、是否采取反擔(dān)保措施等事項(xiàng)發(fā)表意見；252。 對(duì)于需要披露的委托理財(cái)，乙方應(yīng)當(dāng)就委托理財(cái)?shù)暮弦?guī)性和安全性發(fā)表意見；252。 證券監(jiān)管部門或乙方認(rèn)為需要發(fā)表意見的其他事項(xiàng)。乙方可對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：無異議；保留意見及其理由；反對(duì)意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。乙方應(yīng)當(dāng)將上述意見及時(shí)告知甲方，并由甲方在公告中一并披露。⑤在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)以下情形，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告：252。 甲方可能存在違反保薦規(guī)定的行為；252。 中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形；252。 甲方經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)狀況、股本結(jié)構(gòu)、管理狀況、市場(chǎng)營銷、核心技術(shù)、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化；252。 證券監(jiān)管部門或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。⑥乙方應(yīng)關(guān)注公共傳媒關(guān)于甲方的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。如果經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)甲方存在應(yīng)披露未披露的事項(xiàng)或者與披露不符的事實(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促甲方如實(shí)披露或澄清；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。7．甲方的權(quán)利與義務(wù)①甲方及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，保證及時(shí)提供保薦人發(fā)表獨(dú)立意見所必需
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