齊魯證券新三板業(yè)務介紹-展示頁
2025-05-26 09:58本頁面
【正文】 ） 獲得協(xié)會備案確認函后： 督促園區(qū)公司辦理股份集中登記 辦理交易所、登記公司要求的相關手續(xù) 辦理股東所持股份的限售登記及首批解除限售登記 辦理高管人員所持股份的限售登記及首批解除限售登記 在公司披露 《 股份報價轉讓說明書 》 的同時披露 《 推薦報告 》 園區(qū)公司掛牌后： 分批辦理掛牌前股東所持股份的解除限售登記 及時辦理高管人員所持股份的解除限售登記 信息披露督導 要求披露文件 ? 股份報價轉讓說明書 附錄一：公司章程 附錄二：審計報告 附錄三：法律意見書（如有） 附錄四： 北京市人民政府出具的公司股份報價轉讓試點 資格確認函 ? 推薦報告 業(yè)務流程（續(xù)） 不要求披露文件 1. 園區(qū)公司及其股東對北京市政府的承諾書 2. 公司向主辦券商申請股份報價轉讓的文件 3. 公司董事會、股東大會有關股份報價轉讓的決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議 4. 公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 5. 公司股東名冊及股東身份證明文件 6. 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股情況 7. 公司章程 8. 主辦券商和園區(qū)公司簽訂的推薦掛牌報價轉讓協(xié)議 9. 盡職調查報告 業(yè)務流程（續(xù)） 不要求披露文件 1內核意見 1內核機構成員審核工作底稿 1內核會議記錄 1 內核專員對內核會議落實情況的補充審核意見 1主辦券商關于項目小組成員任職資格的說明 1相關中介機構對納入股份報價轉讓說明書的由其出具的專業(yè)報 告或意見無異議的函 1園區(qū)公司全體董事、主辦券商及相關中介機構對備案文件真實 性、準確性和完整性的承諾書 1主辦券商業(yè)務資格證書、注冊會計師及所在機構的執(zhí)業(yè)證書復 印件 1主辦券商對推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的 聲明 業(yè)務流程（續(xù)） 《 掛牌業(yè)務規(guī)則 》 詳解 第三部分 主要內容 一、規(guī)則目錄 二、機構與人員 三、盡職調查 四、內核 五、對備案文件的審查和備案 職責 二、機構與人員 — 項目小組及人員 專門項目小組 盡職調查、起草盡職調查報告、制 作備案文件等 內部人員 至少三人 組成 條件 ? 須取得證券從業(yè)資格 ? 注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名 ? 行業(yè)分析師應具有擬推薦園區(qū)公司所屬行業(yè)的相關專業(yè)知識，并在最近一年內發(fā)表過有關該行業(yè)的研究報告 ? 回避：持有擬推薦園區(qū)公司股份，或者在該公司中任職，以及存在其他可能影響其公正履行職責情形的 二、機構與人員 — 內核機構及人員 ? 設立內核機構，負責備案文件的審核； 對下述事項發(fā)表內核意見： （ 1）項目小組是否已按照盡職調查工作指引的要求對擬推薦園區(qū)公司進行了盡職調查； （ 2）園區(qū)公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （ 3）是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。 三、新三板市場介紹 （續(xù)） ? 上板意義 高新技術企業(yè)在 “ 新三板 ” 市場掛牌后，給企業(yè)帶來的直接變化是：第一，企業(yè)將在證券公司、會計師事務所、律師事務所輔導之下完成改制和推薦掛牌
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