【文章內(nèi)容簡介】 13 / 66表 321：標準化系統(tǒng)元素及其分 值分配明細表序號 元 素 分值分配12 應(yīng)急管理 40013 事故、事件報告、 調(diào)查與分析 20014 績效測量與評價 100總分 4000表 322：各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細表項目 各項目權(quán)重（% ）元素的策劃與 資源、標準及程序的準備 10系統(tǒng) 、標準與程序的執(zhí)行 20對建立的系 統(tǒng)、標準及程序的依從程度 30安全生產(chǎn)績效 40合計 100標準化工作評定得分總分為 4000 分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：自評中不涉及項分數(shù)處理：對于自評過程中不涉及項，在總分中予以扣除。標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分247。（4000不涉及項分數(shù)）100。標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。自評等級須同時滿足標準化兩個指標的要求。等級劃分標準見表 331。表 331：金屬非金屬地下 礦山安全生產(chǎn)標準化等級劃分表評審等級 標準化得分 安全績效一級 ≥90二級 ≥75三級 ≥60自評之日的前 1 年內(nèi)，無生 產(chǎn)安全死亡事故金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標準化等級有效期為 3 年,在有效期內(nèi)，發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡 1 人（含 1 人） ，取消其安全生產(chǎn)標準化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進行評審。15 / 664 安全生產(chǎn)標準化自評 安全生產(chǎn)標準化自評 安全生產(chǎn)方針與目標安全生產(chǎn)方針與目標評審得分明細見表 411。表 411：安全生 產(chǎn)方針與目標評審得分明細表（100 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說明 扣分 得分一、方針（50 分）是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、 評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？ 3 是 3策劃制度是否指定了相應(yīng)的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責？ 2 是 2是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？ 4 是 4安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與? 3 是 3執(zhí)行安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員工？ 3 是 3安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：1. 遵守法律法規(guī)與其他要求；2. 持續(xù)改進。 8 是 8符合 是否通過下列方式確保有效、充分 傳達安全生產(chǎn)方針：1.顯著位置張貼；。 7 是 7安全生產(chǎn)方針是否易于理解？ 5 是 5安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？ 5 是 5績效員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：%－100% （10 分）；% －90% （5 分）；%－75% （3 分）；% 以下（0 分）。10 比例為：75%－90% 5 5合計 　 50 5 45二、目標（50 分）是否有安全生產(chǎn)目標與指標設(shè)立、完成情況評價的管理制度？ 2 是 2策 劃 是否明確了安全生產(chǎn)目標和指標完成情況評價的責任部門、 責 任人員及 評價方法？ 3未體現(xiàn)責任部門、責任人員3 0是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標與指標？ 2 是 2是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？1. 人力資源；；；。 4 是 4執(zhí)行是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃？ 4 是 4表 411：安全生 產(chǎn)方針與目標評審得分 明細表（100 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說 明 扣分 得分設(shè)立安全生產(chǎn)目標時是否考慮：；；的績效； 求。5未涉及第5項4 1安全生產(chǎn)目標是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求？ 3 是 3對安全生產(chǎn)目標與指標的完成情況實施監(jiān)測的比例：%100%（3 分）；%－90%（2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。3 比例為：60%－75% 2 1安全生產(chǎn)目標中是否只有傷亡指標？ 2 否 2符合是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標的完成情況？ 2 無溝通記錄 2 0是否完成了所有安全生產(chǎn)目標和指標？ 4 是 4對目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？ 4無系統(tǒng)分析文檔 4 0員工對安全生產(chǎn)目標和指標完成情況的認可程度？%100%（6 分）；%－90%（3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）6 比例為：75%－90% 3 3績效員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標與指標的影響程度：%100%（6 分）；%－90%（3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）6 比例為：75%－90% 3 3合計 50 21 29總計 100 74 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求評審得分明細見表 412。表 412：安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求評審 得分明細表（100 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說明 扣分 得分一、需求識別與獲?。?0 分）是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？ 2 是 2策劃 是否確定了負責識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責？ 1 是 1是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？ 2 是 2是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ 2 是 2執(zhí)行員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ 2 是 217 / 66表 412：安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求評審 得分明細表（100 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說明 扣分 得分是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？ 3 是 3符合 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：法律；；；；；標準；。6 是 6識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：；（人員、資金）保障充分；。6 是 6績效 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：已列入清單；為現(xiàn)行有效的版本；。6第 1 項中部分未列入2 4合計 　 30 2 28二、融入（40 分）針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？ 2 是 2策劃制度是否明確了責任部門、人員及其 職責？ 2 否 2 0是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？ 3 是 3是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？ 3 否 3 0執(zhí)行員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？ 2 是 2獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：%100%（6 分）；%90% （3 分）；%75%（1 分）；%以下(0 分)。6 比例75%90% 3 3符合相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：%－100% （6 分）；% －90% （3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。6比例75%－90%3 3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：；融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；全培訓材料；、檢查等活動或過程中。8第 4 項部分未融入生產(chǎn)及培訓中2 6績效對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？（8 分）；（4 分）；（0 分）。8 針對性一 般 4 4合計 　 40 17 23三、評審與更新（30 分）策劃 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？ 2 是 2制度是否明確了責任部門、人員及其 職責？ 1 是 1執(zhí)行 是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行 2 否 2 0表 412：安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求評審 得分明細表（100 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說明 扣分 得分定期評審？當變化發(fā)生時，是否及 時更新安全生 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？ 2無法律法規(guī)更新文檔2 0當變化發(fā)生時，是否及 時將更新的安全生 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？ 2無相關(guān)更新文件或更新文檔2 0安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：%－100% （5 分）；% －90% （3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。5 比例為75%－90% 2 3符合 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：%－100% （4 分）；% －90% （2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。4比例為75%－90%2 2績效評審、更新安全生 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：；其他要求，并更新清單； 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入；訓。12無法律法規(guī)定期評審文檔12 0合計 30 22 8總計 100 59 安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障評審得分明細見表 443。表 413：安全生 產(chǎn)組織保障評審得分明 細表（500 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說明 扣分 得分一、安全生產(chǎn)責任制（60 分）是否建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度？ 3 是 3策劃是否明確了負責安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的部 門、人 員及其 職責？ 3 是 3是否規(guī)定了主要負責人、分管 負責 人、安全生 產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制？ 3 是 3是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明？ 2 是 2各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓？ 2無培訓文檔 2 0是否對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核？ 3 是 3執(zhí)行是否定期對安全生產(chǎn)責任制的適宜性進行評審與更新？ 2 是 219 / 66表 413：安全生 產(chǎn)組織保障評審得分明 細表（500 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說明 扣分 得分安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（4 分）；（2 分）；（0 分）。 4 部分 2 2對安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的程度：%－100% （4 分）；% －90% （2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。4逐級說明程度75%－90%2 2主要負責人的安全生產(chǎn)職責是否包含下列各項：、健全安全生產(chǎn)責任制； 制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；；、檢查安全生產(chǎn)工作，及 時消除生產(chǎn) 安全事故隱患；制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；、如實報告生產(chǎn)安全事故；；8.主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；建議； 1 次標準化系統(tǒng)的管理評審；，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責的承諾；報安全生產(chǎn)工作情況。6第 項落實不夠1 5符合對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責任制落實情況進行考核的比例：%－100% （4 分）；% －90% （2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。4比例75%－90%2 2安全生產(chǎn)責任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（6 分）；（3 分）；（0 分）。6 部分 3 3各類人員對自身安全生產(chǎn)職責的理解與履行情況？（6 分）；（3 分）；（0 分）。 6 一般 3 3績效安全生產(chǎn)責任制考核的有效性： 1 次；進行量化考核；鉤；；；發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防措施。12 無考核相關(guān)的文檔 12 0合計 　 60 27 33二、安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（80 分）是否有安全管理機構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？ 4 是 4策劃 是否對安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的人員構(gòu)成、職責、培訓、定期會議與重大事項 決策等作出了規(guī)定？ 4 是 4是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)？ 2 是 2安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員是否接受了履職培訓？ 2 是 2安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)是否定期開會，研究解決存在的安全問題？ 2 是 2是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？ 2 是 2執(zhí)行最高管理者是否已書面任命下列職位？；；；； 6第6 4 2表 413：安全生 產(chǎn)組織保障評審得分明 細表（500 分）名稱 評審內(nèi)容 標準分 檢查說明 扣分 得分規(guī)需增加的職位；。 未下發(fā)任命文件是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員的職責？ 2 是 2被任命的人員是否全部有任命書? 4 是 4安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成員中是否有員工代表？ 4 是 4安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議是否有記錄并保存？ 4 是 4安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？ 4 是 4對被任命的人員是否進行了有針對性的培訓，確保其具有履行相應(yīng)職責的能力？（4 分）；（2 分）；（0 分）。4 是 4符合依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人 員是否持有相應(yīng)的資格證？ 4 是 4安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性： 1 次會議；、學習上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；形成決議；；成員進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查；產(chǎn)工作的意見和建議。18 第 1 落實不到位 3 12安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議決議落實的效果？（8 分）；（4 分）；（0 分）。8 好 8績效被任命人員能否正確理解并履行其職責與義務(wù)？（6 分）；（3 分）；（0 分）。 6 是