證券商辦理有價(jià)證券借貸業(yè)務(wù)操作辦法簡(jiǎn)介-在線瀏覽
2024-09-11 14:03本頁(yè)面
【正文】 市場(chǎng)交割義務(wù)或其他經(jīng)許可用途 融資 融券專戶 證券借貸擔(dān)保品專戶 8 借入證券之管理 ?借入證券須註記且不得再出借 ?委託賣出時(shí)須勾選借券賣出 (代碼 5受帄盤價(jià)格限制 ， 代碼 6則 豁免 ；可更改委託交易類別 ) ?帄盤下不得借券賣出 ?借入證券不得領(lǐng)回 ?借入證券除依規(guī)定運(yùn)用外， 不得移作他用 9 借券賣出總量控管 ?市場(chǎng)放空總額度控管：借券賣出餘額與信用交易融券餘額合併計(jì)算不得超過(guò)該種股票上市（櫃）股份之 25%； ?借券賣出總量控管：借券賣出餘額不得超過(guò)該種股票上市（櫃）股份之 10%； ?每日借券賣出額度限制：每日盤中借券賣出委託數(shù)量不得超過(guò)該種股票上市（櫃）股份之 3%； 10 作業(yè)內(nèi)容及費(fèi)用 標(biāo)的證券及擔(dān)保品證券之撥轉(zhuǎn)原則 ?開(kāi)立證券借貸專戶辦理標(biāo)的證券之出借及返還。 開(kāi)立證券借貸擔(dān)保品專戶，辦理證券擔(dān)保品撥轉(zhuǎn)事宜。 ?證券借貸專戶及證券借貸擔(dān)保品專戶之證券撥轉(zhuǎn)，均由證券商通知證券交易所，轉(zhuǎn)知臺(tái)灣集中保管結(jié)算所即時(shí)辦理。補(bǔ)正專戶專供證券商屢行交割義務(wù)借券之用。 ?證券商開(kāi)立於他家之自有證券帳戶內(nèi)證券，須將該證券先轉(zhuǎn)入證券商之證券借貸擔(dān)保品專戶後，使得提供為借券之擔(dān)保品 ?自有證券帳戶內(nèi)之借入證券，不得為出借券源 12 證券自營(yíng)商帳戶與借貸專戶間撥轉(zhuǎn) 50；記自有 50 自 營(yíng) 帳 戶 證券借貸專戶 100；記還自有 50， *借券 50 150；記自有 100，還券 50 20；記還自有 20 註：融資融券專戶及補(bǔ)正專戶僅記淨(jìng)撥入或淨(jìng)撥出 遇融券回補(bǔ)時(shí)，融資融券專戶之淨(jìng)撥入 (出 )應(yīng)為零 餘額 50 借券 0 0 借券 50 100 借券 0 80 借券 0 13 帄盤下不得借券賣出豁免規(guī)定 特定法人機(jī)構(gòu) （ 含證券自營(yíng)商及期貨商 ） ?ETF與表彰股票組合之套利 、 避險(xiǎn)行為 ，以及認(rèn)購(gòu)權(quán)證之履約行為而需借券賣出ETF。 14 帄盤下不得借券賣出豁免規(guī)定 (續(xù) ) 證券自營(yíng)商 ?發(fā)行認(rèn)售權(quán)證之避險(xiǎn)需求 ?經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)型商品交易業(yè)務(wù)空頭避險(xiǎn)之需求 期貨商 ?股票選擇權(quán)造市者 ， 借券賣出股票選擇權(quán)標(biāo)的證券之避險(xiǎn)行為 。 ?開(kāi)辦作業(yè)：經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者 ?完成「證券商申報(bào)單一窗口」之登錄 ?應(yīng)於開(kāi)辦二日前檢具下列文件函報(bào)證交所備查並開(kāi)立證券借貸專戶 ?主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)文件影本 ?經(jīng)測(cè)驗(yàn)合格辦理證券借貸業(yè)務(wù)之主管及業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 17 三、借券與還券作業(yè)流程介紹 18 作業(yè)內(nèi)容及費(fèi)用 客戶有價(jià)證券借貸帳戶之開(kāi)立 ? 與客戶簽訂有價(jià)證券借貸契約並提供客戶風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書 ? 客戶於同一證券商以開(kāi)立一戶為限 (不分總分公司 ) ? 辦理客戶徵信核定借貸額度 ? 將相關(guān)資料輸入交易所 19 借券申請(qǐng) ?辦理時(shí)間：上午九時(shí)至下午三時(shí)。21) ?證券商應(yīng)於期限屆滿前 10個(gè)營(yíng)業(yè)日通知 ?客戶到期還券當(dāng)日退還客戶擔(dān)保品 ?證券商要求提前還券 (操作 167。22) ?於申請(qǐng)時(shí)約定標(biāo)的證券與擔(dān)保品撥付方式與期限 ?至遲應(yīng)於收到客戶還券後次二營(yíng)業(yè)日前退還擔(dān)保品 ?證券商應(yīng)於整戶擔(dān)保比率不低於擔(dān)保維持率之必
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