長江證券新三板業(yè)務(wù)部(編輯修改稿)
2024-11-16 09:23 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 做出決議 與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議 向當(dāng)?shù)卣暾埞煞輬髢r轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格 配合會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所進(jìn)行獨立審計和調(diào)查 項目 立項期 審計報告 法律意見書 匯聚財智 共享成長 四、企業(yè)掛牌新三板各階段需要完成的工作 盡職調(diào)查和材料制作期 配合主辦報價券商項目小組盡職調(diào)查，形成如下文件 推薦報告 盡職調(diào)查報告 調(diào)查工作底稿 在主辦券商的指導(dǎo)下完成股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 證券公司內(nèi)核 配合主辦券商組織材料接受主辦券商內(nèi)部審核，完成： 內(nèi)核底稿 內(nèi)核報告 匯聚財智 共享成長 四、企業(yè)掛牌新三板各階段需要完成的工作 報監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核 與主辦券商共同辦理股份登記手續(xù)和在交易所掛牌 股份開始報價轉(zhuǎn)讓 中國證券業(yè)協(xié)會向主辦報價券商出具備案確認(rèn)函后，到工商部門辦理股份登記退出手續(xù)。 配合主辦報價券商組織材料向中國證券業(yè)協(xié)會報備 企業(yè)掛牌 匯聚財智 共享成長 四、企業(yè)掛牌新三板各階段需要完成的工作（掛牌后） 信息披露 持續(xù)信息披露 臨時公告和年報（經(jīng)審計） 接受主辦報價券商的監(jiān)管 接受公眾投資者的咨詢 匯聚財智 共享成長 五、新三板常見問題解答 ? 進(jìn)入“新三板”市場是否影響 IPO和境外上市？ 中國證監(jiān)會發(fā)行部和國際部有專門的發(fā)言人解答這個問題，答案是不影響，甚至可能會由于企業(yè)在“新三板”市場掛牌中表現(xiàn)積極并運(yùn)作良好而起到促進(jìn) IPO進(jìn)程的作用。 ? “新三板”市場股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定是什么？ 目前股份轉(zhuǎn)讓，一般股東每年可轉(zhuǎn)讓 1/3，董、監(jiān)事與高管每年可轉(zhuǎn)讓 1/4。另外，關(guān)于“新三板”市場的融資功能拓展，定向增資和公開發(fā)行制度的研究和實踐均在積極進(jìn)行。 匯聚財智 共享成長 ? 在新三板”市場掛牌后對企業(yè)重組有何影響？ 企業(yè)掛牌后取得一個無形資產(chǎn) 殼資源，可以充分利用它進(jìn)行資本運(yùn)作。另外，企業(yè)有了知名度后，更容易吸引風(fēng)險資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，企業(yè)更方便地進(jìn)行資產(chǎn)并購與重組。 ? 在“新三板”市場掛牌后運(yùn)作成本有多大？ （ 1）信息披露費(fèi)（深圳信息公司收?。?1萬元 /年； （ 2）監(jiān)管費(fèi)（主辦報價券商收?。杭s 1萬元 /年； （ 3）交易傭金： %； （ 4）印花稅： 0； （ 5）紅利個人所得稅： 010%。 五、新三板常見問題解答 匯聚財智 共享成長 ? 在“新三板”市場掛牌是否有損企業(yè)形象？ “新三板”市場僅是與原來退市公司在的“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”共用一個系統(tǒng)，性質(zhì)卻迥然不同，退市公司在的是“老三板”，掛牌公司是主板退市公司、歷史遺留問題公司；“新三板”市場掛牌的公司是北京市具有高成長性的優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)，“新三板”市場是高新技術(shù)企業(yè)便利高效的投融資平臺，在“新三板”市場掛牌不僅不影響企業(yè)形象，反而可以幫助企業(yè)樹立形象，規(guī)范發(fā)展。 ? 在“新三板”市場能否融資？ 目前還不能直接向公眾募集資金，但定向增資的嘗試和實踐已取得顯著成效。同時，企業(yè)在公共平臺上掛牌，增加了企業(yè)的信用等級，更利于獲得銀行貸款。 五、新三板常見問題解答 匯聚財智 共享成長
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