【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 外注冊(cè)商業(yè)登記書），董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件，經(jīng)辦人有效身份證明文件。柜員于業(yè)務(wù)結(jié)束后將資料交由專人歸檔及報(bào)送。營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每季10號(hào)前將上季度開戶資料通過FTP( 下有個(gè)掃描資料文件夾各營(yíng)業(yè)部可以將上季度掃描資料按日期拷貝到對(duì)應(yīng)營(yíng)業(yè)部的目錄)報(bào)送至公司客戶資產(chǎn)存管中心。業(yè)務(wù)辦理：自然人投資者或法人客戶經(jīng)辦人持資料到營(yíng)業(yè)部提出開設(shè)證券賬戶申請(qǐng)時(shí)，柜員應(yīng)認(rèn)真、仔細(xì)審核是否為本人開戶、客戶的開戶條件及客戶所持有的證件是否真實(shí)、有效、完整及一致性。若不符合條件，應(yīng)向客戶說明原因并婉拒客戶申請(qǐng)。柜員指導(dǎo)客戶填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》（《法人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》），并對(duì)客戶填寫表格的要素是否齊全與規(guī)范進(jìn)行審核（應(yīng)認(rèn)真核查申請(qǐng)材料中的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書是否在有效期內(nèi)且完成上一年度年檢）。無“法人”字樣的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（登記證書）及組織機(jī)構(gòu)代碼證均不能作為開立機(jī)構(gòu)賬戶的有效證件，營(yíng)業(yè)部不能據(jù)此為投資者開立機(jī)構(gòu)證券賬戶。經(jīng)審核無誤后，柜員進(jìn)入實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)錄入客戶開戶信息并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口向登記公司實(shí)時(shí)傳送開戶注冊(cè)資料。進(jìn)入實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)為客戶開立證券賬戶時(shí)系統(tǒng)錄入要求：⑴股東姓名（單位名稱）：必須完整、準(zhǔn)確錄入股東姓名或單位名稱的全稱，不得用單位簡(jiǎn)稱，其字符長(zhǎng)度不得少于4個(gè)字節(jié)。如果投資者既有中文名稱又有英文名稱的，只輸中文名稱。股東姓名為漢字時(shí)，漢字的左邊或漢字間不得有空格、符號(hào)、數(shù)字等；無法錄入的漢字應(yīng)用全角左半括號(hào)加同音字或形近字代替，例如“陳容喆”，應(yīng)錄入“陳容（吉”；“朱鎔喆”，應(yīng)錄入“朱（容（吉”。⑵身份證號(hào)（注冊(cè)號(hào)）：身份證號(hào)應(yīng)為15或18位數(shù)，首位數(shù)必須為1—9，中間必須為“X”或0—9的數(shù)字；注冊(cè)號(hào)的左邊或構(gòu)成注冊(cè)號(hào)的漢字、字母中間不得有空格；錄入機(jī)構(gòu)客戶開戶資料時(shí)，如投資者提供的是法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本，應(yīng)錄入13位數(shù)的注冊(cè)號(hào)，13位注冊(cè)號(hào)以外的中文或數(shù)字不錄入；如投資者提供的是《工會(huì)法人資格證書》、《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書》或《事業(yè)單位法人證書》，錄入注冊(cè)號(hào)時(shí)，中文和數(shù)字須全部錄入，例如應(yīng)錄入“工法證字第*********號(hào)、社證字第****號(hào)、事證第********號(hào)”。⑶通訊地址：必須是有省或市的詳細(xì)地址并不得少于5個(gè)漢字；⑷郵政編碼：應(yīng)為0—9的6位數(shù)字，中間不得夾雜其它或空格；⑸電話號(hào)碼：區(qū)號(hào)+電話號(hào)碼，中間用“一”連接；⑹開戶日期：年+月+日，格式應(yīng)為yyyymmdd；⑺法人開戶的單位性質(zhì)為“OU”；個(gè)人開戶的職業(yè)代號(hào)為：“1”工人、“2”農(nóng)民、“3”干部、“4”教師、“5”學(xué)生、“6”個(gè)體戶、“7”其他。營(yíng)業(yè)部必須按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口實(shí)時(shí)傳送開戶注冊(cè)資料，證券登記結(jié)算公司系統(tǒng)對(duì)我公司傳送的開戶注冊(cè)資料進(jìn)行實(shí)時(shí)審核，資料審核合格的，將產(chǎn)生配號(hào)；資料審核不合格的，不產(chǎn)生配號(hào)。營(yíng)業(yè)部在開戶系統(tǒng)中收到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)返回的處理結(jié)果，確認(rèn)申請(qǐng)已處理成功時(shí)，為客戶打印或填制證券賬戶卡（接收打印證券賬戶卡制作要求：以四號(hào)仿宋字體。內(nèi)容包括證券賬戶號(hào)、證券賬戶持有人姓名或法人全稱、開戶機(jī)構(gòu)代碼及名稱、開戶日期。有更改的，應(yīng)在更改處加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。證券賬戶卡打印完成后柜員應(yīng)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章）。柜員在上海證券賬戶《申請(qǐng)表》的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已審原件”字樣，在深圳證券賬戶《申請(qǐng)表》的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)原件”字樣并簽字，加蓋開戶專用章。柜員留存自然人客戶有效身份證件復(fù)印件，如為代理人開戶，留存經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的代理委托書原件、代理人有效身份證件復(fù)印件；留存機(jī)構(gòu)客戶的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書復(fù)印件、法定代表人證明書以及法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件和法人代表授權(quán)委托書原件。柜員將所有資料交復(fù)核柜員進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核人審核無誤后在《申請(qǐng)表》上簽章，柜員將相關(guān)證件以及證券賬戶卡以唱名客戶應(yīng)答方式（只報(bào)客戶姓名,勿同時(shí)報(bào)客戶姓名和賬戶號(hào),下同）交給客戶，完成開戶手續(xù)。經(jīng)辦柜員應(yīng)提醒客戶：深圳證券賬戶自開立后的深圳上海個(gè)人投資者法人投資者個(gè)人投資者法人投資者開設(shè)A股證券賬戶50元人民幣500元人民幣40元人民幣400元人民幣開設(shè)B股證券賬戶120元港幣580元港幣19美元85美元開設(shè)基金賬戶5元人民幣5元人民幣5元人民幣5元人民幣當(dāng)日生效；上海證券賬戶自開立后的第一個(gè)交易日生效，即T+1日生效。所有新開立的上海境內(nèi)投資者證券賬戶（A、B股）必須辦理指定交易后方可進(jìn)行交易。開設(shè)完證券賬戶后，需將客戶填寫的申請(qǐng)表、有關(guān)證件按規(guī)定格式進(jìn)行掃描，掃描時(shí)必須將申請(qǐng)表放置首頁，同筆業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表與身份證等附件必須掃描在同一文件里，同時(shí)注意避免不同筆業(yè)務(wù)憑證混淆。注意事項(xiàng)：境外企業(yè)不得開立A股證券賬戶，合格境外機(jī)構(gòu)投資者直接到結(jié)算公司開立證券賬戶。沒有法人資格的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)體戶等不得開立賬戶。具有法人資格的事業(yè)單位及社會(huì)團(tuán)體開戶時(shí)應(yīng)提供編制委（辦）、民政局、總工會(huì)等頒發(fā)的事業(yè)（或社團(tuán)）法人登記證書。機(jī)關(guān)事業(yè)法人開立賬戶時(shí)，身份證明文件為法人成立的批文，身份證明文件號(hào)碼為批文號(hào)。對(duì)于無商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的申請(qǐng)開設(shè)B股賬戶的境外機(jī)構(gòu)，其有效身份證明文件是指與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊(cè)文件、基金設(shè)立公告、基金與其托管機(jī)構(gòu)簽訂的托管協(xié)議、托管機(jī)構(gòu)對(duì)開戶申請(qǐng)人身份的確認(rèn)文件、或境外開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)開戶申請(qǐng)人身份的確認(rèn)文件等。境外非法人機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)辦理B股證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，比照法人辦理。境外居住，但未取得境外永久居住權(quán)的投資者申請(qǐng)辦理B股證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí),視同境內(nèi)居民辦理；境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理B股證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，需提供的“授權(quán)委托書”指前往開戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的具體經(jīng)辦人合法得到的該機(jī)構(gòu)董事會(huì)或董事、主要股東及其他有權(quán)人士出具的認(rèn)可其辦理有關(guān)B股證券賬戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書。如因系統(tǒng)故障等原因?qū)е聦?shí)時(shí)開戶系統(tǒng)暫時(shí)無法使用時(shí)，可以通過郵寄、傳真等形式辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：憑證保管：營(yíng)業(yè)部應(yīng)將上述身份證明復(fù)印件、外匯資金進(jìn)賬憑證復(fù)印件及《申請(qǐng)表》留存，作為重要憑證長(zhǎng)期保管20年。為了保證原始憑證的完整性，開戶完成后，柜員應(yīng)將個(gè)人開戶資料的身份證和銀行進(jìn)帳憑證復(fù)印A4大小反面粘貼在《申請(qǐng)表》背面，因申請(qǐng)表較薄請(qǐng)勿直接把身份證和外匯進(jìn)帳憑證復(fù)印在申請(qǐng)表背面；開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料按A4紙尺寸（21厘米）標(biāo)準(zhǔn),并定期按業(yè)務(wù)類別、時(shí)間順序定期裝訂成冊(cè)，中間不得缺漏。一般情況開戶憑證每200戶裝訂一冊(cè)，每?jī)?cè)封面必須寫明起止日期、起止證券賬戶號(hào)碼、戶數(shù)、裝訂人姓名。證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)規(guī)定：證券賬戶注冊(cè)資料發(fā)生下列情形之一變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)到營(yíng)業(yè)部辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)：⑴自然人姓名、機(jī)構(gòu)名稱或機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱；⑵有效身份證明文件號(hào)碼、注冊(cè)號(hào)、股東性質(zhì)、聯(lián)系地址、郵政編碼及聯(lián)系電話；⑶中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形。自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料，必須由本人提供如下資料：⑴證券賬戶卡；⑵有效身份證明文件；⑶發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明；⑷中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他資料；⑸委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書，代辦人的有效身份證明文件。法人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料，須提供：⑴證券賬戶卡；⑵法人有效身份證明文件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；⑶發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明；⑷經(jīng)辦人有效身份證明文件；⑸中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他資料。境內(nèi)法人還需提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代理人授權(quán)變更機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)號(hào)碼委托書；境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件號(hào)碼因開立證券賬戶時(shí)填寫錯(cuò)誤，申請(qǐng)證券賬戶注冊(cè)資料變更的，無法提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明，可提交下列三種材料任一種替代：⑴原開戶代理機(jī)構(gòu)（或承繼單位）出具的確認(rèn)證券賬戶注冊(cè)資料填寫錯(cuò)誤并承諾承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的確認(rèn)書及證明屬注冊(cè)資料填寫錯(cuò)誤的原始開戶憑證；⑵原開戶代理機(jī)構(gòu)（或承繼單位）出具的確認(rèn)證券賬戶注冊(cè)資料填寫錯(cuò)誤并承諾承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的確認(rèn)書及賬戶內(nèi)全部證券歸屬的證明。屬流通股的，由托管券商出具持有證券的證明；屬非流通股的，由上市公司出具股份認(rèn)購(gòu)證明。如賬戶內(nèi)沒有證券余額，則不需要提供證明。⑶人民法院的確權(quán)法律文書。法人投資者申請(qǐng)變更、合并“D”字頭非流通股證券賬戶資料的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)校驗(yàn)上市公司出具的持股確認(rèn)單，將投資者提供的材料特快專遞至中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司辦理（《變更D字頭法人證券賬戶資料申請(qǐng)表》），結(jié)算公司將變更和合并證券賬戶資料的確認(rèn)單傳真返回營(yíng)業(yè)部。變更證券賬戶注冊(cè)資料操作規(guī)定⑴上海證券賬戶注冊(cè)資料的變更：對(duì)于單項(xiàng)股東賬戶信息變更申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部可在新意系統(tǒng)里直接辦理；對(duì)于同時(shí)變更賬戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號(hào)碼的注冊(cè)資料的申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部受理后應(yīng)將相關(guān)申請(qǐng)材料寄至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司審核，對(duì)審核合格的，結(jié)算公司于五個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，營(yíng)業(yè)部根據(jù)變更后的注冊(cè)資料打印新的證券賬戶卡。其它注冊(cè)資料變更申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部可直接辦理，應(yīng)在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)，按結(jié)算公司規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將申報(bào)數(shù)據(jù)傳送至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司，結(jié)算公司收到申報(bào)數(shù)據(jù)后進(jìn)行審核，對(duì)合規(guī)的修改申請(qǐng)予以接受處理，對(duì)不合規(guī)的申請(qǐng)拒絕處理并說明原因，實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回給各營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部應(yīng)實(shí)時(shí)接收返回結(jié)果，對(duì)已修改成功的，按規(guī)定格式打印證券賬戶卡；對(duì)未修改成功的，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤，修改后再向結(jié)算公司發(fā)送，如屬于注冊(cè)資料不合格或不符合其它業(yè)務(wù)規(guī)定的，退還申請(qǐng)人。無論是營(yíng)業(yè)部直接辦理還是交結(jié)算公司審核辦理的申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部審核證件后均需在《申請(qǐng)表》上注明“已審原件”字樣并簽名，注明法人結(jié)算代碼(JS612），同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。⑵深圳證券賬戶注冊(cè)資料的變更：變更身份證或注冊(cè)號(hào)變更（身份證號(hào)碼升位不在此列），營(yíng)業(yè)部受理后，單項(xiàng)股東賬戶信息變更在新意系統(tǒng)里直接變更，雙項(xiàng)股東賬戶信息變更將相關(guān)申請(qǐng)材料寄至中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司審核，對(duì)審核合格的，結(jié)算公司于五個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，營(yíng)業(yè)部根據(jù)變更后的注冊(cè)資料打印新的證券賬戶卡。其它注冊(cè)資料變更申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部可直接辦理，應(yīng)在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)按結(jié)算公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將申報(bào)數(shù)據(jù)傳送至中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司。無論是營(yíng)業(yè)部直接辦理還是交結(jié)算公司審核辦理的申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部審核證件后均需在《申請(qǐng)表》的備注欄內(nèi)注明“已驗(yàn)原件”字樣并簽名，同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。柜員于業(yè)務(wù)結(jié)束后將資料交由專人歸檔及報(bào)送。營(yíng)業(yè)部應(yīng)于每季10號(hào)前將上季度變更資料通過FTP( 下有個(gè)掃描資料文件夾各營(yíng)業(yè)部可以將上季度掃描資料按日期拷貝到對(duì)應(yīng)營(yíng)業(yè)部的目錄)報(bào)送至公司客戶資產(chǎn)存管中心。業(yè)務(wù)辦理：自然人投資者或法人客戶經(jīng)辦人持資料到營(yíng)業(yè)部提出變更證券賬戶注冊(cè)資料申請(qǐng)時(shí)，柜員應(yīng)認(rèn)真、仔細(xì)審核是否為本人開戶、客戶所持有的證件是否真實(shí)、有效、完整及一致性。若不符合條件，應(yīng)向客戶說明原因并婉拒客戶申請(qǐng)。柜員指導(dǎo)客戶填寫《證券賬戶注冊(cè)變更申請(qǐng)表》，并對(duì)客戶填寫表格的要素是否齊全與規(guī)范進(jìn)行審核。經(jīng)審核無誤后，經(jīng)辦柜員進(jìn)入實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)錄入客戶修改信息并按規(guī)定的數(shù)據(jù)接口向登記公司實(shí)時(shí)傳送變更注冊(cè)資料。營(yíng)業(yè)部在新意系統(tǒng)中收到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)返回的處理結(jié)果，經(jīng)辦柜員確認(rèn)申請(qǐng)已處理成功時(shí)，為客戶打印或填制變更后證券賬戶卡。柜員在上海證券賬戶《申請(qǐng)表》的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已審原件”字樣，在深圳證券賬戶《申請(qǐng)表》的代理機(jī)構(gòu)欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)原件”字樣并簽字，加蓋開戶專用章。柜員留存業(yè)務(wù)規(guī)定中自然人、法人客戶需提供的相關(guān)資料；柜員將所有資料交復(fù)核人進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核柜員審核無誤后簽章，柜深圳上海個(gè)人投資者法人投資者個(gè)人投資者法人投資者變更A股賬戶資料10元人民幣100元人民幣10元人民幣100元人民幣員以唱名應(yīng)答方式將相關(guān)證件以及變更后證券賬戶卡交給客戶，完成變更手續(xù)。變更完證券賬戶后，需將客戶填寫的《申請(qǐng)表》、有關(guān)證件按規(guī)定格式進(jìn)行掃描，掃描時(shí)必須將申請(qǐng)表放置首頁，同筆業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表與身份證等附件必須掃描在同一文件里，同時(shí)注意避免不同筆業(yè)務(wù)憑證混淆。注意事項(xiàng)：必須嚴(yán)格審查資料的真實(shí)、完整。必須查詢變更前的證券賬戶資料，與投資者目前的資料及變更證明核對(duì)；發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明中應(yīng)注明原身份證明文件號(hào)碼和名稱，否則，還需提供原身份證明文件及復(fù)印件。審核法人申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更材料時(shí)應(yīng)注意：⑴變更證明必須寫明變更項(xiàng)目變更前、后單位名稱及注冊(cè)號(hào)的準(zhǔn)確內(nèi)容,變更證明中改動(dòng)或補(bǔ)充處需加蓋發(fā)證機(jī)構(gòu)印章或發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章。⑵必須查詢變更前證券賬戶資料,與申請(qǐng)人提供資料及變更證明核對(duì)。⑶法人授權(quán)委托書的具體授權(quán)范圍與申請(qǐng)辦理的業(yè)務(wù)范圍是否相符。⑷法人授權(quán)委托書的具體授權(quán)范圍須符合申請(qǐng)辦理的業(yè)務(wù)范圍；授權(quán)委托書須有法