【正文】 ，不得擔(dān)任證券公司獨立董事的人員有()。A．證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B．變更持有10％以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款C．合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)D．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)48．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。A．債券的利息收益B．再投資收益C．資本利得D．債券分拆46．證券中介機構(gòu)包括()。A．發(fā)行制度B．交易及監(jiān)察制度C．價格確定制度D．公司監(jiān)管制度44．股價指數(shù)的編制步驟可以概括為()。A．交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計算機內(nèi)存進(jìn)行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺B．參與者交易業(yè)務(wù)單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設(shè)施C．交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位D．通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設(shè)備，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等43．針對中小企業(yè)板塊的特點，深圳證券交易所在設(shè)立初期作出了相應(yīng)的制度安排。A．以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的B．以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的41．公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A．主板市場B．證券發(fā)行市場C．二板市場D．證券交易市場39．我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采取()相結(jié)合的發(fā)行方式。A．權(quán)利載體不同B．行權(quán)方式不同C．包含價值不同D．權(quán)利內(nèi)容不同37．資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人；是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是()。A．交易者買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌B．買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利C．交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費35．根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為()。A．交易場所和交易組織形式不同B．交易的監(jiān)管程度不同C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同33．下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是()。A．其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系B．風(fēng)險性很小C．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D．在未來某一日期結(jié)算31．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，通?？梢詫⑹袌鼋灰椎慕M織形態(tài)劃分為()。A．一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高B．開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價C．封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響D．封閉式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離29．對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是()。A．基金的出資人B．基金管理人C．基金資產(chǎn)的所有者D．基金投資回報的受益人27．我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。A．資金的性質(zhì)不同C．風(fēng)險不同B．投資者的地位不同D．基金的營運依據(jù)不同25．下列選項中()是《貨幣市場基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場基金的投資對象。A．政府機構(gòu)債券B．政府債券C．金融債券D．可轉(zhuǎn)換公司債券22．對證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門?()A．基金管理人B．監(jiān)管部門C．基金份額持有人D．基金托管人23．證券投資基金的作用主要有()。A．中央銀行票據(jù)B．商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券C．證券公司和財務(wù)公司債券D．保險公司次級債務(wù)20．發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合()規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。A．我國1995年開始發(fā)行記賬式國債B．投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶C．記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高D．記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全18．目前我國發(fā)行的普通國債主要有()。A．借款人的詳細(xì)情況B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．借貸的時間D．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)16．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有()。A．參與優(yōu)先股票B．非累積優(yōu)先股票C．非參與優(yōu)先股票D．累積優(yōu)先股票14．境外上市外資股主要由()等構(gòu)成。A．公司經(jīng)營狀況B．通貨膨脹C．宏觀經(jīng)濟因素D．市場利率12．下列關(guān)于股東大會的說法中不正確的有()。A．股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的B．股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C．股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利D．股票是證權(quán)證券10．記名股票的特點主要包括()。A．《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布和資本市場法律體系逐步完善B．股權(quán)分置改革和全面提高上市公司質(zhì)量C．證券公司綜合治理和發(fā)行制度改革D．基金業(yè)市場化改革及機構(gòu)投資者發(fā)展8．股份的發(fā)行實行()的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。A．可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目B．可以用于實施某種特殊的政策C．在戰(zhàn)爭期間可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支D．可以用于購買股份有限公司發(fā)行的股票進(jìn)行投資6．下列選項中屬于證券中介機構(gòu)的是()。A．層次結(jié)構(gòu)B．品種結(jié)構(gòu)C．交易場所結(jié)構(gòu)D．多層次資本市場4．按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為()。A．有價證券本身沒有價值，它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利B．有價證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入C．有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格D．證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式2．下列選項中能發(fā)行債券的地方政府有()。A．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市D．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)A．2005年8月30ElB．2005年12月30日C．2006年1月30日D．2006年4月30日59．我國《證券法》對操縱市場行為的處罰不包括()。A．25％B．30％C．35％D．40％57．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。A．股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購本公司股份的例外情形B．轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定證券從業(yè)考試網(wǎng)：C．人民法院強制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序D．股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的處置55．《證券公司監(jiān)督管理條例》于()起施行。A．100萬B．200萬C．500萬D．800萬53．《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于()實施。 5％D．10％ 5％B．5％A．2000萬B．5000萬C．1億D．2億51．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()；對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。A．荷蘭B．英國C．美國D．德國49．證券公司()內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。A．2004年1月1日B．2005年1月1日C．2005年7月1日D．2006年1月1日47．證券公司與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)是()。