鋅生產(chǎn)企業(yè)期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法(文件)
【正文】 ，結(jié)算人員將結(jié)算情況書面通知資金調(diào)撥人員進(jìn)行
收付款工作。
二、合規(guī)經(jīng)理或結(jié)算人員發(fā)現(xiàn)錯單，應(yīng)立即向某某鋅業(yè)主管領(lǐng)
導(dǎo)匯報，并調(diào)查是否有舞弊行為，采取相應(yīng)處理辦法。
第六章 風(fēng)險管理
第二十七條 某某鋅業(yè)須建立嚴(yán)格有效的風(fēng)險管理制度，利用事前、事中及
事后的風(fēng)險控制措施，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律
風(fēng)險。
第二十九條 合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)包括：
（一）制訂公司期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險管理政策及風(fēng)險管理工作程序。
（五）核查交易人員的交易行為是否符合套期保值計劃和具體交易方案。
（九）編寫季度期貨套期保值業(yè)務(wù)監(jiān)查報告。合理
安排信用額度與保證金，避免期貨頭寸因價格的不利波動而導(dǎo)致強行平倉，使保
值過程中斷。
第三十四條 妥善選擇交易市場、交易品種及交割期，避免市場流動性風(fēng)
險；密切注意不同交割期之間的基差變化，防范基差風(fēng)險；合理安排信用額度與
保證金，保證套期保值過程正常進(jìn)行。
第七章 報告與檢查
第三十八條 營銷管理部定期向期貨業(yè)務(wù)部通報如下內(nèi)容：
一、每周末報告本周的現(xiàn)貨實盤量及價位，預(yù)測下周現(xiàn)貨供需情況。
結(jié)算和資金調(diào)撥人員應(yīng)每周向期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理報告結(jié)算盈虧狀況、開口頭寸
風(fēng)險狀況、信用額度及保證金使用狀況等，同時應(yīng)通報交易人員及合規(guī)經(jīng)理，并
向期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。報告基本內(nèi)容包
括涉及公司期貨業(yè)務(wù)的有關(guān)人員對國家相關(guān)法律法規(guī)政策執(zhí)行情況、對公司內(nèi)部
規(guī)章制度的執(zhí)行情況以及公司期貨業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制情況等。
第四十三條 期貨業(yè)務(wù)有關(guān)開戶文件、授權(quán)文件等檔案至少保存十五年。
第四十七條 期貨業(yè)務(wù)部對期貨業(yè)務(wù)的計算機應(yīng)實行分級授權(quán)管理制度。
第五十條 本辦法自公司董事會審議通過后執(zhí)行。
第十章 附則
第四十八條 本辦法中除特別指明外，所稱部門名稱均屬某某鋅業(yè)。
第九章 保密
第四十五條 從事期貨業(yè)務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)簽定保密責(zé)任書。公司負(fù)責(zé)
保管的檔案資料包括：
期貨業(yè)務(wù)開戶文件；
期貨業(yè)務(wù)授權(quán)文件；
各類套期保值計劃；
各類內(nèi)部報告、發(fā)文、批復(fù)等；
向監(jiān)管部門報告的資料；
某某鋅業(yè)除上述資料外，還應(yīng)保存：
期貨交易合同；
期貨交易結(jié)算資料；
交易內(nèi)部單據(jù)；
其它。
建立期貨業(yè)務(wù)部經(jīng)理每月報告制度，報告基本內(nèi)容包括總體頭寸狀況、開口
頭寸風(fēng)險狀況、信用及保證金使用狀況、累計結(jié)算盈虧，信用額度及保證金使用
狀況等，市場發(fā)生重大變化或有較多新建頭寸時，提高報告頻率。
三、年終總結(jié)全年現(xiàn)貨實盤情況，分析與計劃的差異，預(yù)測下一年度現(xiàn)貨供
需情況。
第三十六條 設(shè)立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施，并具備穩(wěn)定可
靠的維護(hù)能力，保證交易系統(tǒng)正常運行。
（3）建立內(nèi)部風(fēng)險報告制度和風(fēng)險處理程序。
第三十一條 必須嚴(yán)格按照套期保值計劃的規(guī)定，控制期貨頭寸建倉總量及
持有時間。
（七）發(fā)現(xiàn)、報
環(huán)評公示相關(guān)推薦
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