【文章內(nèi)容簡介】 材料，直接到保監(jiān)局提出申請(qǐng)。 信息處 理保監(jiān)局受理保險(xiǎn)公司或營銷員個(gè)人提出的申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行審核，符合條件，由系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)發(fā)、更換、變更處理。? 補(bǔ)發(fā)：將原資格證書號(hào)碼注銷，生成新的資格證書號(hào)碼（詳37 / 138見證書生成部分）。? 更換：記錄換發(fā)時(shí)間，做出換發(fā)記錄。? 變更：姓名等資格證書記載事項(xiàng)發(fā)生變化的，記錄變更信息（原信息保留），將信息傳送至打印模塊；其他信息變更不需要更換資格證書的，記錄變更信息（覆蓋原信息）。 信息下 發(fā)系統(tǒng)自動(dòng)做出補(bǔ)發(fā)、更換、變更記錄（包括內(nèi)容、時(shí)間、次數(shù)等），列出補(bǔ)發(fā)、更換、變更資格證書清單，將有關(guān)信息傳送至打印模塊，反饋保險(xiǎn)公司。證書 日常管理（補(bǔ)發(fā)、更換、變更）查詢　1　輸入查詢 條件保監(jiān)會(huì)、保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司（以下簡稱“用 戶” ）向系統(tǒng)輸入以下任一字段或幾個(gè)字段組合作為查詢條件：? 姓名? 身份證件號(hào)? 資格證書號(hào)碼? 所屬公司（可選擇）? 所在地區(qū)（可選擇）? 證書補(bǔ)發(fā)日期（可選擇區(qū)間查詢）38 / 138? 證書更換日期（可選擇區(qū)間查詢）? 證書變更日期（可選擇區(qū)間查詢）　2　輸出查詢 內(nèi)容用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容，查詢內(nèi)容除包括以上八項(xiàng)內(nèi)容外，還包含以下內(nèi)容：? 證書累計(jì)補(bǔ)發(fā)/變更 /更換次數(shù)? 證書歷次補(bǔ)發(fā)/變更 /更換日期? 證書補(bǔ)發(fā)前原資格證書號(hào)? 證書變更內(nèi)容（包括變更前和后的內(nèi)容）不選則視為取默認(rèn)值，默認(rèn)值包括以上十二項(xiàng)全部內(nèi)容。補(bǔ) 充說明：　1　資格證書由于補(bǔ)發(fā)重新生成證書號(hào)碼的，其展業(yè)證號(hào)也應(yīng)隨之更換。　2　補(bǔ)發(fā)、更換、變更日期不作為計(jì)算資格證書有效期限的依據(jù)?！?　系統(tǒng)應(yīng)具有批量和個(gè)別注銷的功能。39 / 13打印管理打印前提：資格證書經(jīng)過前述四個(gè)模塊 的處理，或者打印錯(cuò)誤需要重新打印。業(yè)務(wù) 流程 接收信息接收從前述四個(gè)模塊傳輸?shù)拇蛴?shù)據(jù)，提示需打印清單，選擇本次需打印信息。 信息處 理保監(jiān)局做出打印操作，系統(tǒng)列示已打印清單。 信息下 發(fā)系統(tǒng)記錄打印時(shí)間，做出打印記錄。對(duì)打印錯(cuò)誤需要重新打印的，給 予提示，重新打印。證書 打印查詢　1　輸入查詢 條件保監(jiān)會(huì)、保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司（以下簡稱“用 戶” ）向系統(tǒng)輸入以下任一字段或幾個(gè)字段組合作為查詢條件：? 姓名? 身份證件號(hào)40 / 138? 資格證書號(hào)碼? 所屬公司（可選擇）? 所在地區(qū)（可選擇）? 證書是否打印（可選擇“是/ 否”）? 證書打印日期（可選擇區(qū)間查詢）　2　輸出查詢 內(nèi)容用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容（查詢內(nèi)容包括以上七項(xiàng)內(nèi)容），不選則視為取默認(rèn)值。默認(rèn)值包括以上七項(xiàng)全部內(nèi)容。補(bǔ) 充說明：（1）系統(tǒng)應(yīng)在每條信息后顯示“已打印” 與 “未打印”標(biāo)記，記錄最近一次打印時(shí)間。（2）系統(tǒng)還應(yīng)具有批量與個(gè)別操作功能。（3）系統(tǒng)應(yīng)具備分公司、分次數(shù)等分類打印功能。（4）系統(tǒng)應(yīng)具備離線打印功能（先下載打印信息，而后在后臺(tái)打印）。、查詢統(tǒng)計(jì)權(quán) 限劃分? 保監(jiān)會(huì)：對(duì)全國范圍內(nèi)保險(xiǎn)營銷員資格證書有關(guān)情況進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)。41 / 138? 保監(jiān)局：對(duì)所轄范圍內(nèi)保險(xiǎn)營銷員資格證書有關(guān)情況進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)。? 保險(xiǎn)公司：對(duì)本公司保險(xiǎn)營銷員資格證書有關(guān)情況進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)。業(yè)務(wù) 流程 綜合查詢　1　輸入查詢 條件保監(jiān)會(huì)、保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司（以下簡稱“用 戶” ）向系統(tǒng)輸入以下任一字段或幾個(gè)字段組合作為查詢條件：? 姓名? 身份證件號(hào)? 資格證書號(hào)碼? 所屬公司（可選擇）? 所在地區(qū)（可選擇）? 通過考試日期（可選擇區(qū)間查詢）? 生成證書號(hào)碼日期（可選擇區(qū)間查詢）? 證書失效日期（可選擇區(qū)間查詢）? 出生年月（可選擇區(qū)間查詢）? 性別（可選擇）42 / 138? 學(xué)歷（可選擇）? 民族（可選擇） 前五項(xiàng)為固定查詢，后七項(xiàng)為自定義查詢?！?　輸出查詢 內(nèi)容用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容（查詢內(nèi)容包括以上十二項(xiàng)內(nèi)容），不選則視為取默認(rèn)值。默認(rèn)值包括以上十二項(xiàng)全部內(nèi)容。 保險(xiǎn)營銷員資 格證書管理情況統(tǒng)計(jì)表（附表 3）　1　輸入統(tǒng)計(jì) 條件保監(jiān)會(huì)、保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司（以下簡稱“用 戶” ）向系統(tǒng)輸入以下任一字段或幾個(gè)字段組合作為統(tǒng)計(jì)條件：? 統(tǒng)計(jì)地區(qū)（可選擇）? 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)（可選擇）? 統(tǒng)計(jì)期限（可選擇區(qū)間查詢）　2　輸出統(tǒng)計(jì) 內(nèi)容? 地區(qū)名稱? 機(jī)構(gòu)名稱? 統(tǒng)計(jì)期限? 換證數(shù)? 注銷數(shù)43 / 138? 補(bǔ)發(fā)數(shù)? 更換數(shù)? 變更數(shù) 保險(xiǎn)營銷員資格證書換證情況統(tǒng)計(jì)表（附表 4）　1　輸入統(tǒng)計(jì) 條件保監(jiān)會(huì)、保監(jiān)局、保險(xiǎn)公司（以下簡稱“用 戶” ）向系統(tǒng)輸入以下任一字段或幾個(gè)字段組合作為統(tǒng)計(jì)條件：? 統(tǒng)計(jì)地區(qū)（可選擇）? 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)（可選擇）? 統(tǒng)計(jì)期限（可選擇區(qū)間查詢）　2　輸出統(tǒng)計(jì) 內(nèi)容? 地區(qū)名稱? 機(jī)構(gòu)名稱? 統(tǒng)計(jì)期限? 已登記數(shù)? 申請(qǐng)換證數(shù)? 申請(qǐng)換證（=申請(qǐng)換證數(shù)/已登記數(shù)*100%）? 審核通過數(shù)? 審核拒絕數(shù)44 / 138? 通過率（=審核通過數(shù)/（審核通過數(shù)+審 核拒絕數(shù)）*100%）45 / 138第三節(jié) 展業(yè)登記管理一、任務(wù)概述（一）對(duì)取得《資格證書》、與保險(xiǎn)公司建立代理關(guān)系的營銷員登記注冊(cè)管理。（二）行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行審核，符合條件的生成展業(yè)證編號(hào)，保險(xiǎn)公司制作、發(fā)放展業(yè)證。（三）對(duì)展業(yè)證的變更、補(bǔ)發(fā)、換發(fā)、注銷進(jìn)行管理。（四）對(duì)展業(yè)證進(jìn)行年審。二、用戶說明（一）保監(jiān)會(huì)對(duì)全國營銷員登記注冊(cè)和展業(yè)證管理相關(guān)情況進(jìn)行查詢、統(tǒng)計(jì)、分析，制定、完善登記注冊(cè)和展業(yè)證管理制度。（二）保監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)營銷員登記注冊(cè)和展業(yè)證處理相關(guān)情況進(jìn)行查詢、統(tǒng)計(jì)、分析，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)解決審核、處理過程中遇到的問題。（三）保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本轄區(qū)營銷員基本情況以及保險(xiǎn)公司審核材料結(jié)果進(jìn)行審核，對(duì)營銷員進(jìn)行登記注冊(cè)，處理展業(yè)證生成、變更、換發(fā)、補(bǔ)發(fā)、注銷等工作，定期組織對(duì)展業(yè)證的年審工作。對(duì)本轄區(qū)營銷員登記注冊(cè)和展業(yè)證處理相關(guān)情況進(jìn)行查詢、統(tǒng)計(jì)。46 / 138（四）保險(xiǎn)公司審核營銷員提供的資料，提交營銷員登記、領(lǐng)取展業(yè)證申請(qǐng)，登錄營銷員培訓(xùn)、違規(guī)、考核通過與否情況，查詢本公司營銷登記注冊(cè)情況、展業(yè)證相關(guān)處理過程狀態(tài)、結(jié)果以及營銷員歷史登記注冊(cè)情況。（五）營銷員提交申請(qǐng)材料，完成規(guī)定培訓(xùn)內(nèi)容，領(lǐng)取展業(yè)證，提出變更、補(bǔ)發(fā)、換發(fā) 、注銷申請(qǐng)，通過公共查詢平臺(tái)查詢本人登記注冊(cè)申請(qǐng)的審核狀態(tài)和展業(yè)證處理狀態(tài)。三、模塊功能描述（一）模塊劃分展業(yè)登記管理營銷員登記注冊(cè)展業(yè)證生成 展業(yè)證制作 展業(yè)證變更 展業(yè)證補(bǔ)發(fā) 展業(yè)證換發(fā) 展業(yè)證注銷 展業(yè)證年審 查詢統(tǒng)計(jì)圖：展業(yè)登記管理模塊圖47 / 138（二）功能描述營銷員登記注冊(cè)根據(jù)輸入或?qū)胄畔?duì)營銷員進(jìn)行登記注冊(cè)，對(duì)登記注冊(cè)情況進(jìn)行查詢。展業(yè)證生成根據(jù)營銷員登記注冊(cè)信息生成展業(yè)證編號(hào)和內(nèi)容，制作、發(fā)放展業(yè)證。 對(duì)登記注冊(cè)情況進(jìn)行查詢。展業(yè)證制作根據(jù)系統(tǒng)生成的信息生成制作展業(yè)證信息，由保險(xiǎn)公司或?qū)I(yè)制證機(jī)構(gòu)制作展業(yè)證。登記制證、發(fā)證情況。展業(yè)證變更對(duì)展業(yè)證登記內(nèi)容發(fā)生的變更情況信息進(jìn)行審核，制作、發(fā)放新證，登 記、查詢變更情況。展業(yè)證補(bǔ)發(fā)對(duì)遺失的展業(yè)證，審核遺失證明材料補(bǔ)發(fā)新證，登記、查詢補(bǔ)發(fā)情況。展業(yè)證換發(fā)對(duì)因毀損影響使用的展業(yè)證收回原證補(bǔ)發(fā)新證，登記、查詢補(bǔ)發(fā)情況。展業(yè)證注銷48 / 138對(duì)符合注銷條件的展業(yè)證進(jìn)行注銷處理，登記、查詢注銷、回收情況。展業(yè)證年審按照規(guī)定條件對(duì)展業(yè)證進(jìn)行年審處理，未通過年審的進(jìn)行注銷處理，登記、查詢年審情況。查詢統(tǒng)計(jì)對(duì)展業(yè)登記管理過程中生成的各種信息、情況按照自定義條件組合進(jìn)行查詢統(tǒng)計(jì)。四、業(yè)務(wù)流程描述（一）業(yè)務(wù)流程詳見以下流程圖。49 / 138是否是否是取得資格簽訂合同崗前培訓(xùn)審核材料保險(xiǎn)公司申請(qǐng)登記保險(xiǎn)公司登記、生成編號(hào)內(nèi)容行業(yè)協(xié)會(huì)審核數(shù)據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)制證、發(fā)證保險(xiǎn)公司注 銷行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)取展業(yè)證營 銷 員變更、補(bǔ)發(fā)、換發(fā)保險(xiǎn)公司更改、補(bǔ)充保險(xiǎn)公司培訓(xùn)情況工號(hào)代理險(xiǎn)種代理區(qū)域補(bǔ)充材料營銷員年 審行業(yè)協(xié)會(huì)提交材料營 銷 員年審申請(qǐng)保險(xiǎn)公司注銷申請(qǐng)保險(xiǎn)公司否50 / 138（二）業(yè)務(wù)描述營銷員登記注冊(cè) 登記注冊(cè)條件? 通過考試，取得《資格證書》。? 與保險(xiǎn)公司簽訂代理合同。? 完成崗前培訓(xùn)，達(dá)到相關(guān)要求。? 目前不存在通過其他保險(xiǎn)公司申請(qǐng)登記注冊(cè)和已經(jīng)登記注冊(cè)情況。 提供材料? 身份證明文件復(fù)印件。? 《資格證書》復(fù)印件。? 參加崗前培訓(xùn)的證明材料。? 最近 3 個(gè)月正面免冠小兩寸彩色照片 1 張。 業(yè)務(wù)流程 信息輸入營銷員填寫申請(qǐng)登記注冊(cè)申請(qǐng)表（附件一）、提交材料，保險(xiǎn)公司審核營銷員登記注冊(cè)提供的材料，記錄提供材料情況，輸入審核意見，提交登記注冊(cè)申請(qǐng)。此操作可批量進(jìn)行。 信息處理保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)信息進(jìn)行審核，信息錯(cuò)誤、不符合規(guī)定的51 / 138要求保險(xiǎn)公司進(jìn)行修改；符合條件的，予以登記注冊(cè)；不符合條件的，不予登記注冊(cè)，登記原因，數(shù)據(jù)發(fā)回保險(xiǎn)公司。 信息輸出形成登記注冊(cè)記錄，已通過，進(jìn)入展業(yè)證生成程序；未通過，記錄原因：未取得資格證書、未達(dá)到崗前培訓(xùn)要求。 自動(dòng)提示功能每日自動(dòng)提示已提交、待處理的公司申請(qǐng)，由提示窗口直接進(jìn)入處理程序進(jìn)行審核處理。每日自動(dòng)提示時(shí)間可由用戶自定義。 登記注冊(cè)簡單查詢功能 營銷員? 查詢功能：通過公眾查詢系統(tǒng)查詢本人的登記注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)幚頎顟B(tài)。? 查詢條件：姓名、身份證號(hào)、資格證號(hào)、所屬公司。? 查詢結(jié)果：尚未提交申請(qǐng)、正在審核、審核通過、審核未通過。 保險(xiǎn)公司? 查詢功能：前一次提交申請(qǐng)的處理狀態(tài)；單個(gè)營銷員的審核結(jié)果；申請(qǐng)通過與否詳細(xì)情況。? 查詢條件：提交申請(qǐng)時(shí)間；營銷員姓名；時(shí)間、通過、未通過。? 查詢結(jié)果：正在審核、審核完畢；正在審核、審核通過、審核52 / 138未通過；通過人員名單、未通過人員名單。狀態(tài) 姓名 身份證號(hào) 資格證號(hào) 提交時(shí)間 審核時(shí)間 備注通過未通過 行業(yè)協(xié)會(huì)? 查詢功能：公司申請(qǐng)?zhí)幚頎顟B(tài)；單個(gè)營銷員處理狀態(tài)；申請(qǐng)通過與否詳細(xì)情況。? 查詢條件：公司名稱、營銷員姓名。? 查詢結(jié)果：待審核、正在審核、審核完畢；未審核、數(shù)據(jù)更改、審核通過、審核未通過；通過人員名單、未通過人員名單。姓名 性別所屬公司申請(qǐng)單位 資格證號(hào)證件類型證件號(hào)碼審核狀態(tài)審核結(jié)果備注結(jié)果處理狀態(tài) 公司名稱 數(shù)量通過數(shù) 未通過數(shù)備注53 / 138審核完畢————正在審核————————待審核————狀態(tài) 公司 姓名 身份證號(hào) 資格證號(hào) 提交時(shí)間 審核時(shí)間 備注公司 1……通過……公司 1……未通過…… 統(tǒng)計(jì)分析功能 保險(xiǎn)公司? 功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)、通過、登記注冊(cè)情況。? 條件：時(shí)間（可選擇日、月、季、半年、年，或自定義起始時(shí)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)區(qū)間）、下屬公司、申請(qǐng)數(shù)、通過數(shù)、登記總數(shù)。? 結(jié)果：輸出按照不同自定義條件組合的統(tǒng)計(jì)表。例如：54 / 138 行業(yè)協(xié)會(huì)? 功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計(jì)全轄申請(qǐng)、通過、登記注冊(cè)情況。? 條件：時(shí)間（可選擇日、月、季、半年、年，或自定義起始時(shí)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)區(qū)間）、公司、地區(qū)、申請(qǐng)數(shù)、通過數(shù)、登記總數(shù)。? 結(jié)果：輸出按照不同自定義條件組合的統(tǒng)計(jì)表。例如： 保監(jiān)會(huì)（保監(jiān)局）? 功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計(jì)全轄申請(qǐng)、通過、登記注冊(cè)情況。? 條件：時(shí)間（可選擇日、月、季、半年、年，或自定義起始時(shí)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)區(qū)間）、公司、地區(qū)、申請(qǐng)數(shù)、通過數(shù)、登記總數(shù)。? 結(jié)果：輸出按照不同自定義條件組合的統(tǒng)計(jì)表。例如：時(shí)間 下屬公司 申請(qǐng)數(shù) 通過數(shù) 通過率 登記總數(shù) 備注時(shí)間 地區(qū) 公司 申請(qǐng)數(shù) 通過數(shù) 通過率 登記總數(shù) 備注55 / 138展業(yè)證生成 生成條件? 通過登記注冊(cè)審核。? 保險(xiǎn)公司根據(jù)代理合同信息確定業(yè)務(wù)范圍、代理險(xiǎn)種、銷售區(qū)域、業(yè)務(wù)代碼、級(jí)別、有效期等內(nèi)容。 業(yè)務(wù)流程 信息輸入保險(xiǎn)公司輸入營銷員業(yè)務(wù)范圍、代理險(xiǎn)種、銷售區(qū)域、工號(hào)、級(jí)別、有效期，導(dǎo)入照片信息。 信息處理系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別展業(yè)證內(nèi)容數(shù)據(jù)是否缺項(xiàng)、是否符合規(guī)則，符合規(guī)則的由行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行審核。 信息輸出生成展業(yè)證編號(hào)和具體內(nèi)容，信息發(fā)送到保險(xiǎn)公司。展業(yè)證制作 條件行業(yè)協(xié)會(huì)審核后確定展業(yè)證編號(hào)和內(nèi)容，生成固定格式的數(shù)據(jù)（保險(xiǎn)公司不能修改）。時(shí)間 地區(qū) 公司 申請(qǐng)數(shù) 通過數(shù) 通過率 登記總數(shù) 備注56 / 138 業(yè)務(wù)流程 信息輸入展業(yè)證信息。 信息處理? 查詢展業(yè)證信息。? 形成制作展業(yè)證數(shù)據(jù)，輸入自行打印模塊或給專業(yè)制證機(jī)構(gòu)。? 制作展業(yè)證。 信息輸出展業(yè)證。展業(yè)證發(fā)放登記。57 / 138展業(yè)證格式：保險(xiǎn)營銷員展業(yè)證編號(hào)： 姓名： 性別： 身份證明文件： 號(hào)碼： 《資格證