【正文】 C．放棄15．債券是一種承諾按一定利率定期支付紅利并到期償還本金的債權債務憑證。()A．正確B．錯誤C．放棄19．財政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國債。()A．正確B．錯誤C．放棄22．證券投資基金以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。()A．正確B．錯誤C．放棄26．基金托管人對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。()A．正確B．錯誤C．放棄30．遠期匯率協(xié)議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠期協(xié)議。()A．正確B．錯誤C．放棄34．貨幣期權又稱外幣期權、外匯期權，指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權利。()A．正確B．錯誤C．放棄38．我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采取對公眾投資者配售和對機構投資者上網(wǎng)發(fā)行相結合的發(fā)行方式。()A．正確B．錯誤C．放棄42．中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；但中小企業(yè)板塊的上市公司要低于主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。()A．正確B．錯誤C．放棄46．證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。()A．正確B．錯誤C．放棄50．證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的lOO％，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額。()A．正確B．錯誤C．放棄54．強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為是2005年對《證券法》修訂的內(nèi)容。()A．正確B．錯誤C．放棄57．在發(fā)行可轉(zhuǎn)債方面，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定修正轉(zhuǎn)股價格須經(jīng)參加股東大會2／3以上表決權投票通過，且修正后的轉(zhuǎn)股價格不得低于股東大會召開日前20個交易日該股票交易均價和前一交易日均價。()A．正確B．錯誤C．放棄參考答案一、單項選擇題1．C 5．B 9．C 13．A 14．D 18．C 21．A 25．C 29．C 33．A 39．A 43．B 47．D 51．A 55．B 59．C 57．D 53．C 49．C 45．B 41．C 35．C 31．D 27．B 23．C 16．D 11．A 7．C 3．C()A．正確B．錯誤C．放棄59．我國《證券法》對發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為處以30萬元以上60萬元以下的罰款。()A．正確B．錯誤C．放棄56．《證券公司風險處置條例》規(guī)定，在停業(yè)整頓、托管、接管過程中，符合條件的，證券公司可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請行政重組。()A．正確B．錯誤C．放棄52．中國證監(jiān)會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。()A．正確B．錯誤C．放棄48．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、業(yè)務規(guī)劃委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。()A．正確B．錯誤C．放棄44．建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。()A．正確B．錯誤C．放棄40．進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表；其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。()A．正確B．錯誤C．放棄36．2005年12月21日，內(nèi)地第一只房地產(chǎn)投資信托基金——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在深圳證券交易所上市交易。()A．正確B．錯誤C．放棄32．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能，是因為期貨市場將眾多影響供求關系的因素集中于交易所內(nèi)，通過買賣雙方協(xié)商定價而形成一個統(tǒng)一的交易價格。()A．正確B．錯誤C．放棄28．目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制和投資金額的限制等方面。()A．正確B．錯誤C．放棄24．封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行。()A．正確B．錯誤C．放棄20．2006年5月，中國人民銀行頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，我國資本市場再增加新品種。()A．正確B．錯誤C．放棄17．息票累積債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。()A．正確B．錯誤C．放棄14．境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。()A．正確B．錯誤C．放棄10．普通股票股東公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權人之后，但列在優(yōu)先股票股東之前。()A．正確B．錯誤C．放棄7．截至2008年2月，已有54家合格境外機構投資者獲得中國證監(jiān)會批準進入我國證券市場，批準外匯額度99．95億美元。()A．正確B．錯誤C．放棄4．目前保險公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。三、判斷題(共60題，每題0．5分，答對得0．5分，放棄不得分，答錯倒扣0．5分)1．從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。A．當證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機構負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權利B．證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構C．證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構D．未報送審計報告的，離任的證券公司高級管理人員不得在其他證券公司任職58．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》對融資融券業(yè)務中權益處理的規(guī)定是()。A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前10個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告53．根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。49．按《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，不得擔任證券公司獨立董事的人員有()。A．債券的利息收益B．再投資收益C．資本利得D．債券分拆46．證券中介機構包括()。A．交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通信網(wǎng)絡傳來的買賣委托讀入計算機內(nèi)存進行撮合配對，并將成交結果和行情通過通信網(wǎng)絡傳回證券商柜臺B．參與者交易業(yè)務單元是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設施C．交易席位是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位D．通信網(wǎng)絡是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設備，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等43．針對中小企業(yè)板塊的特點，深圳證券交易所在設立初期作出了相應的制度安排。A．主板市場B．證券發(fā)行市場C．二板市場D．證券交易市場39．我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采取()相結合的發(fā)行方式。A．交易者買入看漲期權，是因為他預期這種金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌B．買入期權指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權利C．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌D．買入期權和賣出期權的買人者損失最大額就是支付的期權費35．根據(jù)權證行權所買賣標的股票來源不同，可將權證分為()。A．其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系B．風險性很小C．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D．在未來某一日期結算31．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，通?？梢詫⑹袌鼋灰椎慕M織形態(tài)劃分為