【正文】 證行權(quán)所買賣標的股票來源不同，可將權(quán)證分為()。A．交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡傳來的買賣委托讀入計算機內(nèi)存進行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡傳回證券商柜臺B．參與者交易業(yè)務單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設施C．交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務管理的基本單位D．通信網(wǎng)絡是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設備，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等43．針對中小企業(yè)板塊的特點，深圳證券交易所在設立初期作出了相應的制度安排。49．按《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，不得擔任證券公司獨立董事的人員有()。A．當證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權(quán)利B．證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C．證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D．未報送審計報告的，離任的證券公司高級管理人員不得在其他證券公司任職58．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》對融資融券業(yè)務中權(quán)益處理的規(guī)定是()。()A．正確B．錯誤C．放棄4．目前保險公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。()A．正確B．錯誤C．放棄10．普通股票股東公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人之后，但列在優(yōu)先股票股東之前。()A．正確B．錯誤C．放棄17．息票累積債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。()A．正確B．錯誤C．放棄24．封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行。()A．正確B．錯誤C．放棄32．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能，是因為期貨市場將眾多影響供求關(guān)系的因素集中于交易所內(nèi)，通過買賣雙方協(xié)商定價而形成一個統(tǒng)一的交易價格。()A．正確B．錯誤C．放棄40．進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表；其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。()A．正確B．錯誤C．放棄48．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、業(yè)務規(guī)劃委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。()A．正確B．錯誤C．放棄56．《證券公司風險處置條例》規(guī)定，在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，符合條件的，證券公司可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請行政重組。 3．C 11．A 27．B 35．C 45．B 53．C 59．C 51．A 43．B 33．A 25．C 18．C 9．C()A．正確B．錯誤C．放棄參考答案一、單項選擇題1．C()A．正確B．錯誤C．放棄54．強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為是2005年對《證券法》修訂的內(nèi)容。()A．正確B．錯誤C．放棄46．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。()A．正確B．錯誤C．放棄38．我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采取對公眾投資者配售和對機構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式。()A．正確B．錯誤C．放棄30．遠期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠期協(xié)議。()A．正確B．錯誤C．放棄22．證券投資基金以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。()A．正確B．錯誤C．放棄15．債券是一種承諾按一定利率定期支付紅利并到期償還本金的債權(quán)債務憑證。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票沒有期限，可以視為無期證券。A．注冊資本的規(guī)定，出資形式，認繳出資的義務，設立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容B．認股書、招股說明書的必備內(nèi)容C．股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序D．國有獨資公司的設立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員56．《基金法》中對法律責任的規(guī)定內(nèi)容包括()。A．證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本B．變更持有10％以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款C．合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)D．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)48．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務包括()。A．以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的B．以價格為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的C．以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的D．以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的41．公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件()。A．交易場所和交易組織形式不同B．交易的監(jiān)管程度不同C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D．保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同33．下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是()。A．資金的性質(zhì)不同C．風險不同B．投資者的地位不同D．基金的營運依據(jù)不同25．下列選項中()是《貨幣市場基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場基金的投資對象。A．借款人的詳細情況B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．借貸的時間D．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)16．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有()。A．《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布和資本市場法律體系逐步完善B．股權(quán)分置改革和全面提高上市公司質(zhì)量C．證券公司綜合治理和發(fā)行制度改革D．基金業(yè)市場化改革及機構(gòu)投資者發(fā)展8．股份的發(fā)行實行()的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。A．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市D．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)A．100萬B．200萬C．500萬D．800萬53．《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于()實施。A．荷蘭B．英國C．美國D．德國49．證券公司()內(nèi)部控制應重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金以及結(jié)算風險等。A．會員大會B．理事會C．監(jiān)察委員會D．總經(jīng)理41．通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡發(fā)布證券交易的實時行情、股價指數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的()。A．一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。 80％B．60％A．匯率風險B．利率債券C．信用債券D．通貨膨脹債券22．證券投資基金是指通過公開發(fā)售()募集資金。A．參與優(yōu)先股票B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C．非參與優(yōu)先股票D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票14．境內(nèi)居民個人不可以用()從事B股交易。A．有限責任公司B．股份有限公司C．無限責任公司D．跨國公司5．中國人民銀行從()年起開始發(fā)行銀行票據(jù)。A．證券的交易主體不同B．證券交易的場所C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D．證券所代表的利益性質(zhì)4．股票市場的發(fā)行人為()。A．資產(chǎn)收益B．對公司財產(chǎn)的直接支配處理C．重大決策D．選擇管理者13．()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A．政府機構(gòu)債券B．政府債券C．金融債券D．公司債券21．()是國際債券的重要風險。A．50％A．新加坡交易所B．中國金融期貨交易所C．芝加哥期貨交易所D