【文章內容簡介】 以下的企業(yè)債券B．剩余期限在397天以內(含397天)的資產(chǎn)支持證券C．可轉換債券D．中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具26．基金份額持有人即基金投資者是()。A．基金的出資人B．基金管理人C．基金資產(chǎn)的所有者D．基金投資回報的受益人27．我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責()。A．對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立B．保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料C．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜D．復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格28．下列說法中正確的是()。A．一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高B．開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價C．封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響D．封閉式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離29．對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是()。A．規(guī)范投資組合以消除證券市場系統(tǒng)風險B．引導基金分散投資，降低風險C．避免基金操縱市場D．發(fā)揮基金引導市場的積極作用30．獨立衍生工具的特征有()。A．其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系B．風險性很小C．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D．在未來某一日期結算31．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，通?？梢詫⑹袌鼋灰椎慕M織形態(tài)劃分為()。A．現(xiàn)貨交易B．對沖交易C．遠期交易D．期貨交易32．作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通的遠期交易之間也存在的區(qū)別主要有()。A．交易場所和交易組織形式不同B．交易的監(jiān)管程度不同C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協(xié)商確定D．保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同33．下列關于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是()。A．股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B．股票價格指數(shù)期貨報價時直接報出基礎指數(shù)數(shù)值，最小變動價位通常也以一定的指數(shù)點來表示C．由于股票價格指數(shù)本身并沒有任何的實物存在形式，因此股票價格指數(shù)是以現(xiàn)金結算方式來結束交易的D．在現(xiàn)金結算方式下，持有至到期日仍未平倉的合約將于到期日得到自動沖銷，買賣雙方根據(jù)最后結算價與前一天結算價之差計算出盈虧金額，通過借記或貸記保證金賬戶而結清交易部位34．下列關于買入期權和賣出期權的說法正確的是()。A．交易者買入看漲期權，是因為他預期這種金融工具的價格在合約期限內將會下跌B．買入期權指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權利C．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌D．買入期權和賣出期權的買人者損失最大額就是支付的期權費35．根據(jù)權證行權所買賣標的股票來源不同，可將權證分為()。A．認購權證B．認股權證C．認沽權證D．備兌權證36．分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區(qū)別是()。A．權利載體不同B．行權方式不同C．包含價值不同D．權利內容不同37．資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權益人；是證券化基礎資產(chǎn)的原始所有者，通常是()。A．金融機構B．政府機構C．大型工商企業(yè)D．公共事業(yè)機構38．根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為()。A．主板市場B．證券發(fā)行市場C．二板市場D．證券交易市場39．我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采取()相結合的發(fā)行方式。A．對公眾投資者配售B．對機構投資者上網(wǎng)發(fā)行C．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行D．對機構投資者配售40．下列關于債券發(fā)行的公開招標定價方式的說法正確的是()。A．以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的B．以價格為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的C．以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的D．以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的41．公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件()。A．公司債券的期限為1年以上B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件42．以下關于證券交易所交易系統(tǒng)的說法不正確的是()。A．交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡傳來的買賣委托讀入計算機內存進行撮合配對，并將成交結果和行情通過通信網(wǎng)絡傳回證券商柜臺B．參與者交易業(yè)務單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設施C．交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位D．通信網(wǎng)絡是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設備，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等43．針對中小企業(yè)板塊的特點，深圳證券交易所在設立初期作出了相應的制度安排。這些制度主要包括()。A．發(fā)行制度B．交易及監(jiān)察制度C．價格確定制度D．公司監(jiān)管制度44．股價指數(shù)的編制步驟可以概括為()。A．選擇樣本股B．選定某基期司C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D．指數(shù)化45．下面()是債券的投資收益來源。A．債券的利息收益B．再投資收益C．資本利得D．債券分拆46．證券中介機構包括()。A．證券發(fā)行機構B．證券經(jīng)營機構C．證券監(jiān)管機構D．證券服務機構47．我國《證券法》規(guī)定，證券公司有下列()行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。A．證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本B．變更持有10％以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款C．合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)D．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構48．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務包括()。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。49．按《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，不得擔任證券公司獨立董事的人員有()。A．在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員B．持有或控制上市證券公司1％以上股權的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5％以上股權的自然人及其上述人員的近親屬C．在其他證券公司擔任獨立董事的人員D．為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬50．自營業(yè)務部控制的主要內容包括()。A．應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險B．應建立、健全自營決策機構和決策程序，加強對自營業(yè)務的投資策略、規(guī)模、品種、結構、期限等的決策管理C．應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務運作風險D．應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理51．關于風險控制指標標準，下列說法不正確的是()。A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元52．證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構區(qū)別情形，可對其采取的措施有()。A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前10個工作日報送專門報告