【正文】 A．建業(yè)股息B．負債股息C．財產(chǎn)股息D．資本利得45．()指專營證券業(yè)務的金融機構。A．放松監(jiān)管B．審慎推進C．統(tǒng)分結合D．統(tǒng)籌兼顧43．中證流通指數(shù)計算采用()。A．會員大會B．理事會C．監(jiān)察委員會D．總經(jīng)理41．通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡發(fā)布證券交易的實時行情、股價指數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的()。A．公開、公平、公正證券從業(yè)考試網(wǎng)：B．勤勉盡責、誠實守信C．自愿、有償D．有償、誠實守信39．()是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的。A．發(fā)起人、承銷人B．特定目的機構或特定目的受托人C．信用增級機構D．證券化產(chǎn)品投資者37．證券市場是()，也是資金供求的中心。A．期貨合約B．遠期合約C．有價證券D．無價證券35．我國《可轉換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前()個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。A．一般地說，凡可作期權交易的金融工具都可作期貨交易。A．股份制B．注冊制C．合伙制D．會員制32．()于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。A．指數(shù)金融工具B．實物衍生工具C．金融衍生工具D．金融投資工具30．按()分類，金融衍生工具可分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。 90％D．60％ 80％B．60％A．0．15％B．0．25％C．0．33％D．0．5％28．根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，股票基金應有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A．2B．4C．5D．726．按我國《基金法》規(guī)定，下列()不是基金管理人應當履行的職責。A．集合投資B．無風險性C．分散風險D．專業(yè)理財24．封閉式基金的存續(xù)期經(jīng)()通過并經(jīng)主管機關同意可以適當延長期限。A．匯率風險B．利率債券C．信用債券D．通貨膨脹債券22．證券投資基金是指通過公開發(fā)售()募集資金。A．建設國債B．記賬式國債C．憑證式國債D．儲蓄國債(電子式)20?()是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。A．償還性B．流動性C．安全性D．風險性18．根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，以下選項中()可免納個人所得稅。A．商品證券B．無價證券C．有價證券D．貨幣證券16．下面()不是債券票面的基本要素。A．參與優(yōu)先股票B．可轉換優(yōu)先股票C．非參與優(yōu)先股票D．不可轉換優(yōu)先股票14．境內居民個人不可以用()從事B股交易。A．股票的票面價值B．股票的賬面價值C．股票的清算價值D．股票的內在價值12．下列不是《公司法》規(guī)定公司股東依法享有權利的選項是()。A．資本證券青年人證券從業(yè)考試網(wǎng)：B．設權證券C．證權證券D．要式證券10．()是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。A．北平證券交易所B．青島市物品證券交易所C．天津市企業(yè)交易所D．上海證券物品交易所7．自()開始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段。A．有限責任公司B．股份有限公司C．無限責任公司D．跨國公司5．中國人民銀行從()年起開始發(fā)行銀行票據(jù)。A．商品證券B．貨幣證券C．資本證券D．公司證券3．按()分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。一、單項選擇題(共60題，每題0．5分，答對得分，不答或答錯不給分)1．從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的()。A．法律憑證B．電子憑證C．書面憑證D．法律條文2．()是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。A．證券的交易主體不同B．證券交易的場所C．證券所代表的權利性質D．證券所代表的利益性質4．股票市場的發(fā)行人為()。A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．對股票定義的描述，不正確的是().A．股票是一種有價證券B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C．股票實質上代表了股東對股份公司的所有權D．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金9．()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。A．普通股票B．優(yōu)先股票C．記名股票D．無記名股票11．()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。A．資產(chǎn)收益B．對公司財產(chǎn)的直接支配處理C．重大決策D．選擇管理者13．()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A．現(xiàn)匯存款B．從境外匯入的外匯資金C．外幣現(xiàn)鈔存款D．外幣現(xiàn)鈔15．債券是一種()。A．債券的票面價值B．債券的到期期限C．債券的票面利率D．債券持有者名稱17．下面()是股票與債權共有的特征。A．個人的利息所得B．個人的股息所得C．國債利息收入D．個人的紅利所得19．()采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和中央國債登記結算有限責任公司統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質債權憑證帶來的風險。A．政府機構債券B．政府債券C．金融債券D．公司債券21．()是國際債券的重要風險。A．公司債券B．企業(yè)債券C．股票D．基金份額23．“不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金()的特點。A．股東大會B．董事會C．受益人大會D．監(jiān)事會25．目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有()只。A．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜B．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資C．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進行基金會計核算并編制基金財務會計報告D．按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶27．目前，我國封閉式基金按照()的比例計提基金托管費，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提。A．50％ 80％C．50％ 90％29．()又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念。A．產(chǎn)品形態(tài)和交易場所B．基礎工具種類C．自身交易的方法和特點D．風險一收益特性31．期貨交易所一般實行()。A．新加坡交易所B．中國金融期貨交易所C．芝加哥期貨交易所D．中國香港交易所33．下列說法中錯誤的是()。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權交易B．一般而言，金融期權的基礎資產(chǎn)多于金融期貨的基礎資產(chǎn)C．期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權費，而他可能遭受的損失卻是無限的D．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益34．權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的()。A．15B．20C．30D．4536．負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任的一類機構稱為()。A．證券公司辦公的場所B．證券交易的場所C．證券監(jiān)管部門D．證券交易所38．我國的股票發(fā)行核準制中的保薦人及其保薦代表人應當遵循()的原則，認真履行審慎審核和輔導義務，并對其出具的發(fā)行保薦書的真實性、準確性、完整性負責。A．以價格為標的的荷蘭式招標B．以價格為標的的美式招標C．以收益率為標的的荷蘭式招標D．以收益率為標的的美式招標40．()是證券交易所的最高權力機構。A．因特網(wǎng)B．信息服務網(wǎng)C．交易通信網(wǎng)D．證券報刊42．下列選項中()不是《深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊實施方案》包括的設立中小企業(yè)板塊的基本原則。A．基期加權方法B．派許加權方法C．幾何加權方法D．算術平均方法44．()是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據(jù)作為股息分派給股東。A．證券發(fā)行機構B．證券經(jīng)營機構C．證券監(jiān)管機構D．證券服務機構46．()新修訂的《證券法》實施，進一步完善