【文章內(nèi)容簡介】 他通訊設(shè)施參加董事會(huì)常會(huì)或臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。通過上述設(shè)施，應(yīng)確保所有與會(huì)人士均能清楚聽到該董事發(fā)言并能互相通話或交流，則該董事應(yīng)被視為已親自出席該會(huì)議。該董事可通過上述設(shè)施對董事會(huì)所議事項(xiàng)發(fā)表意見。借助電話或其他通訊設(shè)施所形成的決議亦應(yīng)以書面文字體現(xiàn)。第八章 公司的基金管理人第二十九條 公司成立后與XX投資管理有限公司（中心）（“基金管理人”）簽署《委托管理協(xié)議》，委托基金管理人對公司日常經(jīng)營運(yùn)作進(jìn)行管理。同時(shí)公司通過《委托管理協(xié)議》委托基金管理人依據(jù)本章程和《委托管理協(xié)議》對公司的投資決策進(jìn)行管理，并將本公司的股東會(huì)對上述委托管理做出同意的決議作為《委托管理協(xié)議》附件。第三十條 在本公司存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應(yīng)滿足如下資格條件（1）在中國大陸注冊，且注冊資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（2）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員；至少有對3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；（3）參股基金管理機(jī)構(gòu)及其成員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第三十一條 基金管理人行使對投資的經(jīng)營管理權(quán)，執(zhí)行經(jīng)營事務(wù)，作為公司股權(quán)投資之對外代表?；鸸芾砣藫碛袑竟蓹?quán)投資的管理權(quán)，以及根據(jù)《委托管理協(xié)議》收取管理費(fèi)和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。第三十二條 公司還授權(quán)基金管理人，以本公司的名義，從事或執(zhí)行對本公司之業(yè)務(wù)必需或有益的相關(guān)事務(wù)的權(quán)利，包括：(一) 按照以下規(guī)定管理和處分本公司財(cái)產(chǎn)： 根據(jù)本章程和《委托管理協(xié)議》的約定，負(fù)責(zé)以本公司的資金在公司的經(jīng)營范圍之內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，負(fù)責(zé)因該等投資行為而形成的資產(chǎn)（包括但不限于股權(quán)或股份，也可稱為“投資性資產(chǎn)”）的處分（處分方式包括但不限于投資、轉(zhuǎn)讓和置換等）。 對本公司流動(dòng)資金的處分。公司未投資和已回收的現(xiàn)金應(yīng)存入托管銀行，并與托管機(jī)構(gòu)簽訂《資金保管協(xié)議》。 在不違反相關(guān)法律法規(guī)和本章程規(guī)定的前提下，除非經(jīng)實(shí)際出資額三分之二以上的股東同意，公司不得購買上述投資性資產(chǎn)和流動(dòng)資金之外的其他價(jià)值超過【 】萬元人民幣的資產(chǎn)。對已有和通過合法程序購買的上述投資性資產(chǎn)和流動(dòng)資金之外的其他價(jià)值超過【 】萬元人民幣的資產(chǎn)的處分，需經(jīng)公司股東一致同意方可執(zhí)行。(二) 聘用代理人、雇員、經(jīng)紀(jì)人及律師、會(huì)計(jì)師對本公司業(yè)務(wù)的管理提供服務(wù)（本章程第十五條第（十）款的規(guī)定除外）；(三) 經(jīng)本公司董事會(huì)批準(zhǔn)，為本公司的利益決定提起訴訟或應(yīng)訴；與爭議對方進(jìn)行妥協(xié)、和解、仲裁等，以解決與公司有關(guān)的爭議；采取所有可能的行動(dòng)以保障公司的財(cái)產(chǎn)安全，減少因公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)而對公司及其財(cái)產(chǎn)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)；(四) 根據(jù)國家有關(guān)稅務(wù)管理規(guī)定處理公司的收入、所得、虧損、折舊等事務(wù)；(五) 經(jīng)本公司同意，基金管理人根據(jù)誠實(shí)信用、勤勉盡職之基本原則，采取為維護(hù)或爭取公司合法權(quán)益所必需的其他行動(dòng)。第三十三條 基金管理人應(yīng)定期向本公司董事會(huì)報(bào)告本公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況。包括但不限于：a)按規(guī)定時(shí)間和規(guī)范要求向董事會(huì)提交《基金管理報(bào)告》和財(cái)務(wù)報(bào)表，包括季報(bào)、半年報(bào)和年度報(bào)告；b)對影響公司（基金）凈值的重大事項(xiàng)的發(fā)生向董事會(huì)及時(shí)做出書面報(bào)告?！爸卮笫马?xiàng)”是指下列事項(xiàng)中的任何一項(xiàng)：任何有可能影響到公司（基金）資產(chǎn)安全的違法違規(guī)或受處罰情況；任何有可能影響到公司（基金）資產(chǎn)安全的法律、法規(guī)和政策的重大調(diào)整；其他有可能使公司（基金）資產(chǎn)遭受重大損失的事項(xiàng)，包括但不限于：公司所投資項(xiàng)目重大損失（超過項(xiàng)目投資總額的20%）；基金管理人的法定名稱、住所發(fā)生變更；提起或被提起涉及公司（基金）和基金管理人的訴訟、仲裁或其他行政措施；與公司（基金）資產(chǎn)有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易；基金管理人主要出資人、出資結(jié)構(gòu)或關(guān)鍵雇員發(fā)生變化；基金管理人發(fā)生破產(chǎn)、清算、營業(yè)執(zhí)照被吊銷或任何其他使其不具有管理基金的資格或能力的事項(xiàng)；被投資企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營困難或有足夠證據(jù)證明其技術(shù)或產(chǎn)品開發(fā)失敗；被投資企業(yè)或其主要經(jīng)營管理人員牽連到任何訴訟和仲裁程序，或其財(cái)產(chǎn)被司法或行政機(jī)關(guān)所限制；基金托管人不當(dāng)行為或失誤等；c)在每一投資項(xiàng)目投資決策做出并完成資金撥付后30日內(nèi)向董事會(huì)提交該項(xiàng)目投資決策全套文件；d)應(yīng)董事會(huì)或本公司股東要求提交履職評估、基金凈值評估以及其他基于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需要加強(qiáng)監(jiān)管所需的資料，并協(xié)助和配合公司股東行使其他權(quán)利；e) 對于各類投資的風(fēng)險(xiǎn)控制，基金管理人應(yīng)該制定具體的方案，向年度股東會(huì)議報(bào)告，在獲得股東會(huì)批準(zhǔn)后在本年度實(shí)施；第三十四條 基金管理人須在其法定權(quán)利機(jī)構(gòu)下設(shè)立投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)經(jīng)過基金管理人法定權(quán)利機(jī)構(gòu)授權(quán)獲得根據(jù)本章程和《委托管理協(xié)議》對本公司相關(guān)投資和退出決策的最終決策權(quán)。授權(quán)期限與委托管理協(xié)議期限相同?；鸸芾砣藘?nèi)設(shè)的法定權(quán)利機(jī)構(gòu)不得妨礙投資決策委員會(huì)根據(jù)本章程和《委托管理協(xié)議》行使投資決策權(quán)。第三十五條 投資決策委員會(huì)由 名委員組成。其成員由本公司董事會(huì)推薦，基金管理人決定。國投高科在投資決策委員會(huì)中不占有席位，但有權(quán)根據(jù)公司章程和相關(guān)協(xié)議對投資決策委員會(huì)通過的任何議案或公司董事會(huì)根據(jù)公司章程就公司相關(guān)投資事項(xiàng)作出的任何決議進(jìn)行合規(guī)性審查，并有權(quán)在其認(rèn)為相關(guān)投資或退出議案不符合相關(guān)規(guī)定的情況下否決該等議案，被國投高科否決的該等投資或退出議案乙方不得施行。國投高科在收到投資議案后七（7）天內(nèi)未提出書面異議，則視為同意。第三十六條 投資決策委員會(huì)設(shè)主任1名，由基金管理人委派代表出任。投資決策委員會(huì)主任召集并主持投資決策委員會(huì)會(huì)議。原則上，投資決策委員會(huì)召開會(huì)議審議相關(guān)議案，投資決策委員會(huì)會(huì)議必須有全體委員三分之二以上親自出席方為有效（以電話、視頻或者全體參會(huì)委員可以聽見或看見的其他方式參加會(huì)議的，視為出席）。投資決策委員會(huì)形成決議須全體委員三分之二或以上表決通過方為有效。單筆投資超過本公司注冊資本或募集資金總額15%的重大投資事項(xiàng)的決策權(quán)應(yīng)由本公司董事會(huì)享有。第三十七條 投資決策委員會(huì)的議事規(guī)則由基金管理人擬訂，本公司董事會(huì)表決通過后方可執(zhí)行。第九章 公司的投資第三十八條 公司的主要投資方式為股權(quán)投資，即以公司的名義通過認(rèn)購增資、股權(quán)受讓、債轉(zhuǎn)股等方式向被投資企業(yè)進(jìn)行投資，并取得被投資企業(yè)相應(yīng)比例的股權(quán)。經(jīng)公司股東會(huì)全體股東一致決議書面授權(quán)，且在符合中國法律規(guī)定前提下，公司也可采取其他方式對被投資企業(yè)進(jìn)行投資。第三十九條 公司的投資涉及如下領(lǐng)域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。本基金主要投資于XX產(chǎn)業(yè)。第四十條 公司的投資對象為具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)。初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。第四十一條 公司的投資階段：公司投資于處于初創(chuàng)期、早中期階段的投資對象的金額不得少于公司總出資額的60%。第四十二條 公司投資進(jìn)度：公司存續(xù)期為7年（最長不超過10年）。自公司注冊登記之日起，第14年為投資期。投資期之后為回收期，回收期內(nèi)公司不得再進(jìn)行對外投資。投資期或回收期經(jīng)董事會(huì)決議可以適當(dāng)延長，但不得使公司的存續(xù)期限超過10年。且，公司投資回收的資金和通過其他途徑實(shí)現(xiàn)的非投資收入不得再對外投資。第四十三條 公司的投資限制：A）公司對于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資金額不得超過基金注冊資本或募集資金總額的20%；