【正文】 58．A 54．A 50．D 46．D 42．A 36．C 37．B 38．B 32．A 28．B 24．C 20．D 17．B 12．B 8．D 4．B()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄60．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。行政重組申請(qǐng)須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄53．迄今為止，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)對(duì)《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)共進(jìn)行了三次修訂。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄49．會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制要求證券公司應(yīng)按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄45．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄41．信息服務(wù)網(wǎng)通過(guò)衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交易的實(shí)時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)和重大信息公告等。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄37．證券發(fā)行市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格，是證券交易時(shí)需要考慮的重要因素。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄33．期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，同時(shí)也要承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄29．金融衍生工具是指建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格取決于金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄25．平衡性基金一般將15％～30％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄21．亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄18．發(fā)行國(guó)債常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。它采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄11．我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄8。截至2007年年末，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)投資類資產(chǎn)規(guī)模已超過(guò)3萬(wàn)億元人民幣。()A．正確B．錯(cuò)誤C．放棄2．債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)B．對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D．證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)59．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()。A．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)B．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)C．同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)D．律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)54．涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為哪幾個(gè)層次?()A．由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律B．由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)C．由自律性協(xié)會(huì)會(huì)員所公認(rèn)的規(guī)則D．由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章55．《公司法》中對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容包括()。A．在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B．持有或控制上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5％以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬C．在其他證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員D．為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬50．自營(yíng)業(yè)務(wù)部控制的主要內(nèi)容包括()。A．證券發(fā)行機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)47．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司有下列()行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。這些制度主要包括()。A．對(duì)公眾投資者配售B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行C．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售40．下列關(guān)于債券發(fā)行的公開(kāi)招標(biāo)定價(jià)方式的說(shuō)法正確的是()。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證B．認(rèn)股權(quán)證C．認(rèn)沽權(quán)證D．備兌權(quán)證36．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是()。A．現(xiàn)貨交易B．對(duì)沖交易C．遠(yuǎn)期交易D．期貨交易32．作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通的遠(yuǎn)期交易之間也存在的區(qū)別主要有()。A．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格28．下列說(shuō)法中正確的是()。A．基金可以消除證券市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展D．基金有利于利用大額資金控制證券市場(chǎng)24．契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A．建設(shè)國(guó)債B．記賬式國(guó)債C．憑證式國(guó)債D．儲(chǔ)蓄國(guó)債19．近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有()。A．B股B．H股C．N股D．S股15．債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D．便于掛失，相對(duì)安全11．影響股票價(jià)格的因素除供求關(guān)系外還包括()。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所B．證券公司C．律師事務(wù)所D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)7．2005年10月，修訂后的《證券法》、《公司法》頒布，2006年1月1日開(kāi)始實(shí)施，中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生的一系列深刻的變化有()。A．北京B．香港C．澳門D．上海3．證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有()。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款C．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D．單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款60．下列選項(xiàng)中()是證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A．2008年4月23日B．2008年6月1日C．2008年4月1日D．2008年1月1日56．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。 10％52．申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)必須有()元人民幣以上的注冊(cè)資本。A．5％A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C．證券投資咨詢業(yè)務(wù)D．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)48．IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。A．基期加權(quán)方法B．派許加權(quán)方法C．幾何加權(quán)方法D．算術(shù)平均方法44．()是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)40．()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．15B．20C．30D．4536．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任的一類機(jī)構(gòu)稱為()。A．新加坡交易所B．中國(guó)金融期貨交易所C．芝加哥期貨交易所D．中國(guó)香港交易所33．下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。 90％29．()又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念。A．50％A．股東大會(huì)B．董事會(huì)C．受益人大會(huì)D．監(jiān)事會(huì)25．目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有()只。A．政府機(jī)構(gòu)債券B．政府債券C．金融債券D．公司債券21．()是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。A．債券的票面價(jià)值B．債券的到期期限C．債券的票面利率D