鋅生產(chǎn)企業(yè)期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法(編輯修改稿)
2024-09-20 11:38 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)
經(jīng)理、期貨業(yè)務(wù)部、營(yíng)銷(xiāo)管理部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)及所涉及的相關(guān)人員處分別
存檔。
第二十條 營(yíng)銷(xiāo)管理部應(yīng)嚴(yán)格在批準(zhǔn)的套期保值計(jì)劃內(nèi)從事現(xiàn)貨交易，不得
超范圍操作。
第五章 期貨業(yè)務(wù)操作程序
第二十一條 期貨交易期貨業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)在已經(jīng)批準(zhǔn)的套期保值計(jì)劃之內(nèi)的
期貨交易的具體實(shí)施。
一、期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理具體負(fù)責(zé)在已經(jīng)批準(zhǔn)的階段套期保值計(jì)劃具體實(shí)施，并
向交易人員下達(dá)交易指令。
二、交易人員應(yīng)核查指令是否符合具體的保值計(jì)劃，若符合，則執(zhí)行指令，
并及時(shí)向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理回復(fù)指令下達(dá)情況。
三、成交確認(rèn)后，交易人員應(yīng)立即填寫(xiě)交易明細(xì)表，包括交易時(shí)間、交易品
種、交易價(jià)位、交易量、交割期、代理機(jī)構(gòu)、所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨價(jià)格等具體內(nèi)容，并
在各級(jí)期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、營(yíng)銷(xiāo)管理部、期貨業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)及所涉及的
相關(guān)人員處分別存檔。
四、交易人員填寫(xiě)內(nèi)部工作聯(lián)系單，送合規(guī)經(jīng)理。
五、合規(guī)經(jīng)理根據(jù)保值計(jì)劃，審核交易是否在經(jīng)審批的套期保值計(jì)劃內(nèi)，交
易人員有無(wú)越權(quán)及交易錯(cuò)單行為。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)。如審核無(wú)誤，在內(nèi)部工作
聯(lián)系單上簽字，并將簽字后的工作聯(lián)系單連同交易委托書(shū)一起，交結(jié)算人員。
六、某某鋅業(yè)財(cái)務(wù)部應(yīng)核查交易明細(xì)表與代理機(jī)構(gòu)發(fā)來(lái)的成交確認(rèn)是否一
致。核查無(wú)誤后，財(cái)務(wù)部門(mén)相關(guān)崗位應(yīng)向代理機(jī)構(gòu)、營(yíng)銷(xiāo)管理部、合規(guī)經(jīng)理和會(huì)
計(jì)核算人員發(fā)送經(jīng)被授權(quán)人簽字的交易確認(rèn)，并依據(jù)公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行相應(yīng)的資
金收付。
七、會(huì)計(jì)核算人員進(jìn)行財(cái)務(wù)處理并把結(jié)算結(jié)果通知相應(yīng)部門(mén)。
八、合規(guī)經(jīng)理核查交易過(guò)程是否合規(guī)。
九、期貨保證金的初始規(guī)模由某某鋅業(yè)期貨業(yè)務(wù)部提出計(jì)劃，報(bào)公司期管會(huì)
批準(zhǔn)確定，若中途需追加保證金（包括但不限于平倉(cāng)后所獲之期貨收益用于追加
保證金，以及按照期貨交易規(guī)則需追加保證金等）仍需報(bào)公司期管會(huì)批準(zhǔn)。
第二十二條 交易合同的審核及簽署
一、期貨交易合同直接由代理機(jī)構(gòu)發(fā)送至結(jié)算人員。
二、結(jié)算人員根據(jù)交易人員填寫(xiě)的、經(jīng)合規(guī)經(jīng)理審核的內(nèi)部工作聯(lián)系單對(duì)期
貨合同進(jìn)行審核。確認(rèn)無(wú)誤后簽字，送經(jīng)授權(quán)的合同簽署人對(duì)外簽發(fā)。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)
題，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)經(jīng)理匯報(bào)。
三、期貨合同應(yīng)妥善保管。
第二十三條 交易風(fēng)險(xiǎn)控制
一、合規(guī)經(jīng)理應(yīng)經(jīng)常關(guān)注交易市場(chǎng)出現(xiàn)的重大不利變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)通知交易部
門(mén)調(diào)整交易方案，必要時(shí)強(qiáng)制交易人員采取平倉(cāng)等手段降低風(fēng)險(xiǎn)。
二、了解現(xiàn)貨情況，并根據(jù)現(xiàn)貨的變化情況對(duì)公司期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤與適時(shí)
的調(diào)整。
第二十四條 交易資金收付
一、交易合同到期時(shí)，結(jié)算人員根據(jù)交易合同內(nèi)容審核代理機(jī)構(gòu)提供的結(jié)算
單據(jù)。
二、結(jié)算單據(jù)審核無(wú)誤后，結(jié)算人員將結(jié)算情況書(shū)面通知資金調(diào)撥人員進(jìn)行
收付款工作。
三、結(jié)算人員同時(shí)應(yīng)將結(jié)算情況書(shū)面通知財(cái)務(wù)部，以便進(jìn)行相應(yīng)的賬務(wù)處理。
第二十五條 貨物交割
利用實(shí)物交割了結(jié)期貨頭寸時(shí)，交易人員應(yīng)提前與相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)管理部負(fù)責(zé)人、并與
結(jié)算和資金調(diào)撥人員等有關(guān)各方進(jìn)行妥善協(xié)調(diào)，以確保交割完成。
第二十六條 錯(cuò)單處理程序
一、交易人員出現(xiàn)錯(cuò)單，立即向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理匯報(bào)，并通知某某鋅業(yè)主管
領(lǐng)導(dǎo)，采取相應(yīng)處理辦法。
二、合規(guī)經(jīng)理或結(jié)算人員發(fā)現(xiàn)錯(cuò)單，應(yīng)立即向某某鋅業(yè)主管
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1