【正文】 優(yōu)先股票D．累積優(yōu)先股票14．境外上市外資股主要由()等構成。A．可以用于協(xié)調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目B．可以用于實施某種特殊的政策C．在戰(zhàn)爭期間可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支D．可以用于購買股份有限公司發(fā)行的股票進行投資6．下列選項中屬于證券中介機構的是()。A．2005年8月30ElB．2005年12月30日C．2006年1月30日D．2006年4月30日59．我國《證券法》對操縱市場行為的處罰不包括()。 5％D．10％A．2004年1月1日B．2005年1月1日C．2005年7月1日D．2006年1月1日47．證券公司與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業(yè)務是()。A．公開、公平、公正證券從業(yè)考試網(wǎng)：B．勤勉盡責、誠實守信C．自愿、有償D．有償、誠實守信39．()是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的。A．股份制B．注冊制C．合伙制D．會員制32．()于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。A．0．15％B．0．25％C．0．33％D．0．5％28．根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，股票基金應有()以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A．建設國債B．記賬式國債C．憑證式國債D．儲蓄國債(電子式)20?()是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。A．股票的票面價值B．股票的賬面價值C．股票的清算價值D．股票的內(nèi)在價值12．下列不是《公司法》規(guī)定公司股東依法享有權利的選項是()。A．商品證券B．貨幣證券C．資本證券D．公司證券3．按()分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．現(xiàn)匯存款B．從境外匯入的外匯資金C．外幣現(xiàn)鈔存款D．外幣現(xiàn)鈔15．債券是一種()。A．公司債券B．企業(yè)債券C．股票D．基金份額23．“不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金()的特點。 80％C．50％然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權交易B．一般而言，金融期權的基礎資產(chǎn)多于金融期貨的基礎資產(chǎn)C．期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權費，而他可能遭受的損失卻是無限的D．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益34．權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的()。A．因特網(wǎng)B．信息服務網(wǎng)C．交易通信網(wǎng)D．證券報刊42．下列選項中()不是《深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊實施方案》包括的設立中小企業(yè)板塊的基本原則。A．自營業(yè)務B．投資銀行業(yè)務C．經(jīng)紀業(yè)務D．資產(chǎn)管理業(yè)務50．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()元。A．1998年12月29日B．1999年1月1日C．1999年7月1日D．1999年12月1日54．《公司法》中對有限責任公司的股權轉讓的規(guī)定內(nèi)容不包括()。不定項選擇題(共60題，1～20題每題1分，21～60題每題0．5分，答不答或答錯不給分)1．下面關于有價證券的說法正確的有()。A．公平B．公正C．公開D．誠信9．下面關于股票的說法正確的是()。A．資金使用方向B．市場利率變化C．債券持有人的財力D．債券的變現(xiàn)能力17．下面關于記賬式債券說法正確的有()。A．信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券C．可轉換債券D．中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具26．基金份額持有人即基金投資者是()。A．股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B．股票價格指數(shù)期貨報價時直接報出基礎指數(shù)數(shù)值，最小變動價位通常也以一定的指數(shù)點來表示C．由于股票價格指數(shù)本身并沒有任何的實物存在形式，因此股票價格指數(shù)是以現(xiàn)金結算方式來結束交易的D．在現(xiàn)金結算方式下，持有至到期日仍未平倉的合約將于到期日得到自動沖銷，買賣雙方根據(jù)最后結算價與前一天結算價之差計算出盈虧金額，通過借記或貸記保證金賬戶而結清交易部位34．下列關于買入期權和賣出期權的說法正確的是()。A．公司債券的期限為1年以上B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件42．以下關于證券交易所交易系統(tǒng)的說法不正確的是()。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。A．證券監(jiān)管機構工作人員履行調查或者檢查職責的規(guī)定B．基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任C．基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息的專業(yè)機構違法的處罰D．證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰57．在證券公司高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列說法不正確的是()。()A．正確B．錯誤C．放棄3．證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。()A．正確B．錯誤C．放棄9．股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。()A．正確B．錯誤C．放棄16．當未來市場利率趨于上升時，應選擇發(fā)行期限較長的債券，這樣能在市場利率趨高的情況下保持較低的利息負擔。()A．正確B．錯誤C．放棄23．契約型基金起源于荷蘭，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。()A．正確B．錯誤C．放棄31．做市商方式又稱指令驅動方式，是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。()A．正確B．錯誤C．放棄39．在以詢價方式確定股票發(fā)行價格的過程中，通過初步詢價確定的只是發(fā)行價格區(qū)間和相應的市盈率區(qū)間。()A．正確B．錯誤C．放棄47．證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。()A．正確B．錯誤C．放棄55．《中華人民共和國刑法》及修正案對犯有情節(jié)特別嚴重的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員的處罰是處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 2．A 10．A 19．D 26．D 34．C 44．B 52．A 60．D二、不定項選擇題1．ABC2．BC3．ABCD4．AB5．ABC6．ABCD7．ABCD8．AB9．ABD10．ABCD11．ABCD12．C13．AC14．BCD15．BCD16．ABD17．BCD18．BCD19．ACD20．ABD21．BCD22．AD23．BC24．ABD25．ACD26．ACD27．ABD28．ABCD29．BCD30．ACD31．ACD32．ABCD33．ABCD34．BCD35．BD36．ABD37．AC38．BD39．CD40．ABCD41．ACD42．BC43．ABD44．ABCD45．ABC46．BD47．ACD48．ABD49．ABD50．ABC51．BC52．ABD53．ABCD54．ABD55．ACD56．BCD57．B58．ABCD59．BCD60．ACD三、判斷題1．A2．3．A4．B5． A6．B7．B8．A9．A10．B11．A12．A13．A14．B15．B16．A17．A18．B19．A20．B21．A22．B23．B24．B25．A26．B27．B28．B29．A30．A31．B32．B33．B34．A35．A36．B37．B38．B39．A40．B41．B42．B43．B44．A45．B46．B47．A48．B49．A50．A51．B52．A53．B54．A55．A56．B57．A58．B59．A60．A