不用看書(shū)通過(guò)期貨考試系列－法規(guī)－4期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法(編輯修改稿)
2024-08-28 16:26 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 項(xiàng)、第（七）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)； ? （十一）存在本辦法第七條第（八）項(xiàng)或者第（九）項(xiàng)規(guī)定情形的，還應(yīng)當(dāng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)； ? （十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 11 第二章 資格的取得與終止 ? 第十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 3個(gè)月內(nèi) ，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 ? 第十二條期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。 ? 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 6個(gè)月內(nèi) ，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。 ? 第十三條只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。 ? 第十四條取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他資產(chǎn)。 12 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 第十五條取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 ? 第十六條取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱全面結(jié)算會(huì)員期貨公司），可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 13 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 第十七條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ? （一）交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施； ? （二）保證金標(biāo)準(zhǔn)； ? （三） 非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 ； ? （四）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序； ? （五）結(jié)算流程； ? （六）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限； ? （七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式； ? （八）協(xié)議變更和解除； ? （九）違約責(zé)任； ? （十）爭(zhēng)議處理方式； ? （十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 14 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 第十八條非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。 ? 第十九條非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。 ? 第二十條非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 和 非結(jié)算會(huì)員。 ? 非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 和 期貨交易所提出。 15 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 第二十一條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。 ? 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。 ? 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專門(mén)賬戶，明細(xì)核算。 ? 第二十二條非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理。
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