證券商辦理有價證券借貸業(yè)務操作辦法簡介(已改無錯字)
2022-08-29 14:03:20 本頁面
【正文】 本家證券商股票交易違約 (操作 167。33) 應通知客戶於次一營業(yè)日了結(jié)證券借貸交易後，註銷其證券借貸帳戶；逾期未了結(jié)者，證券商應於次一營業(yè)日開始依規(guī)定了結(jié)其證券借貸交易。 ?客戶於他家證券商或期貨商違約尚未結(jié)案且未滿五年 客戶得委由證券商經(jīng)由「有價證券借貸交易違約處理專戶」賣出其提供之擔保品證券，自市場買回以返還證券。 32 證券借貸擔保品處分及違約處理 ?證券商處分擔保品或為必要之買回時，應於他證券商開立之「有價證券借貸交易違約處理專戶」辦理 ?證券商處分擔保品後仍不足以抵償債務時，得了結(jié)該客戶其餘各筆有價證券借貸交易，並就所得款項予以抵充，尚不足部分，應通知客戶限期補足。 客戶未依通知補足者，即為違約。 (操作 167。33) ?當客戶違約時，證券商應即註銷其有價證券借貸交易帳戶，並向證券交易所申報違約。 33 聯(lián)合徵信系統(tǒng) ?提供查詢客戶相關(guān)資料包括： ?證券借貸戶數(shù)（含證券商及證金公司） ?可借券總額度（含證券商及證金公司） ?借券餘額（含證券商及證金公司 ) ?借券中心借券餘額 ?借券違約註記（證券商、證金公司及借券中心） 34 五、借券與信用交易有關(guān)擔保品規(guī)定之差異比較 35 借券與信用交易擔保比率計算之差異 擔保比率 =(擔保品變現(xiàn)值 /債務 )X100% 融資擔保維持率 = 融資買進証券市值 融資款 (固定 ) + 抵繳証券市值 融資款 (固定 ) 融券擔保維持率 = 賣出價金 +保證金 (固定 ) 融券市值 + 抵繳証券市值 融券市值 借券擔保比率 = 證券抵繳價值 +現(xiàn)金 出借證券市值 36 項目 擔保品 債務原始擔保比率擔保維持率融資買進 變動 固定166%120%融券賣出 固定 變動190%120%證券借貸 變動 變動140%120%借券與信用交易擔保比率計算之差異 37 與信用交易規(guī)定之差異比較 (續(xù) ) 信用交易 證券借貸 權(quán)值新股作融資擔保品 權(quán)值新股計入擔保品時須折價計算直至權(quán)值新股轉(zhuǎn)撥至融資融券專戶為止 權(quán)值新股不計入擔保品 第三人提供證券擔保品 可 不可 因股價變動致整戶擔保比率超過原始擔保比率 超過部分不得領(lǐng)回 得依雙方約定申請返還超過部分擔保品或沖抵他筆借貸交易 38 與信用交易規(guī)定之差異比較 信用交易 證券借貸 區(qū)分擔保證券與抵繳證券 區(qū)分 未區(qū)分 均為證券擔保品 擔保品價值計算 以證券抵繳時須折價計算；於洗價時則以市值計算 抵繳與洗價時擔保品證券均須折價計算其價值 權(quán)值新股處理 無償配股率達 20%以上者應全部作為擔保品 權(quán)值新股直接撥入借券人集保帳戶不作為證券擔保品 六、證金公司辦理有價證券業(yè)務架構(gòu) 40 借券通知 間接客戶之借券與還券 代辦券商 證金公司 證交所撥券系統(tǒng) 借券 還券 券商與證金間通知系統(tǒng) 還券通知 輸入撥券系統(tǒng) 通知撥券 通知撥券 輸入撥券系統(tǒng) 集保結(jié)算所 券商客戶帳戶 證金借貸專戶 開戶作業(yè)： 由證金公司辦理並將相關(guān)資料傳送證交所 輸
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