期貨公司管理辦法(2)(編輯修改稿)
2025-02-13 15:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 員分開辦理。 1期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。 期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 1期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 第四章 經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則 下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易： （一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人； （二）期貨公司的工作人員及其配偶； （三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。 客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 ，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。 《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 期貨公司應當根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起 5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 第四章 經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則 期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。 客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。 以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢? 期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度，并對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示。 期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令 。 期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。 1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認 第四章 經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則 1期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。 1期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。 1期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調(diào)解處理。 1客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。 1期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。 有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存 20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存 20年。
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