【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 13 / 66表 321：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分 值分配明細(xì)表序號(hào) 元 素 分值分配12 應(yīng)急管理 40013 事故、事件報(bào)告、 調(diào)查與分析 20014 績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià) 100總分 4000表 322：各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分配權(quán)重明細(xì)表項(xiàng)目 各項(xiàng)目權(quán)重（% ）元素的策劃與 資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備 10系統(tǒng) 、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行 20對(duì)建立的系 統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度 30安全生產(chǎn)績(jī)效 40合計(jì) 100標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分總分為 4000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：自評(píng)中不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)處理：對(duì)于自評(píng)過(guò)程中不涉及項(xiàng)，在總分中予以扣除。標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分247。（4000不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)）100。標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。自評(píng)等級(jí)須同時(shí)滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)化兩個(gè)指標(biāo)的要求。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表 331。表 331：金屬非金屬地下 礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)劃分表評(píng)審等級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)化得分 安全績(jī)效一級(jí) ≥90二級(jí) ≥75三級(jí) ≥60自評(píng)之日的前 1 年內(nèi)，無(wú)生 產(chǎn)安全死亡事故金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)有效期為 3 年,在有效期內(nèi)，發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡 1 人（含 1 人） ，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評(píng)審。15 / 664 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng) 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng) 安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)評(píng)審得分明細(xì)見(jiàn)表 411。表 411：安全生 產(chǎn)方針與目標(biāo)評(píng)審得分明細(xì)表（100 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō)明 扣分 得分一、方針（50 分）是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、 評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？ 3 是 3策劃制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？ 2 是 2是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？ 4 是 4安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與? 3 是 3執(zhí)行安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？ 3 是 3安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：1. 遵守法律法規(guī)與其他要求；2. 持續(xù)改進(jìn)。 8 是 8符合 是否通過(guò)下列方式確保有效、充分 傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：1.顯著位置張貼；。 7 是 7安全生產(chǎn)方針是否易于理解？ 5 是 5安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？ 5 是 5績(jī)效員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：%－100% （10 分）；% －90% （5 分）；%－75% （3 分）；% 以下（0 分）。10 比例為：75%－90% 5 5合計(jì) 　 50 5 45二、目標(biāo)（50 分）是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？ 2 是 2策 劃 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門(mén)、 責(zé) 任人員及 評(píng)價(jià)方法？ 3未體現(xiàn)責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員3 0是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？ 2 是 2是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？1. 人力資源；；；。 4 是 4執(zhí)行是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？ 4 是 4表 411：安全生 產(chǎn)方針與目標(biāo)評(píng)審得分 明細(xì)表（100 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō) 明 扣分 得分設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：；；的績(jī)效； 求。5未涉及第5項(xiàng)4 1安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求？ 3 是 3對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例：%100%（3 分）；%－90%（2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。3 比例為：60%－75% 2 1安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？ 2 否 2符合是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？ 2 無(wú)溝通記錄 2 0是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？ 4 是 4對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？ 4無(wú)系統(tǒng)分析文檔 4 0員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？%100%（6 分）；%－90%（3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）6 比例為：75%－90% 3 3績(jī)效員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：%100%（6 分）；%－90%（3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）6 比例為：75%－90% 3 3合計(jì) 50 21 29總計(jì) 100 74 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求評(píng)審得分明細(xì)見(jiàn)表 412。表 412：安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求評(píng)審 得分明細(xì)表（100 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō)明 扣分 得分一、需求識(shí)別與獲?。?0 分）是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？ 2 是 2策劃 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門(mén)、人員及其職責(zé)？ 1 是 1是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？ 2 是 2是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ 2 是 2執(zhí)行員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ 2 是 217 / 66表 412：安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求評(píng)審 得分明細(xì)表（100 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō)明 扣分 得分是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？ 3 是 3符合 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：法律；；；；；標(biāo)準(zhǔn)；。6 是 6識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：；（人員、資金）保障充分；。6 是 6績(jī)效 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：已列入清單；為現(xiàn)行有效的版本；。6第 1 項(xiàng)中部分未列入2 4合計(jì) 　 30 2 28二、融入（40 分）針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？ 2 是 2策劃制度是否明確了責(zé)任部門(mén)、人員及其 職責(zé)？ 2 否 2 0是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？ 3 是 3是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？ 3 否 3 0執(zhí)行員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？ 2 是 2獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：%100%（6 分）；%90% （3 分）；%75%（1 分）；%以下(0 分)。6 比例75%90% 3 3符合相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：%－100% （6 分）；% －90% （3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。6比例75%－90%3 3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：；融入作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或安全操作規(guī)程；全培訓(xùn)材料；、檢查等活動(dòng)或過(guò)程中。8第 4 項(xiàng)部分未融入生產(chǎn)及培訓(xùn)中2 6績(jī)效對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？（8 分）；（4 分）；（0 分）。8 針對(duì)性一 般 4 4合計(jì) 　 40 17 23三、評(píng)審與更新（30 分）策劃 針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度？ 2 是 2制度是否明確了責(zé)任部門(mén)、人員及其 職責(zé)？ 1 是 1執(zhí)行 是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行 2 否 2 0表 412：安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求評(píng)審 得分明細(xì)表（100 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō)明 扣分 得分定期評(píng)審？當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及 時(shí)更新安全生 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？ 2無(wú)法律法規(guī)更新文檔2 0當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及 時(shí)將更新的安全生 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？ 2無(wú)相關(guān)更新文件或更新文檔2 0安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例：%－100% （5 分）；% －90% （3 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。5 比例為75%－90% 2 3符合 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：%－100% （4 分）；% －90% （2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。4比例為75%－90%2 2績(jī)效評(píng)審、更新安全生 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：；其他要求，并更新清單； 產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入；訓(xùn)。12無(wú)法律法規(guī)定期評(píng)審文檔12 0合計(jì) 30 22 8總計(jì) 100 59 安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障評(píng)審得分明細(xì)見(jiàn)表 443。表 413：安全生 產(chǎn)組織保障評(píng)審得分明 細(xì)表（500 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō)明 扣分 得分一、安全生產(chǎn)責(zé)任制（60 分）是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？ 3 是 3策劃是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部 門(mén)、人 員及其 職責(zé)？ 3 是 3是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管 負(fù)責(zé) 人、安全生 產(chǎn)管理人員、其他職能部門(mén)與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？ 3 是 3是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說(shuō)明？ 2 是 2各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？ 2無(wú)培訓(xùn)文檔 2 0是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？ 3 是 3執(zhí)行是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？ 2 是 219 / 66表 413：安全生 產(chǎn)組織保障評(píng)審得分明 細(xì)表（500 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō)明 扣分 得分安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（4 分）；（2 分）；（0 分）。 4 部分 2 2對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說(shuō)明的程度：%－100% （4 分）；% －90% （2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。4逐級(jí)說(shuō)明程度75%－90%2 2主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制； 制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；；、檢查安全生產(chǎn)工作，及 時(shí)消除生產(chǎn) 安全事故隱患；制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；；8.主持召開(kāi)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問(wèn)題；建議； 1 次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；，并公開(kāi)展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。6第 項(xiàng)落實(shí)不夠1 5符合對(duì)職能部門(mén)和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：%－100% （4 分）；% －90% （2 分）；%－75% （1 分）；% 以下（0 分）。4比例75%－90%2 2安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿(mǎn)足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（6 分）；（3 分）；（0 分）。6 部分 3 3各類(lèi)人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？（6 分）；（3 分）；（0 分）。 6 一般 3 3績(jī)效安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性： 1 次；進(jìn)行量化考核；鉤；；；發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出糾正和預(yù)防措施。12 無(wú)考核相關(guān)的文檔 12 0合計(jì) 　 60 27 33二、安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80 分）是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？ 4 是 4策劃 是否對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會(huì)議與重大事項(xiàng) 決策等作出了規(guī)定？ 4 是 4是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？ 2 是 2安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？ 2 是 2安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開(kāi)會(huì)，研究解決存在的安全問(wèn)題？ 2 是 2是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員？ 2 是 2執(zhí)行最高管理者是否已書(shū)面任命下列職位？；；；； 6第6 4 2表 413：安全生 產(chǎn)組織保障評(píng)審得分明 細(xì)表（500 分）名稱(chēng) 評(píng)審內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)分 檢查說(shuō)明 扣分 得分規(guī)需增加的職位；。 未下發(fā)任命文件是否明確并在工作場(chǎng)所展示安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？ 2 是 2被任命的人員是否全部有任命書(shū)? 4 是 4安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？ 4 是 4安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議是否有記錄并保存？ 4 是 4安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿(mǎn)足安全生產(chǎn)管理需要？ 4 是 4對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？（4 分）；（2 分）；（0 分）。4 是 4符合依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人 員是否持有相應(yīng)的資格證？ 4 是 4安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問(wèn)題的有效性： 1 次會(huì)議；、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；形成決議；；成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查；產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議。18 第 1 落實(shí)不到位 3 12安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？（8 分）；（4 分）；（0 分）。8 好 8績(jī)效被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（6 分）；（3 分）；（0 分）。 6 是