證券商業(yè)務增修訂法令介紹(編輯修改稿)
2025-08-28 14:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 用不動產(chǎn) (固定資產(chǎn) )占總資產(chǎn)比率與 金融監(jiān)督管理委員會 規(guī)定之標準不符時 ， 各該指標得分均為零；符合規(guī)定但得分低於六十分 ， 以六十分計算之 四 、 (二 )特殊風險指標其預警訊息如左： (營業(yè)證券評價損失 )占淨值比率：損失值達百分之十二以上者 。 第 6條 一 、 (二 ) 每月評分列為丙等以下 ， 或 營業(yè)證券透過損益按公允價值衡量之損失 (營業(yè)證券評價損失 )或 … 9 臺灣證券交易所股份有限公司 公告 受文者：如行文單位 發(fā)文日期：中華民國 101年 7月 17日 發(fā)文字號：臺證交字第 1010204843號 附件： 無 主旨： 有關(guān)本公司營業(yè)細則第 79條之 1第 10款細部規(guī) 範，詳如說明，請 查照辦理。 說明： 一、本公司營業(yè)細則第 79條之 1第 10款規(guī)定：「委託賣出已確認借券但尚未撥入之有價證券。」證券商接受客戶此類借券賣出委託，應先行要求客戶聲明撥入集保帳戶之日期為借券賣出當日或次一營業(yè)日，並請客戶提供 相關(guān)資訊及同意證券商就客戶所提供資訊進行查證。 10 二、上開借券之相關(guān)資訊應包括： (一 )出借人或代理人姓名與聯(lián)絡方式。 (二 )倘該借券人委託證券商經(jīng)本公司借券系統(tǒng)借入有價證券者，應包含其受託證券商。 (三 )借券標的證券名稱與數(shù)量。 (四 )撥入日期。 三、說明一撥入日期為借券賣出之次一營業(yè)日者，應符合「證券商辦理有價證券借貸操作辦法」第 13條之 1或本公司 「有價證券借貸辦法」第 24條規(guī)定 *說明一撥入日期為借券賣出當日者之規(guī)範、保存借 券相關(guān)資訊、應遵守之規(guī)定 (略 ) *本公司 98年 1月 17日臺證交字第 0980202259號函，自即日廢止。 11 臺灣證券交易所股份有限公司 公告 受文者：如行文單位 發(fā)文日期：中華民國 101年 7月 27日 發(fā)文字號：臺證交字第 1010016668號 附件：有 主旨： 公告修正「證券商辦理有價證券借貸操作辦法 」第 34條條文如附件。 依據(jù)：金融監(jiān)督管理委員會 101年 7月 20日金管證券字 第 1010024772號函準予照辦。 。 12 修訂重點： 一、為求市場規(guī)範一致及強化證券商控管借券業(yè)務風險 二、本修正條文規(guī)範客戶如發(fā)生違約或違規(guī)事項，證券商應配合辦理如下
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