【文章內(nèi)容簡介】 理指南》，改進(jìn)了 1983 年版風(fēng)險識別、評估和控制方法。1996 年，美國國防部、國防采辦大學(xué)、防務(wù)系統(tǒng)管理學(xué)院為適應(yīng)采辦改革的需要，聯(lián)合編寫了《 DOD采辦風(fēng)險管理指南》，書中結(jié)合裝備采辦的里程碑以及項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，進(jìn)一步詳細(xì)介紹了美軍裝備采辦風(fēng)險辨識、評估和控制的思路、程序和要求 [5,6]。 1997 年，美國國防部為實(shí)現(xiàn)其“經(jīng)濟(jì)可承受性”采辦戰(zhàn)略和“使國防部成為最精明的買主”的改革目標(biāo)，提出了基于仿真的采辦（ SBA: Simulation Based Acquisition）思想，采用建模與仿真 (Mamp。S)技術(shù)進(jìn)行采辦風(fēng)險評估，目的是降低采辦風(fēng)險，縮短采辦周期，提高采辦經(jīng)費(fèi)的使用效益 [7]。4哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文進(jìn)入 21 世紀(jì)，美國國防部將風(fēng)險控制提到了一個更為重要的程度。在2002 年美國國防部長年度報告中，對風(fēng)險和風(fēng)險控制提出了新的要求，指出在制定新的國防計(jì)劃時，國防部必須綜合考慮各種質(zhì)量風(fēng)險，努力降低部隊(duì)管理風(fēng)險、作戰(zhàn)風(fēng)險、未來挑戰(zhàn)風(fēng)險和制度風(fēng)險，以鞏固和增強(qiáng)軍事優(yōu)勢。在 2003 年修訂的美國國防部 5000 指令中，明確提出在裝備采辦過程的各階段要進(jìn)行風(fēng)險分析和評估，并采取相應(yīng)的防范措施 [8]。在武器裝備采辦具體項(xiàng)目的推動下，經(jīng)過幾十年的實(shí)踐探索，美國對武器裝備質(zhì)量風(fēng)險控制的認(rèn)識不斷深入，方法手段越來越完善，機(jī)制體制不斷健全，逐步形成了與項(xiàng)目管理體系融為一體的武器裝備質(zhì)量風(fēng)險控制組織體系，在武器裝備全壽命周期過程中開展全方位的質(zhì)量風(fēng)險控制工作 [911]。美軍在質(zhì)量風(fēng)險控制的開展過程中，特別注重兩個方面的內(nèi)容，一是通過制定采辦政策和采辦策略，促進(jìn)承制單位盡早確定風(fēng)險管理策略并在整個壽命周期中始終注意風(fēng)險問題，積極開展風(fēng)險控制和管理 [12,13]。二是加強(qiáng)軍方對風(fēng)險的監(jiān)控力度，明確規(guī)定在批準(zhǔn)進(jìn)入下一個采辦階段之前，各個里程碑決策點(diǎn)應(yīng)對項(xiàng)目計(jì)劃的風(fēng)險和風(fēng)險管理控制方案進(jìn)行明確的評估。1998 年 7 月，英國國防部頒布《戰(zhàn)略防務(wù)審查》，實(shí)施以“精明采辦”為目標(biāo)的改革。改革的宗旨是：“縮短采辦周期、降低采辦費(fèi)用、提高裝備性能、加強(qiáng)國防能力”，目的是要國防部做“世界上最精明的買主”。英國在不斷完善“精明采辦”相關(guān)運(yùn)行機(jī)制的同時也意識到了采辦風(fēng)險管理的重要性，國防采購局將一體化項(xiàng)目小組與采辦風(fēng)險管理緊密地結(jié)合起來，形成了一套行之有效的裝備采辦風(fēng)險管理機(jī)制，建立了科學(xué)合理的裝備采辦風(fēng)險管理模式 [1416]。以美國為代表的歐美發(fā)達(dá)國家武器裝備采購質(zhì)量風(fēng)險控制經(jīng)過多年的實(shí)踐積累和發(fā)展探索，建立了較為健全的質(zhì)量風(fēng)險控制組織體制和運(yùn)行機(jī)制，形成了有效運(yùn)行的全壽命全系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險控制體系，很多有益的經(jīng)驗(yàn)和做法值得參考和借鑒，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是各層級單位建立了職能化風(fēng)險控制組織機(jī)構(gòu)，科學(xué)制定了機(jī)構(gòu)職能和人員職責(zé)權(quán)限。二是制定了科學(xué)的質(zhì)量風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)體系，系統(tǒng)全面地規(guī)范風(fēng)險管控的內(nèi)容、要求、方法、程序。三是建立專業(yè)結(jié)構(gòu)合理、層次梯度優(yōu)化、職責(zé)分明的風(fēng)險控制管理和技術(shù)人才隊(duì)伍。四是研究儲備并在實(shí)踐中有針對性地應(yīng)用了多種定性和定量相結(jié)合的風(fēng)險識別、分析評價和控制技術(shù)方法。五是開展了全壽命周期動態(tài)的質(zhì)量風(fēng)險控制工作。六是建立了一套有效的聯(lián)接使用方和承制單位的裝備質(zhì)量風(fēng)險傳遞、反饋、分析、評估和控制的信息系統(tǒng)。5哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文 國內(nèi)武器裝備質(zhì)量風(fēng)險控制與管理的現(xiàn)狀 基本現(xiàn)狀20 世紀(jì) 80 年代初，風(fēng)險管理理論和方法通過各種渠道相繼傳入國內(nèi)，并在實(shí)際工作中不同程度得到借鑒或應(yīng)用。目前，民用工程和金融領(lǐng)域開展風(fēng)險管理和控制研究的勢頭強(qiáng)勁，產(chǎn)生了大量有價值的研究成果，并在實(shí)際應(yīng)用中取得了較好的經(jīng)濟(jì)和社會效益。由于國防工業(yè)體制格局、傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維方式的束縛和武器裝備復(fù)雜程度高等因素的影響，在武器裝備制造領(lǐng)域的質(zhì)量風(fēng)險控制研究和實(shí)踐相對有限，與國外同行和國內(nèi)其他領(lǐng)域相比，還存在較大差距。盡管如此，國內(nèi)很多學(xué)者和從事裝備工作的同行依然投入很大的努力和熱情，潛心研究，刻苦攻關(guān)，在導(dǎo)彈武器裝備系統(tǒng)的風(fēng)險控制方面開展了深入的研究探索，積累了一些有意義的理論研究成果，并在質(zhì)量風(fēng)險控制實(shí)踐中取得了初步的成效。相應(yīng)的研究進(jìn)展按照成果形式可以分成理論研究成果、體制與標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)建設(shè)、項(xiàng)目實(shí)踐應(yīng)用三個層面。（ 1）理論研究成果方面總裝某炮兵裝備技術(shù)研究所在 2001 年開展了“裝備全壽命周期管理中的風(fēng)險分析”課題；兵器系統(tǒng)工程研究所 2002年承擔(dān)的“陸軍裝備全壽命分析”課題中，對費(fèi)用風(fēng)險評估方法進(jìn)行了探索；國防科技大學(xué) 2002 年王德軍的碩士學(xué)位論文《我軍武器裝備采辦風(fēng)險管理研究》采用層次分析法進(jìn)行了裝備采辦風(fēng)險評估 [17]。航天科技集團(tuán) 501 部曾對航天系統(tǒng)風(fēng)險評估進(jìn)行了一些探討。西北工業(yè)大學(xué)郭鵬，針對航空武器裝備全壽命周期風(fēng)險的特點(diǎn)，給出了各階段風(fēng)險評估方法的選擇方案，依據(jù)灰色系統(tǒng)理論提出了一種樣本點(diǎn)少、精確度高的多層次灰色評估方法，建立了評估模型。國防科技大學(xué)人文與管理學(xué)院在“八五”國防預(yù)研項(xiàng)目中對風(fēng)險分析方面進(jìn)行了一些研究，研制了 FMEA軟件和戰(zhàn)略導(dǎo)彈論證風(fēng)險分析軟件。海軍裝備論證研究中心在上世紀(jì) 90 年代利用 VERT方法，進(jìn)行了海軍幾型裝備的風(fēng)險分析，取得了不少有價值的研究成果。另外，裝備指揮技術(shù)學(xué)院管清波等 [18]、西安工業(yè)大學(xué)王煒 [19]、中科院李忠民 [20]、國防科技大學(xué)杜文塔 [21]等學(xué)者，分別運(yùn)用模糊綜合評判、故障樹等方法，開展了裝備采辦風(fēng)險控制研究，取得了不少有價值的成果。（ 2）體制法規(guī)建設(shè)方面在組織機(jī)構(gòu)上，各大軍工集團(tuán)在相應(yīng)的層級單位成立了管理質(zhì)量風(fēng)險控制的專門機(jī)構(gòu)，如航天科工集團(tuán)公司的風(fēng)險管理處。在法規(guī)建設(shè)上，一是在國軍標(biāo)層面建立了風(fēng)險管理準(zhǔn)則、程序和方法等方面的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，如《 GJB 29931997 武器裝備研制項(xiàng)目管理》，該標(biāo)準(zhǔn)6哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文規(guī)定了風(fēng)險管理的各項(xiàng)要求和準(zhǔn)則，規(guī)定了承制單位和使用方在風(fēng)險管理中的 職 責(zé) 分 配 ； 相 關(guān) 的 標(biāo) 準(zhǔn) 還 有 《 GJB58522006 裝 備 研 制 風(fēng) 險 分 析 要 求 》、《 GJB626A2001 軍用飛機(jī)科研試飛風(fēng)險科目》等；建立了以《 GJB768A 1998故障樹分析指南》為代表的一系列風(fēng)險管理專用技術(shù)方法標(biāo)準(zhǔn)。二是在行業(yè)部門標(biāo)準(zhǔn)層面建立了相對具體、操作性強(qiáng)的風(fēng)險控制管理和專用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如《航天產(chǎn)品故障模式、影響和危害性分析指南》以及《危險分析方法及程序》等 [22]。（ 3）項(xiàng)目實(shí)踐應(yīng)用方面目前，風(fēng)險管理已成功運(yùn)用于我國部分應(yīng)用衛(wèi)星、運(yùn)載火箭和其他空間飛行器的研制生產(chǎn)。首先，成立了以總指揮和總設(shè)計(jì)師為領(lǐng)導(dǎo)的風(fēng)險控制小組，形成了質(zhì)量風(fēng)險控制體系，明確了人員分工和職責(zé)權(quán)限。第二，明確了分階段進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險控制的風(fēng)險管理原則，制定了風(fēng)險管理工作計(jì)劃和風(fēng)險短線計(jì)劃。第三，規(guī)定了風(fēng)險事件定義原則、風(fēng)險識別方法、風(fēng)險等級確定原則和風(fēng)險分析評估方法等風(fēng)險管理要素，利用情景分析法、專家調(diào)查法、假設(shè)條件分析法和 WBS計(jì)劃流程圖核檢法進(jìn)行各階段風(fēng)險的識別；利用故障樹分析法、外推法和風(fēng)險分析矩陣進(jìn)行了風(fēng)險分析評估，形成了風(fēng)險事件分析表和風(fēng)險事件匯總表。第四，制定了科學(xué)的風(fēng)險管理程序，通過關(guān)鍵風(fēng)險項(xiàng)目跟蹤表的形式和風(fēng)險報告制度對風(fēng)險進(jìn)行了監(jiān)控和處置，并在項(xiàng)目進(jìn)程中嚴(yán)格遵行。風(fēng)險控制工作的開展，有效地保證了神州飛船和嫦娥探月衛(wèi)星的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了按時進(jìn)場和按時發(fā)射，圓滿完成了飛行試驗(yàn)任務(wù)的目標(biāo) [2325]。 存在的問題（ 1）質(zhì)量風(fēng)險及其控制的意識比較缺乏風(fēng)險管理缺乏超前意識和預(yù)防意識，對風(fēng)險因素防范不力。一是在一定范圍內(nèi)缺乏風(fēng)險意識，缺乏應(yīng)有主動性和積極性，不重視預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險。二是在一定程度上心存僥幸，不重視管理和控制風(fēng)險。三是過程中風(fēng)險意識不穩(wěn)定，時“冷”時“熱”?？傊?，從全員參與、全系統(tǒng)、全過程控制的角度來看，風(fēng)險意識不夠牢固，沒有深入人心、深入管理、深入產(chǎn)品。四是全員質(zhì)量意識偏弱，得過且過、不求精細(xì)的現(xiàn)象尤其在執(zhí)行層和保障層反映明顯。五是質(zhì)量風(fēng)險管理行為偏差，一定程度上說時重要、做時次要、有時不要等問題，質(zhì)量服從進(jìn)度、質(zhì)量服從效益的現(xiàn)象在管理層尤其在決策層反映明顯。（ 2）質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督的體系尚未建立首先，組織管理體制上不夠健全，職能清晰、人員職責(zé)合理的質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督組織機(jī)構(gòu)還沒有充分有效地建立；其次，全過程全系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制沒有有效建立，7哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文質(zhì)量風(fēng)險分析評估、預(yù)警、監(jiān)控、反饋、決策等各項(xiàng)機(jī)制和相關(guān)程序沒有充分確立；再者，大型武器裝備研制生產(chǎn)中各系統(tǒng)、各階段的質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)要求，方法不一致，完整性、銜接性和協(xié)調(diào)性不強(qiáng)，各自為戰(zhàn)，松散分立，質(zhì)量風(fēng)險控制工作沒有走向系統(tǒng)化。總的來看，質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督體系還沒有有效建立。（ 3）質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不健全質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)處于起步階段，沒有建立科學(xué)系統(tǒng)、配套齊全、層次分明的武器裝備研制生產(chǎn)風(fēng)險控制監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)體系。雖然在一些軍用標(biāo)準(zhǔn)中提到了風(fēng)險分析和評估的相關(guān)內(nèi)容，但對于質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督的內(nèi)容、使用要求、程序等沒有足夠詳細(xì)地規(guī)范，對風(fēng)險控制監(jiān)督工作的步驟、方法、手段沒有明確要求，難以指導(dǎo)實(shí)踐操作。目前導(dǎo)彈武器系統(tǒng)研制生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督工作缺乏科學(xué)有效的法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)文件體系的指導(dǎo)，質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督工作的開展難以走向科學(xué)化、系統(tǒng)化、程序化和標(biāo)準(zhǔn)化，從根本上影響了質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督工作的效果。（ 4）質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督的實(shí)踐不夠深入一是導(dǎo)彈武器系統(tǒng)復(fù)雜，協(xié)作接口環(huán)節(jié)多，造成質(zhì)量風(fēng)險的因素多，而目前使用的風(fēng)險識別和分析方法單一，無法充分識別各種風(fēng)險因素和定位其危害程度，造成質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督?jīng)Q策困難。二是風(fēng)險控制監(jiān)督缺乏全面系統(tǒng)的規(guī)劃，全面的風(fēng)險分析不夠，缺乏對風(fēng)險的過程控制，風(fēng)險控制程序沒有得到落實(shí)。三是目前導(dǎo)彈武器系統(tǒng)研制生產(chǎn)中僅在設(shè)計(jì)生產(chǎn)過程個別階段中開展了質(zhì)量風(fēng)險控制工作，沒有做到項(xiàng)目各階段風(fēng)險規(guī)劃、識別、分析、控制的全過程、全系統(tǒng)、全要素風(fēng)險控制監(jiān)督，風(fēng)險控制監(jiān)督主要依靠多年運(yùn)行的質(zhì)量管理體系保證，無法有效應(yīng)對風(fēng)險的動態(tài)變化特性。四是質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督工作由質(zhì)量管理部門和質(zhì)量管理人員來組織實(shí)施，缺少有經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險分析技術(shù)人員和設(shè)計(jì)人員的支持。五是使用方風(fēng)險監(jiān)督力度不夠，風(fēng)險控制監(jiān)督作用沒有得到有效的發(fā)揮。六是風(fēng)險事件發(fā)生之后，多憑經(jīng)驗(yàn)處理決策，決策效果不好，甚至引起其它關(guān)聯(lián)風(fēng)險事件的出現(xiàn)，且有向軍方轉(zhuǎn)移風(fēng)險的傾向。（ 5）裝備質(zhì)量需求與現(xiàn)實(shí)能力不相適應(yīng)使用方對武器裝備質(zhì)量的需求永遠(yuǎn)先于或高于設(shè)計(jì)制造能力的客觀規(guī)律導(dǎo)致了需求始終難以滿足，也增加了裝備質(zhì)量風(fēng)險。一是戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)虛高，期望值超過了科技水平、設(shè)計(jì)能力、工藝基礎(chǔ)等方面的現(xiàn)實(shí)能力。二是指標(biāo)分配不科學(xué)、不合理，導(dǎo)致了質(zhì)量風(fēng)險分布不均衡，控制不得力，甚至在一定范圍或一定程度上增加了風(fēng)險的發(fā)生概率。三是指標(biāo)調(diào)整不及時、不規(guī)范，導(dǎo)致常常以無限制的被動降8哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位論文低性能指標(biāo)和使用要求、推遲交付進(jìn)度來處理質(zhì)量風(fēng)險。承制單位基于需求的實(shí)現(xiàn)能力不足。一是預(yù)研論證不夠充分。對指標(biāo)沒有充分論證，造成潛在的質(zhì)量風(fēng)險?！白沸隆边^急，立項(xiàng)論證不充分，導(dǎo)致攻關(guān)困難，騎虎難下；“用新”不慎，特別是在采用一些新技術(shù)、新工藝、新材料時，論證不充分，預(yù)埋了質(zhì)量風(fēng)險隱患；“更新”不嚴(yán)，尤其是在技術(shù)狀態(tài)變化和現(xiàn)有裝備改造方面隨意性大。二是設(shè)計(jì)上存在缺陷。由于技術(shù)積累和設(shè)計(jì)水平所限，風(fēng)險認(rèn)識不到或不足；冗余設(shè)計(jì)不夠，強(qiáng)壯程度不足，風(fēng)險隱患先天存在；系統(tǒng)設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)性不夠，局部風(fēng)險影響整體質(zhì)量。三是工藝基礎(chǔ)不夠配套。技改投資強(qiáng)度不足，配置不合理，落實(shí)不到位；工藝設(shè)計(jì)不先進(jìn)，流程不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)不落實(shí)；人、機(jī)、料、法、環(huán)、測等基礎(chǔ)條件均在一定程度上低于武器裝備研制生產(chǎn)進(jìn)度和質(zhì)量的需要，導(dǎo)致制造能力低下，設(shè)計(jì)要求難以實(shí)現(xiàn)。（ 6）裝備研制生產(chǎn)的試驗(yàn)驗(yàn)證不夠充分一是試驗(yàn)驗(yàn)證項(xiàng)目不全、覆蓋性差，子樣偏少，考核不充分；二是軟件工程化管理技術(shù)狀態(tài)控制不嚴(yán)格，測試測評不夠規(guī)范；三是試驗(yàn)驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)不高，嚴(yán)格性差，比對性差，考核不到位；四是試驗(yàn)條件不完全覆蓋真實(shí)環(huán)境條件或不滿足要求，造成試驗(yàn)考核不充分；五是試驗(yàn)手段落后和試驗(yàn)人員素質(zhì)不夠造成試驗(yàn)需求能力不足和考核可信度低，引起質(zhì)量風(fēng)險隱患。（ 7）質(zhì)量風(fēng)險控制監(jiān)督人才素質(zhì)不夠高一是全體人員對武器裝備的質(zhì)量風(fēng)險認(rèn)識的態(tài)度和程度不夠。二是負(fù)責(zé)質(zhì)量管理和風(fēng)險控制的人員知識水平、業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗(yàn)儲備與有效實(shí)施質(zhì)量管理與風(fēng)險控制的要求不相符。三是由于種種原因?qū)е碌娜藛T隊(duì)伍不夠穩(wěn)定，人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重。四是培訓(xùn)不足，人員能力素質(zhì)難以提升，使風(fēng)險控制及其監(jiān)督的效果不夠理想。 本文研究思路與內(nèi)容論文從武器系統(tǒng)研制生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)流程出發(fā)，對各設(shè)計(jì)開發(fā)階段可能存在的質(zhì)量風(fēng)險因素進(jìn)行了全面識別；在風(fēng)險因素識別的基礎(chǔ)上對武器系統(tǒng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)批生產(chǎn)階段的質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行了深入、系統(tǒng)的風(fēng)險分析評估；最后，為有效開展質(zhì)量風(fēng)險管理工作，針對當(dāng)前存在的主要問題，提出了加強(qiáng)武器裝備質(zhì)量風(fēng)險管理工作的 5 條措施。論文的主要研究