最新“新三板”業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介(編輯修改稿)
2025-03-23 14:27 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 較 32 創(chuàng)業(yè)板 主板 或 中小板 新三板 主營(yíng)業(yè)務(wù) 216。2年 內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化 ，主要 經(jīng)營(yíng) 1種業(yè)務(wù) 。 216。3年 內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化 。 216。業(yè)務(wù)明確 高管人員 216。高管 2年 內(nèi)無(wú)重大變化； 216。實(shí)際控制人 2年 內(nèi)無(wú)變化 。 216。高管 3年 內(nèi)無(wú)重大變化； 216。實(shí)際控制人 3年 內(nèi)無(wú)變化 。 216。實(shí)際控制人 2年 內(nèi)無(wú)變化 。 募集資金 216。有明確的用途 ， 且 只能用于主營(yíng)業(yè)務(wù) 。 216。有明確的使用方向 ， 原則上用于主營(yíng)業(yè)務(wù) 。 216。定向增資資金的使用方向 ， 要用于主營(yíng)業(yè)務(wù) 成長(zhǎng)性 216。發(fā)行人具有 較高的成長(zhǎng)性 ， 具有一定的自主創(chuàng)新能力 ， 在科技創(chuàng)新 、制度創(chuàng)新 、 管理創(chuàng)新等方面具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 。 216。具備持續(xù)盈利能力 ， 上市后能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng) 。 216。具有 較高的成長(zhǎng)性 ， 具有一定的自主創(chuàng)新能力 ， 在科技創(chuàng)新 、制度創(chuàng)新 、 管理創(chuàng)新等方面具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 。 33 “新三板”、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的掛牌上市條件比較 第二章 “新三板”的掛牌流程 34 有限公司 股份公司 掛牌公司 評(píng)估 有關(guān)部門(mén)審批 起點(diǎn) 改制 掛牌 市場(chǎng)維持和后續(xù)融資 設(shè)立股份公司 審計(jì) 持續(xù)發(fā)展的 掛牌公司 債務(wù)融資 財(cái)務(wù)穩(wěn)定和 股價(jià)穩(wěn)定 投資者群體穩(wěn)定 股權(quán)調(diào)整（引入 PE、管理層持股） 輔導(dǎo)、申報(bào) 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查 證監(jiān)會(huì)備案函 正式掛牌 方案形成 約 23個(gè)月 約 23個(gè)月 股權(quán)再融資 展開(kāi)并購(gòu)活動(dòng) 核心：形成方案 核心：監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通 核心：投資者關(guān)系管理、 展開(kāi)資本運(yùn)作 核心：規(guī)范企業(yè)管理 準(zhǔn)備申報(bào)材料 確定中介機(jī)構(gòu) “新三板”掛牌流程 — 整體時(shí)間安排 35 “新三板”掛牌流程（從簽定協(xié)議到上報(bào)材料） 申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂 推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議 ，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報(bào)。 36 受理申請(qǐng) 審查材料 反饋與落實(shí) 審查會(huì)議 補(bǔ)正材料 申報(bào)材料 不予掛牌 “新三板”掛牌流程（從上報(bào)材料到核準(zhǔn)掛牌） 37 “新三板”掛牌流程（從核準(zhǔn)掛牌到正式掛牌） 38 辦理掛牌 “新三板”掛牌流程（從核準(zhǔn)掛牌到正式掛牌） 39 *申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。 *掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一， 解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。 掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。 初始登記、首批解限 “新三板”掛牌流程（從核準(zhǔn)掛牌到正式掛牌） 40 第三章 東吳證券及投資銀行部簡(jiǎn)介 34 蘇州證券公司 蘇州證券 有限責(zé)任公司 IPO發(fā)行成功 東吳證券 有限責(zé)任公司 1993年 1997年 2023年 2023年 2023年 注冊(cè)資本 3000萬(wàn) 注冊(cè)資本 注冊(cè)資本 10億 注冊(cè)資本 15億 注冊(cè)資本 20億 東吳證券 股份有限公司 歷史沿革 東吳證券成立于 1993年，是一家具備 A類券商資格的綜合性證券公司，也是國(guó)內(nèi) A股市場(chǎng) 18家上市券商之一。公司秉承“立足蘇州、面向全國(guó)”的經(jīng)營(yíng)理念，市場(chǎng)范圍覆蓋全國(guó)， IPO業(yè)務(wù)承銷家數(shù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市占率在蘇州地區(qū)排名第一。截至 2023年 10月 31日，公司總資產(chǎn) 141億，凈資產(chǎn) ，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 ，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 。 服務(wù)理念及歷史榮譽(yù) 2023年度中小板優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu) 2023年度保薦工作最佳進(jìn)步獎(jiǎng) 歷史榮譽(yù) 服務(wù)理念 投行總部堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根據(jù)地戰(zhàn)略，秉持專業(yè)、真誠(chéng)的服務(wù)理念，逐步贏得了一大批優(yōu)秀客戶的信賴。 2023年度十佳 IPO項(xiàng)目保薦代表人 中國(guó)資本市場(chǎng) 20年十佳保薦機(jī)構(gòu) 2023中國(guó)區(qū)優(yōu)秀投行 最具成長(zhǎng)性投行、 最具創(chuàng)新項(xiàng)目、優(yōu)秀保薦代表人 2023中國(guó)新銳投行大獎(jiǎng) 2023中國(guó)金牌高成長(zhǎng)企業(yè)及投行
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