【正文】 描述，不正確的是().A．股票是一種有價(jià)證券B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C．股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)D．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金9．()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)1．從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的()。A．資本證券青年人證券從業(yè)考試網(wǎng)：B．設(shè)權(quán)證券C．證權(quán)證券D．要式證券10．()是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。A．償還性B．流動(dòng)性C．安全性D．風(fēng)險(xiǎn)性18．根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，以下選項(xiàng)中()可免納個(gè)人所得稅。A．2B．4C．5D．726．按我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列()不是基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。A．指數(shù)金融工具B．實(shí)物衍生工具C．金融衍生工具D．金融投資工具30．按()分類，金融衍生工具可分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A．發(fā)起人、承銷人B．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D．證券化產(chǎn)品投資者37．證券市場(chǎng)是()，也是資金供求的中心。A．建業(yè)股息B．負(fù)債股息C．財(cái)產(chǎn)股息D．資本利得45．()指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。 5％B．5％A．25％B．30％C．35％D．40％57．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。A．層次結(jié)構(gòu)B．品種結(jié)構(gòu)C．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)D．多層次資本市場(chǎng)4．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為()。A．公司經(jīng)營(yíng)狀況B．通貨膨脹C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素D．市場(chǎng)利率12．下列關(guān)于股東大會(huì)的說(shuō)法中不正確的有()。A．中央銀行票據(jù)B．商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券C．證券公司和財(cái)務(wù)公司債券D．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)20．發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合()規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A．一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高B．開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)C．封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響D．封閉式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離29．對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是()。A．權(quán)利載體不同B．行權(quán)方式不同C．包含價(jià)值不同D．權(quán)利內(nèi)容不同37．資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人；是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是()。A．發(fā)行制度B．交易及監(jiān)察制度C．價(jià)格確定制度D．公司監(jiān)管制度44．股價(jià)指數(shù)的編制步驟可以概括為()。A．應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)B．應(yīng)建立、健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理C．應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D．應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理51．關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是()。A．吊銷有重大違法行為的上市公司的營(yíng)業(yè)許可證，宣布其倒閉B．對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C．詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明D．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料60．下列選項(xiàng)中()屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄5．個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄12．通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響較復(fù)雜，它既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄19．財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國(guó)債。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄26．基金托管人對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄34．貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄42．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；但中小企業(yè)板塊的上市公司要低于主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄50．證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的lOO％，自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄57．在發(fā)行可轉(zhuǎn)債方面，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定修正轉(zhuǎn)股價(jià)格須經(jīng)參加股東大會(huì)2／3以上表決權(quán)投票通過(guò)，且修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該股票交易均價(jià)和前一交易日均價(jià)。 5．B 13．A 14．D 21．A 29．C 39．A 47．D 55．B 57．D 49．C 41．C 31．D 23．C 16．D 7．C()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄59．我國(guó)《證券法》對(duì)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄52．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄44．建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄36．2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在深圳證券交易所上市交易。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄28．目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制和投資金額的限制等方面。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄20．2006年5月，中國(guó)人民銀行頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄14．境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄7．截至2008年2月，已有54家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)，批準(zhǔn)外匯額度99．95億美元。三、判斷題(共60題，每題0．5分，答對(duì)得0．5分，放棄不得分，答錯(cuò)倒扣0．5分)1．從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告53．根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。A．債券的利息收益B．再投資收益C．資本利得D．債券分拆46．證券中介機(jī)構(gòu)包括()。A．主板市場(chǎng)B．證券發(fā)行市場(chǎng)C．二板市場(chǎng)D．證券交易市場(chǎng)39．我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份采取()相結(jié)合的發(fā)行方式。A．其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系B．風(fēng)險(xiǎn)性很小C．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D．在未來(lái)某一日期結(jié)算31．根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，通?？梢詫⑹袌?chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為()。A．政府機(jī)構(gòu)債券B．政府債券C．金融債券D．可轉(zhuǎn)換公司債券22．對(duì)證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門?()A．基金管理人B．監(jiān)管部門C．基金份額持有人D．基金托管人23．證券投資基金的作用主要有()。A．參與優(yōu)先股票B．非累積優(yōu)先股票C．非參與