證券商業(yè)務(wù)增修訂法令介紹(參考版)
2025-08-04 14:03本頁(yè)面
【正文】 三、 客戶有第一項(xiàng)違規(guī)情事經(jīng)證券商終止證券業(yè)務(wù)借貸款項(xiàng)契約，於債務(wù)結(jié)清後，證券商始得重新受理簽訂融通契約。 19 修正內(nèi)容： 一 、 為求市場(chǎng)規(guī)範(fàn)一致及強(qiáng)化證券商控管借貸款項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 二客戶如發(fā)生違約或違規(guī)事項(xiàng) ， 證券商應(yīng)配合辦理如下： (一 )有下列情事應(yīng)了結(jié)客戶證券業(yè)務(wù)借貸款項(xiàng)交易， 並終止與客戶簽訂之證券業(yè)務(wù)借貸款項(xiàng)契約： 、 有價(jià)證券借貸債務(wù) 20 (二 )證券商應(yīng)暫?？蛻粜略鲎C券業(yè)務(wù)借貸款項(xiàng)交易： 二條 、 第四十五條 、 第四十九條規(guī)定暫?；蚪K止其參與有價(jià)證券借貸交易情形者 、 期貨商或證券金融事業(yè)未如期履行證券 、 期貨交易契約交割義務(wù) 、 借貸款項(xiàng) （ 交割款項(xiàng)融通 ） 或有價(jià)證券借貸債務(wù)者 可續(xù)行辦理事項(xiàng)： 21 其他注意事項(xiàng)： 一、客戶有第二十七條第一項(xiàng)所列各款情事者 ， 證券商依第二項(xiàng)規(guī)定處分後，不足抵償債務(wù)，經(jīng)通知客戶限期清償，客戶未補(bǔ)足差額者，即違反雙方簽訂之借貸款項(xiàng)契約規(guī)定。 三、各證券商電腦系統(tǒng)應(yīng)配合修正並於 101年 12月 17日正式上線；相關(guān)電腦作業(yè)修正 事項(xiàng)，本公司將另函通知。 17 公告事項(xiàng)： 一、本公司於現(xiàn)行 T+3上午 8： 30前傳送違約資料外，新增於T+2上午 11： 30盤中傳送 1次違約資料，當(dāng)證券商接獲本公司新增於 T+2日上午 11： 30轉(zhuǎn)知投資人違約後，至遲應(yīng)於T+2日中午 12： 00開始依本公司「營(yíng)業(yè)細(xì)則」第七十六條第三項(xiàng)規(guī)定辦理，拒絕接受其委託買賣，信用交易亦同時(shí)拒絕其新增融資買進(jìn)或融券賣出委託。 16 臺(tái)灣證券交易所股份有限公司 函 受文者：如行文單位 發(fā)文日期：中華民國(guó) 101年 8月 31日 發(fā)文字號(hào)：臺(tái)證交字第 1010206070號(hào) 速別：普通件 附件：有 主旨： 公告本公司「營(yíng)業(yè)細(xì)則」、「證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)委託人 遲延交割及違約案件處理作業(yè)要點(diǎn)」、「證券商辦 理更改交易類別作業(yè)處理要點(diǎn)」及「證券商辦理有價(jià) 證券買賣融資融券業(yè)務(wù)操作辦法」部分修正條文對(duì) 照表（如附件），並自 101年 12月 17日起實(shí)施。 15 修訂重點(diǎn)： 一、考量各國(guó)法制不同，且非基金型態(tài)之機(jī)構(gòu)投資人 業(yè)得以當(dāng)?shù)貒?guó)稅局出具之資格證明為身
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