【正文】 59．C 57．D 55．B 53．C 51．A 49．C 47．D 45．B 43．B 41．C 39．A 35．C 33．A 31．D 29．C 27．B 25．C 23．C 21．A 18．C 16．D 13．A 14．D 11．A 9．C 7．C 5．B 3．C()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄參考答案一、單項(xiàng)選擇題1．C()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄59．我國(guó)《證券法》對(duì)發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄57．在發(fā)行可轉(zhuǎn)債方面，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定修正轉(zhuǎn)股價(jià)格須經(jīng)參加股東大會(huì)2／3以上表決權(quán)投票通過(guò)，且修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該股票交易均價(jià)和前一交易日均價(jià)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄56．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，在停業(yè)整頓、托管、接管過(guò)程中，符合條件的，證券公司可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)行政重組。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄54．強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為是2005年對(duì)《證券法》修訂的內(nèi)容。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄52．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄50．證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的lOO％，自營(yíng)股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄48．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、業(yè)務(wù)規(guī)劃委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄46．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄44．建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄42．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同；但中小企業(yè)板塊的上市公司要低于主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄40．進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表；其他人不能買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄38．我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份采取對(duì)公眾投資者配售和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄36．2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在深圳證券交易所上市交易。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄34．貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄32．期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)將眾多影響供求關(guān)系的因素集中于交易所內(nèi)，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商定價(jià)而形成一個(gè)統(tǒng)一的交易價(jià)格。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄30．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄28．目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制和投資金額的限制等方面。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄26．基金托管人對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄24．封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄22．證券投資基金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄20．2006年5月，中國(guó)人民銀行頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄19．財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國(guó)債。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄17．息票累積債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄15．債券是一種承諾按一定利率定期支付紅利并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄14．境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄12．通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響較復(fù)雜，它既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄10．普通股票股東公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人之后，但列在優(yōu)先股票股東之前。股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄7．截至2008年2月，已有54家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)，批準(zhǔn)外匯額度99．95億美元。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄5．個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄4．目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。三、判斷題(共60題，每題0．5分，答對(duì)得0．5分，放棄不得分，答錯(cuò)倒扣0．5分)1．從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。A．吊銷(xiāo)有重大違法行為的上市公司的營(yíng)業(yè)許可證，宣布其倒閉B．對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查C．詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明D．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料60．下列選項(xiàng)中()屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A．當(dāng)證券公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)等情形時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利B．證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的證券公司高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職58．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中權(quán)益處理的規(guī)定是()。A．注冊(cè)資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書(shū)和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容B．認(rèn)股書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)的必備內(nèi)容C．股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序D．國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員56．《基金法》中對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容包括()。A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告53．根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。A．應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密工作等的管理重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)B．應(yīng)建立、健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理C．應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D．應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理51．關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是()。49．按《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定