【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以下的企業(yè)債券B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券C．可轉(zhuǎn)換債券D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具26．基金份額持有人即基金投資者是()。A．基金的出資人B．基金管理人C．基金資產(chǎn)的所有者D．基金投資回報(bào)的受益人27．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。A．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格28．下列說(shuō)法中正確的是()。A．一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高B．開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)C．封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響D．封閉式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離29．對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是()。A．規(guī)范投資組合以消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)C．避免基金操縱市場(chǎng)D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用30．獨(dú)立衍生工具的特征有()。A．其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系B．風(fēng)險(xiǎn)性很小C．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D．在未來(lái)某一日期結(jié)算31．根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，通?？梢詫⑹袌?chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為()。A．現(xiàn)貨交易B．對(duì)沖交易C．遠(yuǎn)期交易D．期貨交易32．作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通的遠(yuǎn)期交易之間也存在的區(qū)別主要有()。A．交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B．交易的監(jiān)管程度不同C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同33．下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法正確的是()。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積B．股票價(jià)格指數(shù)期貨報(bào)價(jià)時(shí)直接報(bào)出基礎(chǔ)指數(shù)數(shù)值，最小變動(dòng)價(jià)位通常也以一定的指數(shù)點(diǎn)來(lái)表示C．由于股票價(jià)格指數(shù)本身并沒(méi)有任何的實(shí)物存在形式，因此股票價(jià)格指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D．在現(xiàn)金結(jié)算方式下，持有至到期日仍未平倉(cāng)的合約將于到期日得到自動(dòng)沖銷，買賣雙方根據(jù)最后結(jié)算價(jià)與前一天結(jié)算價(jià)之差計(jì)算出盈虧金額，通過(guò)借記或貸記保證金賬戶而結(jié)清交易部位34．下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說(shuō)法正確的是()。A．交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)下跌B(niǎo)．買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利C．交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費(fèi)35．根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為()。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證B．認(rèn)股權(quán)證C．認(rèn)沽權(quán)證D．備兌權(quán)證36．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是()。A．權(quán)利載體不同B．行權(quán)方式不同C．包含價(jià)值不同D．權(quán)利內(nèi)容不同37．資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人；是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是()。A．金融機(jī)構(gòu)B．政府機(jī)構(gòu)C．大型工商企業(yè)D．公共事業(yè)機(jī)構(gòu)38．根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為()。A．主板市場(chǎng)B．證券發(fā)行市場(chǎng)C．二板市場(chǎng)D．證券交易市場(chǎng)39．我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份采取()相結(jié)合的發(fā)行方式。A．對(duì)公眾投資者配售B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行C．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售40．下列關(guān)于債券發(fā)行的公開(kāi)招標(biāo)定價(jià)方式的說(shuō)法正確的是()。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的41．公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A．公司債券的期限為1年以上B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元C．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元D．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件42．以下關(guān)于證券交易所交易系統(tǒng)的說(shuō)法不正確的是()。A．交易主機(jī)或稱撮合主機(jī)，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡(luò)傳來(lái)的買賣委托讀入計(jì)算機(jī)內(nèi)存進(jìn)行撮合配對(duì)，并將成交結(jié)果和行情通過(guò)通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺(tái)B．參與者交易業(yè)務(wù)單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會(huì)員申請(qǐng)獲得的參與深圳證券交易所的專用設(shè)施C．交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位D．通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等43．針對(duì)中小企業(yè)板塊的特點(diǎn)，深圳證券交易所在設(shè)立初期作出了相應(yīng)的制度安排。這些制度主要包括()。A．發(fā)行制度B．交易及監(jiān)察制度C．價(jià)格確定制度D．公司監(jiān)管制度44．股價(jià)指數(shù)的編制步驟可以概括為()。A．選擇樣本股B．選定某基期司C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D．指數(shù)化45．下面()是債券的投資收益來(lái)源。A．債券的利息收益B．再投資收益C．資本利得D．債券分拆46．證券中介機(jī)構(gòu)包括()。A．證券發(fā)行機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)47．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司有下列()行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本B．變更持有10％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款C．合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)D．證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)48．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。49．按《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有()。A．在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B．持有或控制上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5％以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬C．在其他證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員D．為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬50．自營(yíng)業(yè)務(wù)部控制的主要內(nèi)容包括()。A．應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)B．應(yīng)建立、健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理C．應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D．應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理51．關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是()。A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元52．證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施有()。A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告