【文章內容簡介】 理指南》，改進了 1983 年版風險識別、評估和控制方法。1996 年，美國國防部、國防采辦大學、防務系統(tǒng)管理學院為適應采辦改革的需要，聯(lián)合編寫了《 DOD采辦風險管理指南》，書中結合裝備采辦的里程碑以及項目管理的特點，進一步詳細介紹了美軍裝備采辦風險辨識、評估和控制的思路、程序和要求 [5,6]。 1997 年，美國國防部為實現(xiàn)其“經(jīng)濟可承受性”采辦戰(zhàn)略和“使國防部成為最精明的買主”的改革目標，提出了基于仿真的采辦（ SBA: Simulation Based Acquisition）思想，采用建模與仿真 (Mamp。S)技術進行采辦風險評估，目的是降低采辦風險，縮短采辦周期，提高采辦經(jīng)費的使用效益 [7]。4哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文進入 21 世紀，美國國防部將風險控制提到了一個更為重要的程度。在2002 年美國國防部長年度報告中，對風險和風險控制提出了新的要求，指出在制定新的國防計劃時，國防部必須綜合考慮各種質量風險，努力降低部隊管理風險、作戰(zhàn)風險、未來挑戰(zhàn)風險和制度風險，以鞏固和增強軍事優(yōu)勢。在 2003 年修訂的美國國防部 5000 指令中，明確提出在裝備采辦過程的各階段要進行風險分析和評估，并采取相應的防范措施 [8]。在武器裝備采辦具體項目的推動下，經(jīng)過幾十年的實踐探索，美國對武器裝備質量風險控制的認識不斷深入，方法手段越來越完善，機制體制不斷健全，逐步形成了與項目管理體系融為一體的武器裝備質量風險控制組織體系，在武器裝備全壽命周期過程中開展全方位的質量風險控制工作 [911]。美軍在質量風險控制的開展過程中，特別注重兩個方面的內容，一是通過制定采辦政策和采辦策略，促進承制單位盡早確定風險管理策略并在整個壽命周期中始終注意風險問題，積極開展風險控制和管理 [12,13]。二是加強軍方對風險的監(jiān)控力度，明確規(guī)定在批準進入下一個采辦階段之前，各個里程碑決策點應對項目計劃的風險和風險管理控制方案進行明確的評估。1998 年 7 月，英國國防部頒布《戰(zhàn)略防務審查》，實施以“精明采辦”為目標的改革。改革的宗旨是：“縮短采辦周期、降低采辦費用、提高裝備性能、加強國防能力”，目的是要國防部做“世界上最精明的買主”。英國在不斷完善“精明采辦”相關運行機制的同時也意識到了采辦風險管理的重要性，國防采購局將一體化項目小組與采辦風險管理緊密地結合起來，形成了一套行之有效的裝備采辦風險管理機制，建立了科學合理的裝備采辦風險管理模式 [1416]。以美國為代表的歐美發(fā)達國家武器裝備采購質量風險控制經(jīng)過多年的實踐積累和發(fā)展探索，建立了較為健全的質量風險控制組織體制和運行機制，形成了有效運行的全壽命全系統(tǒng)質量風險控制體系，很多有益的經(jīng)驗和做法值得參考和借鑒，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是各層級單位建立了職能化風險控制組織機構，科學制定了機構職能和人員職責權限。二是制定了科學的質量風險控制標準和法規(guī)體系，系統(tǒng)全面地規(guī)范風險管控的內容、要求、方法、程序。三是建立專業(yè)結構合理、層次梯度優(yōu)化、職責分明的風險控制管理和技術人才隊伍。四是研究儲備并在實踐中有針對性地應用了多種定性和定量相結合的風險識別、分析評價和控制技術方法。五是開展了全壽命周期動態(tài)的質量風險控制工作。六是建立了一套有效的聯(lián)接使用方和承制單位的裝備質量風險傳遞、反饋、分析、評估和控制的信息系統(tǒng)。5哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文 國內武器裝備質量風險控制與管理的現(xiàn)狀 基本現(xiàn)狀20 世紀 80 年代初，風險管理理論和方法通過各種渠道相繼傳入國內，并在實際工作中不同程度得到借鑒或應用。目前，民用工程和金融領域開展風險管理和控制研究的勢頭強勁，產生了大量有價值的研究成果，并在實際應用中取得了較好的經(jīng)濟和社會效益。由于國防工業(yè)體制格局、傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟思維方式的束縛和武器裝備復雜程度高等因素的影響，在武器裝備制造領域的質量風險控制研究和實踐相對有限，與國外同行和國內其他領域相比，還存在較大差距。盡管如此，國內很多學者和從事裝備工作的同行依然投入很大的努力和熱情，潛心研究，刻苦攻關，在導彈武器裝備系統(tǒng)的風險控制方面開展了深入的研究探索，積累了一些有意義的理論研究成果，并在質量風險控制實踐中取得了初步的成效。相應的研究進展按照成果形式可以分成理論研究成果、體制與標準法規(guī)建設、項目實踐應用三個層面。（ 1）理論研究成果方面總裝某炮兵裝備技術研究所在 2001 年開展了“裝備全壽命周期管理中的風險分析”課題；兵器系統(tǒng)工程研究所 2002年承擔的“陸軍裝備全壽命分析”課題中，對費用風險評估方法進行了探索；國防科技大學 2002 年王德軍的碩士學位論文《我軍武器裝備采辦風險管理研究》采用層次分析法進行了裝備采辦風險評估 [17]。航天科技集團 501 部曾對航天系統(tǒng)風險評估進行了一些探討。西北工業(yè)大學郭鵬，針對航空武器裝備全壽命周期風險的特點，給出了各階段風險評估方法的選擇方案，依據(jù)灰色系統(tǒng)理論提出了一種樣本點少、精確度高的多層次灰色評估方法，建立了評估模型。國防科技大學人文與管理學院在“八五”國防預研項目中對風險分析方面進行了一些研究，研制了 FMEA軟件和戰(zhàn)略導彈論證風險分析軟件。海軍裝備論證研究中心在上世紀 90 年代利用 VERT方法，進行了海軍幾型裝備的風險分析，取得了不少有價值的研究成果。另外，裝備指揮技術學院管清波等 [18]、西安工業(yè)大學王煒 [19]、中科院李忠民 [20]、國防科技大學杜文塔 [21]等學者，分別運用模糊綜合評判、故障樹等方法，開展了裝備采辦風險控制研究，取得了不少有價值的成果。（ 2）體制法規(guī)建設方面在組織機構上，各大軍工集團在相應的層級單位成立了管理質量風險控制的專門機構，如航天科工集團公司的風險管理處。在法規(guī)建設上，一是在國軍標層面建立了風險管理準則、程序和方法等方面的風險管理標準，如《 GJB 29931997 武器裝備研制項目管理》，該標準6哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文規(guī)定了風險管理的各項要求和準則，規(guī)定了承制單位和使用方在風險管理中的 職 責 分 配 ； 相 關 的 標 準 還 有 《 GJB58522006 裝 備 研 制 風 險 分 析 要 求 》、《 GJB626A2001 軍用飛機科研試飛風險科目》等；建立了以《 GJB768A 1998故障樹分析指南》為代表的一系列風險管理專用技術方法標準。二是在行業(yè)部門標準層面建立了相對具體、操作性強的風險控制管理和專用技術標準，如《航天產品故障模式、影響和危害性分析指南》以及《危險分析方法及程序》等 [22]。（ 3）項目實踐應用方面目前，風險管理已成功運用于我國部分應用衛(wèi)星、運載火箭和其他空間飛行器的研制生產。首先，成立了以總指揮和總設計師為領導的風險控制小組，形成了質量風險控制體系，明確了人員分工和職責權限。第二，明確了分階段進行動態(tài)風險控制的風險管理原則，制定了風險管理工作計劃和風險短線計劃。第三，規(guī)定了風險事件定義原則、風險識別方法、風險等級確定原則和風險分析評估方法等風險管理要素，利用情景分析法、專家調查法、假設條件分析法和 WBS計劃流程圖核檢法進行各階段風險的識別；利用故障樹分析法、外推法和風險分析矩陣進行了風險分析評估，形成了風險事件分析表和風險事件匯總表。第四，制定了科學的風險管理程序，通過關鍵風險項目跟蹤表的形式和風險報告制度對風險進行了監(jiān)控和處置，并在項目進程中嚴格遵行。風險控制工作的開展，有效地保證了神州飛船和嫦娥探月衛(wèi)星的質量，實現(xiàn)了按時進場和按時發(fā)射，圓滿完成了飛行試驗任務的目標 [2325]。 存在的問題（ 1）質量風險及其控制的意識比較缺乏風險管理缺乏超前意識和預防意識，對風險因素防范不力。一是在一定范圍內缺乏風險意識，缺乏應有主動性和積極性，不重視預防和規(guī)避風險。二是在一定程度上心存僥幸，不重視管理和控制風險。三是過程中風險意識不穩(wěn)定，時“冷”時“熱”?？傊?，從全員參與、全系統(tǒng)、全過程控制的角度來看，風險意識不夠牢固，沒有深入人心、深入管理、深入產品。四是全員質量意識偏弱，得過且過、不求精細的現(xiàn)象尤其在執(zhí)行層和保障層反映明顯。五是質量風險管理行為偏差，一定程度上說時重要、做時次要、有時不要等問題，質量服從進度、質量服從效益的現(xiàn)象在管理層尤其在決策層反映明顯。（ 2）質量風險控制監(jiān)督的體系尚未建立首先，組織管理體制上不夠健全，職能清晰、人員職責合理的質量風險控制監(jiān)督組織機構還沒有充分有效地建立；其次，全過程全系統(tǒng)質量風險控制監(jiān)督運行機制沒有有效建立，7哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文質量風險分析評估、預警、監(jiān)控、反饋、決策等各項機制和相關程序沒有充分確立；再者，大型武器裝備研制生產中各系統(tǒng)、各階段的質量風險控制監(jiān)督工作標準要求，方法不一致，完整性、銜接性和協(xié)調性不強，各自為戰(zhàn)，松散分立，質量風險控制工作沒有走向系統(tǒng)化。總的來看，質量風險控制監(jiān)督體系還沒有有效建立。（ 3）質量風險控制監(jiān)督法規(guī)標準不健全質量風險控制監(jiān)督的法規(guī)標準建設處于起步階段，沒有建立科學系統(tǒng)、配套齊全、層次分明的武器裝備研制生產風險控制監(jiān)督的標準、法規(guī)體系。雖然在一些軍用標準中提到了風險分析和評估的相關內容，但對于質量風險控制監(jiān)督的內容、使用要求、程序等沒有足夠詳細地規(guī)范，對風險控制監(jiān)督工作的步驟、方法、手段沒有明確要求，難以指導實踐操作。目前導彈武器系統(tǒng)研制生產質量風險控制監(jiān)督工作缺乏科學有效的法規(guī)與標準文件體系的指導，質量風險控制監(jiān)督工作的開展難以走向科學化、系統(tǒng)化、程序化和標準化，從根本上影響了質量風險控制監(jiān)督工作的效果。（ 4）質量風險控制監(jiān)督的實踐不夠深入一是導彈武器系統(tǒng)復雜，協(xié)作接口環(huán)節(jié)多，造成質量風險的因素多，而目前使用的風險識別和分析方法單一，無法充分識別各種風險因素和定位其危害程度，造成質量風險控制監(jiān)督?jīng)Q策困難。二是風險控制監(jiān)督缺乏全面系統(tǒng)的規(guī)劃，全面的風險分析不夠，缺乏對風險的過程控制，風險控制程序沒有得到落實。三是目前導彈武器系統(tǒng)研制生產中僅在設計生產過程個別階段中開展了質量風險控制工作，沒有做到項目各階段風險規(guī)劃、識別、分析、控制的全過程、全系統(tǒng)、全要素風險控制監(jiān)督，風險控制監(jiān)督主要依靠多年運行的質量管理體系保證，無法有效應對風險的動態(tài)變化特性。四是質量風險控制監(jiān)督工作由質量管理部門和質量管理人員來組織實施，缺少有經(jīng)驗的風險分析技術人員和設計人員的支持。五是使用方風險監(jiān)督力度不夠，風險控制監(jiān)督作用沒有得到有效的發(fā)揮。六是風險事件發(fā)生之后，多憑經(jīng)驗處理決策，決策效果不好，甚至引起其它關聯(lián)風險事件的出現(xiàn)，且有向軍方轉移風險的傾向。（ 5）裝備質量需求與現(xiàn)實能力不相適應使用方對武器裝備質量的需求永遠先于或高于設計制造能力的客觀規(guī)律導致了需求始終難以滿足，也增加了裝備質量風險。一是戰(zhàn)術技術指標虛高，期望值超過了科技水平、設計能力、工藝基礎等方面的現(xiàn)實能力。二是指標分配不科學、不合理，導致了質量風險分布不均衡，控制不得力，甚至在一定范圍或一定程度上增加了風險的發(fā)生概率。三是指標調整不及時、不規(guī)范，導致常常以無限制的被動降8哈爾濱工業(yè)大學管理學碩士學位論文低性能指標和使用要求、推遲交付進度來處理質量風險。承制單位基于需求的實現(xiàn)能力不足。一是預研論證不夠充分。對指標沒有充分論證，造成潛在的質量風險?！白沸隆边^急，立項論證不充分，導致攻關困難，騎虎難下；“用新”不慎，特別是在采用一些新技術、新工藝、新材料時，論證不充分，預埋了質量風險隱患；“更新”不嚴，尤其是在技術狀態(tài)變化和現(xiàn)有裝備改造方面隨意性大。二是設計上存在缺陷。由于技術積累和設計水平所限，風險認識不到或不足；冗余設計不夠，強壯程度不足，風險隱患先天存在；系統(tǒng)設計協(xié)調性不夠，局部風險影響整體質量。三是工藝基礎不夠配套。技改投資強度不足，配置不合理，落實不到位；工藝設計不先進，流程不規(guī)范，標準不落實；人、機、料、法、環(huán)、測等基礎條件均在一定程度上低于武器裝備研制生產進度和質量的需要，導致制造能力低下，設計要求難以實現(xiàn)。（ 6）裝備研制生產的試驗驗證不夠充分一是試驗驗證項目不全、覆蓋性差，子樣偏少，考核不充分；二是軟件工程化管理技術狀態(tài)控制不嚴格，測試測評不夠規(guī)范；三是試驗驗證標準不高，嚴格性差，比對性差，考核不到位；四是試驗條件不完全覆蓋真實環(huán)境條件或不滿足要求，造成試驗考核不充分；五是試驗手段落后和試驗人員素質不夠造成試驗需求能力不足和考核可信度低，引起質量風險隱患。（ 7）質量風險控制監(jiān)督人才素質不夠高一是全體人員對武器裝備的質量風險認識的態(tài)度和程度不夠。二是負責質量管理和風險控制的人員知識水平、業(yè)務能力、工作經(jīng)驗儲備與有效實施質量管理與風險控制的要求不相符。三是由于種種原因導致的人員隊伍不夠穩(wěn)定，人才流失現(xiàn)象嚴重。四是培訓不足，人員能力素質難以提升，使風險控制及其監(jiān)督的效果不夠理想。 本文研究思路與內容論文從武器系統(tǒng)研制生產實現(xiàn)流程出發(fā)，對各設計開發(fā)階段可能存在的質量風險因素進行了全面識別；在風險因素識別的基礎上對武器系統(tǒng)的關鍵環(huán)節(jié)批生產階段的質量風險進行了深入、系統(tǒng)的風險分析評估；最后，為有效開展質量風險管理工作，針對當前存在的主要問題，提出了加強武器裝備質量風險管理工作的 5 條措施。論文的主要研究