證券商辦理有價證券借貸業(yè)務(wù)操作辦法簡介(文件)
【正文】 ： 由證金公司辦理並將相關(guān)資料傳送證交所 輸入集保系統(tǒng) 41 間接客戶之擔(dān)保品提交與返還 證金公司 代辦券商 證交所撥券系統(tǒng) 輸入撥券系統(tǒng) 輸入撥券系統(tǒng) 擔(dān)保品提交 擔(dān)保品返還 券商與證金間通知系統(tǒng) 證券擔(dān)保品 現(xiàn)金擔(dān)保品 依證金公司與客戶契約約定方式辦理。議借交易 由交易相對方承擔(dān)風(fēng)險 46 證交所借券系統(tǒng) (續(xù) ) ? 擔(dān)保品洗價與追繳： 同證券商辦理證券借貸業(yè)務(wù)之規(guī)定 。 47 證交所借券系統(tǒng) (續(xù) ) ?借券費 定價 %、競價及議借最高借貸費率為年利率 20% ?借貸服務(wù)費 定價、競價交易證交所向每一筆交易之借貸雙方按借券費用 2%之八成計算經(jīng)手費；議借交易證交所向借貸雙方依借貸成交金額 %之五成計收借貸服務(wù)費 ?證券商手續(xù)費（僅供參考） 定價、競價交易證券商向每一筆交易之借貸雙方按借券費用 2%之二成計算手續(xù)費；議借交易證券商向借貸雙方依借貸成交金額 %之五成計收手續(xù)費。 ? 處分擔(dān)保品： 證交所處分其擔(dān)保品並回補有價證券以返還出借人 ， 若因流通性不足致無法補回或借到證券 ， 則採第三營業(yè)日 (即 D+2日； D為處分日 )該證券之收盤價為基準(zhǔn) ， 現(xiàn)金償還給出借人 。 證券商 匯撥申請 集保結(jié)算所 直接客戶借貸帳戶 證金擔(dān)保品專戶 擔(dān)保品提交 擔(dān)保品返還 客戶通知 匯撥 通知提交 44 七、證交所借券系統(tǒng)簡介 45 七、證交所借券系統(tǒng) ?中介機構(gòu)：證交所 ?出借人：特定機構(gòu)法人，主為保險公司、銀行、政府四大基金、 ETF發(fā)行人 。 (操作 167。33) 應(yīng)通知客戶於次一營業(yè)日了結(jié)證券借貸交易後，註銷其證券借貸帳戶；逾期未了結(jié)者，證券商應(yīng)於次一營業(yè)日開始依規(guī)定了結(jié)其證券借貸交易。 (操作 167。 ?未依期限補繳或僅繳部分者之處理與信用交易同 。 四、證券商辦理證券借貸後檯管理作業(yè) 24 可供出借資訊揭示及盤後資料申報 ?證券商應(yīng)於其營業(yè)處所或網(wǎng)站公布可供出借資訊： ? 出 借有價證券之種類與限額 ? 出借費率及服務(wù)手續(xù)費 ? 其他經(jīng)主管機關(guān)規(guī)定應(yīng)揭示事項 ?可供出借資訊應(yīng)同時傳送證交所 ?每日盤後傳送相關(guān)成交資料、借券餘額、證券擔(dān)保品及其他資料與證交所，供市場資訊揭露及管理之用。 (操作 167。 ?借券費率：於年利率 20%以內(nèi)與客戶議定 ?擔(dān)保品：向客戶收取擔(dān)保品 ， 其抵繳價值不得低於借貸標(biāo)的當(dāng)日開盤參考價 140% ?通知證交所撥標(biāo)的證券及證券擔(dān)保品 20 擔(dān)保品種類與抵繳比率 ?現(xiàn)金：面額 ?中央登錄公債：按面額之九折計算 (不含分割公債 ) ，於清算銀行以轉(zhuǎn)讓登記方式辦理 ?股票： 得為融資融券交易之有價證券為限 ，上市股票七折，上櫃股票六折，證券擔(dān)保品以客戶本人所有者為限 ?借貸雙方得另行約定低於規(guī)定之抵繳比率 21 還券與擔(dān)保品退還 ?到期還券 (操作 167。 ?從事臺灣 50指數(shù)期貨多頭部位而需借券賣出 ETF之套利 、 避險行為 。 11 自有證券帳戶與借貸專戶間之撥轉(zhuǎn) ?自有證券帳戶 包括自營商、承銷商、經(jīng)紀(jì)商開立之證券帳戶、融資融券專戶。
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