非公開發(fā)行保薦和承銷協(xié)議書-預(yù)覽頁
【正文】 于需要披露的募集資金使用情況，乙方應(yīng)當(dāng)就募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見；252。 證券監(jiān)管部門或乙方認(rèn)為需要發(fā)表意見的其他事項(xiàng)。 甲方可能存在違反保薦規(guī)定的行為；252。⑥乙方應(yīng)關(guān)注公共傳媒關(guān)于甲方的報道，及時針對市場傳聞進(jìn)行核查。 變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；252。 證券監(jiān)管部門規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。 及時安排并出席中國證監(jiān)會和交易所的約見；252。 中國證監(jiān)會和交易所要求的其他工作。⑥在整個保薦期內(nèi)，若遇甲方在生產(chǎn)經(jīng)營、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理層人等任何方面發(fā)生重大事件、重大決策或重大變化，包括但不限于甲方章程修改、信息披露、編制年度財務(wù)報告和中期財務(wù)報告、股利分配、股權(quán)變動、召開股東會、董事會、監(jiān)事會等重大事件以及生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策，甲方應(yīng)事先告知乙方，吸收乙方保薦代表人參與決策，得到乙方的意見，在發(fā)生無法事先預(yù)知的突發(fā)性重大事件后二個工作日內(nèi)及時通知乙方保薦代表人。⑧甲方確認(rèn)，乙方及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除甲方及其高管人員、聘請的中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。 按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對甲方違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明并向監(jiān)管部門報告；252。③根據(jù)證券監(jiān)管部門的保薦規(guī)定，乙方有權(quán)聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)（包括但不限于律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等）對甲方的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核。 有權(quán)查閱甲方股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議記錄，并有權(quán)列席股東大會、董事會、監(jiān)事會及其他重要會議并取得相關(guān)資料，乙方發(fā)現(xiàn)甲方股東大會、董事會、監(jiān)事會的操作規(guī)程或程序違反法律法規(guī)或證券監(jiān)管部門關(guān)于保薦的有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)向甲方提出書面意見；252?，F(xiàn)場調(diào)查的內(nèi)容包括：252。 前次現(xiàn)場調(diào)查之后甲方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保、對外投資是否履行了規(guī)定的程序；252。⑦甲方證券發(fā)行前，甲方不配合乙方履行保薦職責(zé)的，乙方有權(quán)發(fā)表保留意見，并在推薦文件中予以說明；情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)不予推薦，已推薦的乙方有權(quán)撤銷推薦。③若乙方有充分理由確信甲方聘請的中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，乙方有權(quán)發(fā)表意見；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。甲方有權(quán)自主確定一家商業(yè)銀行作為募集資金托管銀行，并與乙方和該商業(yè)銀行簽訂三方協(xié)議。 甲方授權(quán)乙方保薦代表人可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專用賬戶資料。在保薦期間，若乙方聘請其他中介機(jī)構(gòu)對甲方所聘請的中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核的，乙方所聘請的中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由甲、乙雙方協(xié)商解決。三、免責(zé)條款因發(fā)生不可抗力而影響甲方正常生產(chǎn)經(jīng)營的開展，致使業(yè)績、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常而未能履行承諾時，應(yīng)及時向乙方、中國證監(jiān)會、證券交易所、上海證監(jiān)局報告，并可提出申辯。四. 保密義務(wù)乙方承諾，乙方對其工作人員在從事保薦工作中獲悉的關(guān)于甲方的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)，但是法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定或乙方依照國家或地方司法、行政機(jī)關(guān)的要求應(yīng)透露的情形除外。在出現(xiàn)這種情況時，雙方應(yīng)立即協(xié)商，談判修改該條款。任何一方違反本協(xié)議的保密條款，而造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、通知任何一方向另一方發(fā)出本協(xié)議規(guī)定的任何通知，均應(yīng)以中文書寫，以掛號郵寄、特快專遞或者傳真形式發(fā)出。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利，或者放棄追究對方的任何過失，不應(yīng)被視為對任何其他權(quán)利或追究任何其他過失的放棄。（以下無正文） （此頁無正文，為股份有限公司與證券有限責(zé)任公司關(guān)于非公開發(fā)行股票保薦及承銷協(xié)議書之簽章頁）甲方：股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 年 月 日 （此頁無正文，為股份有限公司與證券有限責(zé)任公司關(guān)于非公開發(fā)行股票保薦及承銷協(xié)議書之簽章頁）乙方：證券有限責(zé)任公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 年 月 日7315
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