【正文】 1月1日B．2005年1月1日C．2005年7月1日D．2006年1月1日47．證券公司與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務是()。A．證券經(jīng)紀業(yè)務B．證券承銷與保薦業(yè)務C．證券投資咨詢業(yè)務D．財務顧問業(yè)務48．IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、中國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。A．荷蘭B．英國C．美國D．德國49．證券公司()內(nèi)部控制應重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金以及結(jié)算風險等。A．自營業(yè)務B．投資銀行業(yè)務C．經(jīng)紀業(yè)務D．資產(chǎn)管理業(yè)務50．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣()元。A．2000萬B．5000萬C．1億D．2億51．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的()；對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的()。A．5％ 5％B．5％ 10％C．10％ 5％D．10％ 10％52．申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)必須有()元人民幣以上的注冊資本。A．100萬B．200萬C．500萬D．800萬53．《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于()實施。A．1998年12月29日B．1999年1月1日C．1999年7月1日D．1999年12月1日54．《公司法》中對有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括()。A．股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購本公司股份的例外情形B．轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定證券從業(yè)考試網(wǎng)：C．人民法院強制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序D．股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的處置55．《證券公司監(jiān)督管理條例》于()起施行。A．2008年4月23日B．2008年6月1日C．2008年4月1日D．2008年1月1日56．《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。A．25％B．30％C．35％D．40％57．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的()。A．20％B．30％C．40％D．50％58．根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司于()注冊成立。A．2005年8月30ElB．2005年12月30日C．2006年1月30日D．2006年4月30日59．我國《證券法》對操縱市場行為的處罰不包括()。A．責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款C．責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D．單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款60．下列選項中()是證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。A．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市D．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)不定項選擇題(共60題，1～20題每題1分，21～60題每題0．5分，答不答或答錯不給分)1．下面關(guān)于有價證券的說法正確的有()。A．有價證券本身沒有價值，它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利B．有價證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入C．有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格D．證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式2．下列選項中能發(fā)行債券的地方政府有()。A．北京B．香港C．澳門D．上海3．證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有()。A．層次結(jié)構(gòu)B．品種結(jié)構(gòu)C．交易場所結(jié)構(gòu)D．多層次資本市場4．按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為()。A．有形市場和無形市場B．場內(nèi)市場和場外市場C．初級市場和次級市場D．主板市場和二板市場5．政府發(fā)行債券所籌集的資金()。A．可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目B．可以用于實施某種特殊的政策C．在戰(zhàn)爭期間可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支D．可以用于購買股份有限公司發(fā)行的股票進行投資6．下列選項中屬于證券中介機構(gòu)的是()。A．會計師事務所B．證券公司C．律師事務所D．證券信用評級機構(gòu)7．2005年10月，修訂后的《證券法》、《公司法》頒布，2006年1月1日開始實施，中國資本市場發(fā)生的一系列深刻的變化有()。A．《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布和資本市場法律體系逐步完善B．股權(quán)分置改革和全面提高上市公司質(zhì)量C．證券公司綜合治理和發(fā)行制度改革D．基金業(yè)市場化改革及機構(gòu)投資者發(fā)展8．股份的發(fā)行實行()的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。A．公平B．公正C．公開D．誠信9．下面關(guān)于股票的說法正確的是()。A．股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的B．股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C．股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利D．股票是證權(quán)證券10．記名股票的特點主要包括()。A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．可以一次或分次繳納出資C．轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制D．便于掛失，相對安全11．影響股票價格的因素除供求關(guān)系外還包括()。A．公司經(jīng)營狀況B．通貨膨脹C．宏觀經(jīng)濟因素D．市場利率12．下列關(guān)于股東大會的說法中不正確的有()。A．股東大會應當每年召開一次年會，當出現(xiàn)薰事會認為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時，也可召開臨時股東大會B．股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，但公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)C．股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過D．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制13．依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股票分為()。A．參與優(yōu)先股票B．非累積優(yōu)先股票C．非參與優(yōu)先股票D．累積優(yōu)先股票14．境外上市外資股主要由()等構(gòu)成。A．B股B．H股C．N股D．S股15．債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有()。A．借款人的詳細情況B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．借貸的時間D．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)16．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有()。A．資金使用方向B．市場利率變化C．債券持有人的財力D．債券的變現(xiàn)能力17．下面關(guān)于記賬式債券說法正確的有()。A．我國1995年開始發(fā)行記賬式國債B．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶C．記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高D．記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全18．目前我國發(fā)行的普通國債主要有()。A．建設國債B．記賬式國債C．憑證式國債D．儲蓄國債19．近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有()。A．中央銀行票據(jù)B．商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券C．證券公司和財務公司債券D．保險公司次級債務20．發(fā)行公司債券應當符合()規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準。A．《證券法》B．《公司法》C．《企業(yè)債券管理條例》D．《公司債券發(fā)行試點辦法》21．我國利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有()。A．政府機構(gòu)債券B．政府債券C．金融債券D．可轉(zhuǎn)換公司債券22．對證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門?()A．基金管理人B．監(jiān)管部門C．基金份額持有人D．基金托管人23．證券投資基金的作用主要有()。A．基金可以消除證券市場中的風險B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道C．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展D．基金有利于利用大額資金控制證券市場24．契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A．資金的性質(zhì)不同C．風險不同B．投資者的地位不同D．基金的營運依據(jù)不同25．下列選項中()是《貨幣市場基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場基金的投資對象。A．信用等級在AAA級