齊魯證券新三板業(yè)務(wù)介紹(編輯修改稿)
2025-06-19 09:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 《 股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司 信息披露規(guī)則 》 《 證券公司從事報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 自律承諾書 》 《 報(bào)價轉(zhuǎn)讓 特別風(fēng)險揭示書 》 《 報(bào)價轉(zhuǎn)讓 委托協(xié)議書 》 《 主辦報(bào)價 券商推薦園區(qū)公司股份 進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓 協(xié)議書 》 業(yè)務(wù)流程 公司 向市政府申請，獲得試點(diǎn)企業(yè)資格 接受主辦券商盡職調(diào)查 主辦券商同意推薦后， 配合制作備案文件 協(xié)會備案后，辦理股份集中登記 披露 《 股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書 》 持續(xù)信息披露 主辦券商針對擬推薦園區(qū)公司設(shè)立項(xiàng)目小組 項(xiàng)目小組進(jìn)行盡職調(diào)查 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核，召開內(nèi)核會議，表決 主辦券商決定是否推薦 同意推薦后，制作備案文件 向協(xié)會報(bào)送備案文件 對協(xié)會反饋意見進(jìn)行回復(fù) 業(yè)務(wù)流程 券商 業(yè)務(wù)流程（續(xù)） 獲得協(xié)會備案確認(rèn)函后： 督促園區(qū)公司辦理股份集中登記 辦理交易所、登記公司要求的相關(guān)手續(xù) 辦理股東所持股份的限售登記及首批解除限售登記 辦理高管人員所持股份的限售登記及首批解除限售登記 在公司披露 《 股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書 》 的同時披露 《 推薦報(bào)告 》 園區(qū)公司掛牌后： 分批辦理掛牌前股東所持股份的解除限售登記 及時辦理高管人員所持股份的解除限售登記 信息披露督導(dǎo) 要求披露文件 ? 股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書 附錄一：公司章程 附錄二：審計(jì)報(bào)告 附錄三：法律意見書（如有） 附錄四： 北京市人民政府出具的公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) 資格確認(rèn)函 ? 推薦報(bào)告 業(yè)務(wù)流程（續(xù)） 不要求披露文件 1. 園區(qū)公司及其股東對北京市政府的承諾書 2. 公司向主辦券商申請股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓的文件 3. 公司董事會、股東大會有關(guān)股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議 4. 公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 5. 公司股東名冊及股東身份證明文件 6. 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股情況 7. 公司章程 8. 主辦券商和園區(qū)公司簽訂的推薦掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議 9. 盡職調(diào)查報(bào)告 業(yè)務(wù)流程（續(xù)） 不要求披露文件 1內(nèi)核意見 1內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 1內(nèi)核會議記錄 1 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見 1主辦券商關(guān)于項(xiàng)目小組成員任職資格的說明 1相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對納入股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書的由其出具的專業(yè)報(bào) 告或意見無異議的函 1園區(qū)公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對備案文件真實(shí) 性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書 1主辦券商業(yè)務(wù)資格證書、注冊會計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù) 印件 1主辦券商對推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的 聲明 業(yè)務(wù)流程（續(xù)） 《 掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 》 詳解 第三部分 主要內(nèi)容 一、規(guī)則目錄 二、機(jī)構(gòu)與人員 三、盡職調(diào)查 四、內(nèi)核 五、對備案文件的審查和備案 職責(zé) 二、機(jī)構(gòu)與人員 — 項(xiàng)目小組及人員 專門項(xiàng)目小組 盡職調(diào)查、起草盡職調(diào)查報(bào)告、制 作備案文件等 內(nèi)
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