證券商辦理有價(jià)證券借貸業(yè)務(wù)操作辦法簡(jiǎn)介-免費(fèi)閱讀
【正文】 ? 補(bǔ)繳期限： 通知送達(dá)之次日 。 客戶未依通知補(bǔ)足者，即為違約。 30 證券擔(dān)保品遇除權(quán)息之處理 ?證券商應(yīng)於發(fā)行公司停止過(guò)戶前一營(yíng)業(yè)日，將客戶提供之證券擔(dān)保品，依客戶別編製過(guò)戶清冊(cè)連同媒體資料，送交集保結(jié)算所代為辦理過(guò)戶。 ?證券商於出借期間希望行使投票權(quán)時(shí)，必須依約定通知客戶提前還券。 ?開辦作業(yè)：經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者 ?完成「證券商申報(bào)單一窗口」之登錄 ?應(yīng)於開辦二日前檢具下列文件函報(bào)證交所備查並開立證券借貸專戶 ?主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)文件影本 ?經(jīng)測(cè)驗(yàn)合格辦理證券借貸業(yè)務(wù)之主管及業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 17 三、借券與還券作業(yè)流程介紹 18 作業(yè)內(nèi)容及費(fèi)用 客戶有價(jià)證券借貸帳戶之開立 ? 與客戶簽訂有價(jià)證券借貸契約並提供客戶風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書 ? 客戶於同一證券商以開立一戶為限 (不分總分公司 ) ? 辦理客戶徵信核定借貸額度 ? 將相關(guān)資料輸入交易所 19 借券申請(qǐng) ?辦理時(shí)間：上午九時(shí)至下午三時(shí)。 ?證券借貸專戶及證券借貸擔(dān)保品專戶之證券撥轉(zhuǎn)，均由證券商通知證券交易所，轉(zhuǎn)知臺(tái)灣集中保管結(jié)算所即時(shí)辦理。 11 自有證券帳戶與借貸專戶間之撥轉(zhuǎn) ?自有證券帳戶 包括自營(yíng)商、承銷商、經(jīng)紀(jì)商開立之證券帳戶、融資融券專戶。 ?借券費(fèi)率：於年利率 20%以內(nèi)與客戶議定 ?擔(dān)保品：向客戶收取擔(dān)保品 ， 其抵繳價(jià)值不得低於借貸標(biāo)的當(dāng)日開盤參考價(jià) 140% ?通知證交所撥標(biāo)的證券及證券擔(dān)保品 20 擔(dān)保品種類與抵繳比率 ?現(xiàn)金：面額 ?中央登錄公債：按面額之九折計(jì)算 (不含分割公債 ) ，於清算銀行以轉(zhuǎn)讓登記方式辦理 ?股票： 得為融資融券交易之有價(jià)證券為限 ，上市股票七折，上櫃股票六折，證券擔(dān)保品以客戶本人所有者為限 ?借貸雙方得另行約定低於規(guī)定之抵繳比率 21 還券與擔(dān)保品退還 ?到期還券 (操作 167。 四、證券商辦理證券借貸後檯管理作業(yè) 24 可供出借資訊揭示及盤後資料申報(bào) ?證券商應(yīng)於其營(yíng)業(yè)處所或網(wǎng)站公布可供出借資訊： ? 出 借有價(jià)證券之種類與限額 ? 出借費(fèi)率及服務(wù)手續(xù)費(fèi) ? 其他經(jīng)主管機(jī)關(guān)規(guī)定應(yīng)揭示事項(xiàng) ?可供出借資訊應(yīng)同時(shí)傳送證交所 ?每日盤後傳送相關(guān)成交資料、借券餘額、證券擔(dān)保品及其他資料與證交所，供市場(chǎng)資訊揭露及管理之用。 (操作 167。 (操作 167。 ? 處分擔(dān)保品： 證交所處分其擔(dān)保品並回補(bǔ)有價(jià)證券以返還出借人 ， 若因流通性不足致無(wú)法補(bǔ)回或借到證券 ， 則採(cǎi)第三營(yíng)業(yè)日 (即 D+2日； D為處分日 )該證券之收盤價(jià)為基準(zhǔn) ， 現(xiàn)金償還給出借人 。議借交易 由交易相對(duì)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 46 證交所借券系統(tǒng) (續(xù) ) ? 擔(dān)保品洗價(jià)與追繳： 同證券商辦理證券借貸業(yè)務(wù)之規(guī)定 。 32 證券借貸擔(dān)保品處分及違約處理 ?證券商處分擔(dān)保品或?yàn)楸匾I回時(shí)，應(yīng)於他證券商開立之「有價(jià)證券借貸交易違約處理專戶」辦理 ?證券商處分擔(dān)保品後仍不足以抵償債務(wù)時(shí)，得了結(jié)該客戶其餘各筆有價(jià)證券借貸交易，並就所得款項(xiàng)予以抵充，尚不足部分，應(yīng)通知客戶限期補(bǔ)足。 ?權(quán)值新股一律經(jīng)由集保結(jié)算所轉(zhuǎn)撥至借券人帳戶，不作為證券擔(dān)保品。 ?出借證券遇現(xiàn)金增資認(rèn)購(gòu)新股且證券商欲認(rèn)購(gòu)
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1