【正文】 概念。A．基期加權(quán)方法B．派許加權(quán)方法C．幾何加權(quán)方法D．算術(shù)平均方法44．()是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。A．2008年4月23日B．2008年6月1日C．2008年4月1日D．2008年1月1日56．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D．便于掛失，相對安全11．影響股票價格的因素除供求關(guān)系外還包括()。A．對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格28．下列說法中正確的是()。這些制度主要包括()。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊B．對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)59．中國證監(jiān)會在履行其職責(zé)時，有權(quán)采取的措施包括()。()A．正確B．錯誤C．放棄11．我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。()A．正確B．錯誤C．放棄25．平衡性基金一般將15％～30％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。()A．正確B．錯誤C．放棄41．信息服務(wù)網(wǎng)通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交易的實(shí)時行情、股價指數(shù)和重大信息公告等。行政重組申請須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。 12．B 28．B 46．D 58．A 42．A 24．C 8．D()A．正確B．錯誤C．放棄53．迄今為止，全國人民代表大會常務(wù)委員會對《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)共進(jìn)行了三次修訂。()A．正確B．錯誤C．放棄37．證券發(fā)行市場的發(fā)行價格制約和影響著證券的交易價格，是證券交易時需要考慮的重要因素。()A．正確B．錯誤C．放棄21．亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思。()A．正確B．錯誤C．放棄8。A．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見B．同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C．同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D．律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)54．涉及證券市場的法律、法規(guī)分為哪幾個層次?()A．由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律B．由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)C．由自律性協(xié)會會員所公認(rèn)的規(guī)則D．由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章55．《公司法》中對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容包括()。A．對公眾投資者配售B．對機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行C．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行D．對機(jī)構(gòu)投資者配售40．下列關(guān)于債券發(fā)行的公開招標(biāo)定價方式的說法正確的是()。A．基金可以消除證券市場中的風(fēng)險B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道C．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展D．基金有利于利用大額資金控制證券市場24．契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A．會計(jì)師事務(wù)所B．證券公司C．律師事務(wù)所D．證券信用評級機(jī)構(gòu)7．2005年10月，修訂后的《證券法》、《公司法》頒布，2006年1月1日開始實(shí)施，中國資本市場發(fā)生的一系列深刻的變化有()。 10％52．申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)必須有()元人民幣以上的注冊資本。A．以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B．以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)40．()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．50％A．資產(chǎn)收益B．對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理C．重大決策D．選擇管理者13．()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A．有限責(zé)任公司B．股份有限公司C．無限責(zé)任公司D．跨國公司5．中國人民銀行從()年起開始發(fā)行銀行票據(jù)。A．匯率風(fēng)險B．利率債券C．信用債券D．通貨膨脹債券22．證券投資基金是指通過公開發(fā)售()募集資金。A．一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。A．荷蘭B．英國C．美國D．德國49．證券公司()內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。A．對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市D．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)A．借款人的詳細(xì)情況B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．借貸的時間D．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)16．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有()。A．交易場所和交易組織形式不同B．交易的監(jiān)管程度不同C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同33．下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是()。A．證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B．變更持有10％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款C．合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)D．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)48．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。股票沒有期限，可以視為無期證券。()A．正確B．錯誤C．放棄15．債券是一種承諾按一定利率定期支付紅利并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。()A．正確B．錯誤C．放棄30．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。()A．正確B．錯誤C．放棄46．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。()A．正確B．錯誤C．放棄參考答案一、單項(xiàng)選擇題1．C 18．C 33．A 51．A 53．C 35．C 3．C()A．正確B．錯誤C．放棄48．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、業(yè)務(wù)規(guī)劃委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。()A．正確B．錯誤C．放棄32．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能，是因?yàn)槠谪浭袌鰧⒈姸嘤绊懝┣箨P(guān)系的因素集中于交易所內(nèi)，通過買賣雙方協(xié)商定價而形成一個統(tǒng)一的交易價格。()A．正確B．錯誤C．放棄17．息票累積債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。()A．正確B．錯誤C．放棄4．目前保險公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。49．按《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有()。A．交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌B．買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利C．交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費(fèi)35．根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為()。A．我國1995年開始發(fā)行記賬式國債B．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶C．記賬式國債可以