證券投資顧問業(yè)務(wù)概述(文件)
【正文】 券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員只有 11619人 ， 不足券商從業(yè)人員總數(shù)的6% 增值 服務(wù) 收費不易 ▲[7月 26日華西都市報 ] 券商 老總倒苦水：增值服務(wù)不容易 “收費的前提是 ， 我們?yōu)榭蛻魟?chuàng)造的價值 ， 必須超越客戶自己操作的價值 ， 這是券商變革的基本性問題 。 深圳泰然九路營業(yè)部、深圳紅嶺中路營業(yè)部 以側(cè)重后臺支持的服務(wù)產(chǎn)品化模式的是以 國 泰君安證券、華泰聯(lián)合證券為主。 25 券商：特色服務(wù)陸續(xù)推出，投顧業(yè)務(wù)如火如荼 關(guān)鍵詞 券商 媒體報道 俱樂部 服務(wù)需求 浙商證券 ▲[4月 28日 上海證券報 ] 投顧破殼 財富管理催化證券業(yè)變革 “，我們至少證明了一件事，那就是客戶并不完全是價格敏感性的。 區(qū)域財富管理中心，客服體系 方正證券 ▲[7月 26日 和訊網(wǎng) ]方正證券：財富管理駛?cè)肟燔嚨? 以區(qū)域財富管理中心為依托 ， 以新客戶服務(wù)體系為載體 ， 建立全新的投顧服務(wù)模式 。 1） 、 眼光： 大家都很重視，大量投入，作為轉(zhuǎn)型起步期的突破口，部分優(yōu)勢券商已經(jīng)初具服務(wù)品牌優(yōu)勢 2） 、 缺人： 投顧、咨詢?nèi)瞬湃笨诰薮? 3） 、 機會： 目前處于業(yè)務(wù)探索期，發(fā)展前景廣闊，任重道遠 4） 、 收費： 客戶并不完全是價格敏感性的，對資產(chǎn)增值和良好服務(wù)的追求非常強烈。 3 41）、 競爭模式由相對獨立的經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭向公司綜合實力競爭轉(zhuǎn)變 ； 2）、 由相對單純的價格競爭向價格 +增值服務(wù)競爭轉(zhuǎn)變 ； 3）、由相對單純的通道業(yè)務(wù)向通道 +渠道業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變； 4）、 由單一化的產(chǎn)品服務(wù)向提供多元化的產(chǎn)品服務(wù)轉(zhuǎn)變 34 5 謝謝！ 。 構(gòu)建中高端客戶服務(wù)品牌，打造高端理財顧問人才，加強產(chǎn)品創(chuàng)新計劃，做實高端客戶服務(wù)內(nèi)容，構(gòu)筑完整的產(chǎn)品線，培育證券公司的私人銀行業(yè)務(wù)。 同比增長 % 服務(wù) 突圍 五礦證券 ▲[6月 21日 全景網(wǎng) ] 經(jīng)紀業(yè)務(wù)增長全國第一 五礦證券打造特色服務(wù)突圍 2022年五礦證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)同比增長 %； 投資顧問業(yè)務(wù)試點 ， 深圳金田路營業(yè)部 ， 排名一年提升2385名 。 ” 上海證券 投顧 聚贏理財 上海證券 ▲[5月 9日 上海證券報 ] 上海證券成立十周年力推投顧業(yè)務(wù)謀轉(zhuǎn)型 成立投資咨詢部 ， 全面推進投資顧問業(yè)務(wù) 。建設(shè)證券公司大后臺可以規(guī)避投資顧問個人風險因素，公司強大的后臺支持模式可以大規(guī)模復制，讓服務(wù)產(chǎn)品化，并用流水線式的工作流程來保證高效服務(wù)能夠到位投資顧問的工作就是按照管理流程，對客戶進行適當性管理。 24 公司名稱 投顧品牌形象 模式 成功案例 中金公司 高端理財 依托 人才、資訊、品牌 等優(yōu)勢，僅發(fā)展高端客戶， 從未參與證券市場的傭金戰(zhàn)等惡性競爭活動。 20 2022 2022 2022 2022 在各分公司設(shè)置理財專員 ,負責分公司理財商品的推廣及服務(wù)的窗口 成立區(qū)域財富管理中心 ,中心人員就近提供所管轄分公司之輔銷服務(wù) 正式成立 ”財富管理部 ”,納入原區(qū)域財富管理中心 ,增設(shè)六組 DS直銷業(yè)務(wù)團隊 雖取得執(zhí)照 ,但僅能從事提供咨詢服務(wù) ,無法進行資產(chǎn)配置
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