證券商辦理有價證券借貸業(yè)務(wù)操作辦法簡介(參考版)
2024-08-12 14:03本頁面
【正文】 47 證交所借券系統(tǒng) (續(xù) ) ?借券費(fèi) 定價 %、競價及議借最高借貸費(fèi)率為年利率 20% ?借貸服務(wù)費(fèi) 定價、競價交易證交所向每一筆交易之借貸雙方按借券費(fèi)用 2%之八成計算經(jīng)手費(fèi)；議借交易證交所向借貸雙方依借貸成交金額 %之五成計收借貸服務(wù)費(fèi) ?證券商手續(xù)費(fèi)（僅供參考） 定價、競價交易證券商向每一筆交易之借貸雙方按借券費(fèi)用 2%之二成計算手續(xù)費(fèi)；議借交易證券商向借貸雙方依借貸成交金額 %之五成計收手續(xù)費(fèi)。 ? 處分擔(dān)保品： 證交所處分其擔(dān)保品並回補(bǔ)有價證券以返還出借人 ， 若因流通性不足致無法補(bǔ)回或借到證券 ， 則採第三營業(yè)日 (即 D+2日； D為處分日 )該證券之收盤價為基準(zhǔn) ， 現(xiàn)金償還給出借人 。議借交易 由交易相對方承擔(dān)風(fēng)險 46 證交所借券系統(tǒng) (續(xù) ) ? 擔(dān)保品洗價與追繳： 同證券商辦理證券借貸業(yè)務(wù)之規(guī)定 。 證券商 匯撥申請 集保結(jié)算所 直接客戶借貸帳戶 證金擔(dān)保品專戶 擔(dān)保品提交 擔(dān)保品返還 客戶通知 匯撥 通知提交 44 七、證交所借券系統(tǒng)簡介 45 七、證交所借券系統(tǒng) ?中介機(jī)構(gòu)：證交所 ?出借人：特定機(jī)構(gòu)法人，主為保險公司、銀行、政府四大基金、 ETF發(fā)行人 。 33 聯(lián)合徵信系統(tǒng) ?提供查詢客戶相關(guān)資料包括： ?證券借貸戶數(shù)（含證券商及證金公司） ?可借券總額度（含證券商及證金公司） ?借券餘額（含證券商及證金公司 ) ?借券中心借券餘額 ?借券違約註記（證券商、證金公司及借券中心） 34 五、借券與信用交易有關(guān)擔(dān)保品規(guī)定之差異比較 35 借券與信用交易擔(dān)保比率計算之差異 擔(dān)保比率 =(擔(dān)保品變現(xiàn)值 /債務(wù) )X100% 融資擔(dān)保維持率 = 融資買進(jìn)証券市值 融資款 (固定 ) + 抵繳証券市值 融資款 (固定 ) 融券擔(dān)保維持率 = 賣出價金 +保證金 (固定 ) 融券市值 + 抵繳証券市值 融券市值 借券擔(dān)保比率 = 證券抵繳價值 +現(xiàn)金 出借證券市值 36 項(xiàng)目 擔(dān)保品 債務(wù)原始擔(dān)保比率擔(dān)保維持率融資買進(jìn) 變動 固定166%120%融券賣出 固定 變動190%120%證券借貸 變動 變動140%120%借券與信用交易擔(dān)保比率計算之差異 37 與信用交易規(guī)定之差異比較 (續(xù) ) 信用交易 證券借貸 權(quán)值新股作融資擔(dān)保品 權(quán)值新股計入擔(dān)保品時須折價計算直至權(quán)值新股轉(zhuǎn)撥至融資融券專戶為止 權(quán)值新股不計入擔(dān)保品 第三人提供證券擔(dān)保品 可 不可 因股價變動致整戶擔(dān)保比率超過原始擔(dān)保比率 超過部分不得領(lǐng)回 得依雙方約定申請返還超過部分擔(dān)保品或沖抵他筆借貸交易 38 與信用交易規(guī)定之差異比較 信用交易 證券借貸 區(qū)分擔(dān)保證券與抵繳證券 區(qū)分 未區(qū)分 均為證券擔(dān)保品 擔(dān)保品價值計算 以證券抵繳時須折價計算；於洗價時則以市值計算 抵繳與洗價時擔(dān)保品證券均須折價計算其價值 權(quán)值新股處理 無償配股率達(dá) 20%以上者應(yīng)全部作為擔(dān)保品 權(quán)值新股直接撥入
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