證券商辦理有價證券借貸業(yè)務操作辦法簡介-展示頁
2024-08-16 14:03本頁面
【正文】 品：向客戶收取擔保品 ， 其抵繳價值不得低於借貸標的當日開盤參考價 140% ?通知證交所撥標的證券及證券擔保品 20 擔保品種類與抵繳比率 ?現(xiàn)金：面額 ?中央登錄公債：按面額之九折計算 (不含分割公債 ) ，於清算銀行以轉讓登記方式辦理 ?股票： 得為融資融券交易之有價證券為限 ，上市股票七折，上櫃股票六折，證券擔保品以客戶本人所有者為限 ?借貸雙方得另行約定低於規(guī)定之抵繳比率 21 還券與擔保品退還 ?到期還券 (操作 167。 15 二、證券商申請程序及開辦作業(yè) 16 證券商申請程序及開辦作業(yè) ?申請程序：管理辦法第 6條 證券商申辦股票或中央登錄公債借貸業(yè)務，由證交所受理審查符合資格條件後，轉報主管機關核準。 ?從事臺灣 50指數(shù)期貨多頭部位而需借券賣出 ETF之套利 、 避險行為 。 ?自有證券帳戶與證券借貸專戶間之撥轉採淨額方式，控管其撥入與撥出數(shù)額。 11 自有證券帳戶與借貸專戶間之撥轉 ?自有證券帳戶 包括自營商、承銷商、經(jīng)紀商開立之證券帳戶、融資融券專戶。 ?證券商辦理有價證券借貸管理辦法第二十四條所列用途時，其券源撥轉均須經(jīng)由證券借貸專戶辦理，不得直接於相關帳戶間撥轉。 證券商辦理有價證券借貸業(yè)務 操作辦法簡介 臺灣證券交易所 交易部 96年 4月 2 證券商辦理有價證券借貸之效益 ?提升自有證券資產(chǎn)運用效益 ?增加融資買進擔保證券之用途 ?滿足客戶借券賣出、履約及還券需求 ?提供信用交易融券券源 ?運用現(xiàn)金擔保品增加收益 ?滿足證券商市場交割缺券需求 3 大 綱 ? 證券借貸市場架構及相關管理 ? 證券商申請程序及開辦作業(yè) ? 借券與還券作業(yè)流程介紹 ? 證券商辦理證券借貸後檯管理作業(yè) ? 借券與信用交易有關擔保品規(guī)定之差異比較 ? 證金公司辦理有價證券業(yè)務架構 ? 證交所借券系統(tǒng)簡介 一、證券借貸市場架構及相關管理 5 作業(yè)內容及費用 法令規(guī)範 ? 證券交易法第 60條第 1項第 3款： ?有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 ? 證券商辦理有價證券借貸管理辦法 ? 證券商辦理有價證券借貸操作辦法 ? 證券金融事業(yè)管理規(guī)則 ? 證券金融事業(yè)辦理有價證券借貸操作辦法 ? 證券金融事業(yè)對證券商轉融通業(yè)務操作辦法 6 整體證券借貸市場架構 代辦有價證券借貸業(yè)務之證券商 （出借代理人） 辦理有價證券借貸業(yè)務之證券商 （出借當事人） 證交所借券系統(tǒng) ﹝ 定價、競價、議借 ﹞ 全體投資人 證金事業(yè) （出借當事人） 轉融通 特定機構法人 （出借、借券當事人） 直接客戶 7 作業(yè)內容及費用 證券商及證金公司 辦理有價證券借貸業(yè)務架構圖 自營 經(jīng)紀＊ 承銷＊ （自有） 借券中心 借貸帳戶 客戶 A 客戶 B 證券借貸專戶 證券商履行
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