【文章內(nèi)容簡介】 業(yè)在發(fā)展初期，能夠提供的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)總量相對較小，也就是企業(yè)應(yīng)得權(quán)利供給較少?！　〈朔N狀況下企業(yè)內(nèi)部各方為分享利益成果、爭取應(yīng)得權(quán)利的矛盾沖突不會(huì)太尖銳，強(qiáng)調(diào)家長權(quán)威、親情原則的家庭倫理能有效協(xié)調(diào)家族成員的利益矛盾?！　∵@一階段企業(yè)相對稀缺的是貨幣資本而不是人力資本，對管理的要求也不高?！　‰S著企業(yè)的發(fā)展，一方面，企業(yè)規(guī)模的快速擴(kuò)張導(dǎo)致企業(yè)對人力資本數(shù)量需求的大幅提高，而家族成員群體供給速度在人口自然增長率的影響下，一般會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)對人力資本需求的速度；另一方面，由于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，管理的復(fù)雜化，導(dǎo)致企業(yè)對高級人力資本需求的增多，而對于家族成員群體而言，高級人力資本要素?fù)碛姓咭艿饺瞬懦砷L的概率等因素的影響?！　馁|(zhì)上看，家族成員群體本身無法保證對人力資本的供給，特別是高級管理人員的供給?！　? 民營企業(yè)發(fā)展問題的對策 民營企業(yè)的發(fā)展方向是無疑是建立科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度及相應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)?！　〉遣皇撬忻駹I企業(yè)都一步到位實(shí)現(xiàn)這一變革目標(biāo)?！　?yīng)當(dāng)考慮企業(yè)規(guī)模與制度變革的交易成本來確定不同民營企業(yè)的不同路徑發(fā)展戰(zhàn)略。　　對于條件時(shí)機(jī)成熟的大型民營企業(yè)，要積極引導(dǎo)走向所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立與完善委托代理機(jī)制，在降低摩擦成本與代理成本的前提下，發(fā)揮制度的帕累托效率?！　τ谝?guī)模稍大的家族企業(yè)，可以通過人力、物力、財(cái)力和技術(shù)等多種不同的生產(chǎn)要素的功能特長與外界整合，形成各種形式的聯(lián)合經(jīng)濟(jì)組織?！　τ诖罅康闹行〖易迤髽I(yè)，應(yīng)該在保留家族性質(zhì)的前提下，通過虛擬企業(yè)組織、企業(yè)集團(tuán)、企業(yè)聯(lián)盟等中間組織形式實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的發(fā)展?！　《⌒偷拿駹I企業(yè)，完全可以保持財(cái)產(chǎn)權(quán)利的完全個(gè)人所有及親自實(shí)施企業(yè)的經(jīng)營和管理，所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，實(shí)行層次較少的組織制度，不必急于過渡到有限責(zé)任的現(xiàn)代公司制度。　　 從企業(yè)制度的變革來看，其最早的發(fā)展有賴于比較寬松的制度環(huán)境空間，并且誘致性制度變遷可能更符合制度主體的利益需要?！　∪欢鴱臍v史上看，自從市場出現(xiàn)后，調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主體就從單一的政府主體變成政府和市場雙重主體?！　∵@兩種對立的社會(huì)組織形式——國家與市場——交織在一起，貫穿著數(shù)百年的歷史，他們的交互作用日益增強(qiáng)。　　在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，市場和政府這兩個(gè)部分都是必不可缺的?！　]有政府和沒有市場的經(jīng)濟(jì)都是一個(gè)巴掌拍不響的經(jīng)濟(jì)?！　‰S著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必然要求政府通過正式制度變遷推進(jìn)其變革與發(fā)展進(jìn)程，這是促使民營企業(yè)成功轉(zhuǎn)型必不可少的要素之一?！　≈贫茸冞w的強(qiáng)制型和誘致型相結(jié)合戰(zhàn)略包括：政府通過政策破除民企資本內(nèi)源性和封閉性發(fā)展；通過干預(yù)、規(guī)范引導(dǎo)企業(yè)由于聯(lián)合、兼并以及集團(tuán)化等中間型經(jīng)濟(jì)組織順利發(fā)展；建立與完善各種家族企業(yè)制度變遷的外部環(huán)境等?！　? 從民企目前情況看，僅僅依靠勞動(dòng)密集優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟(jì)有很大的局限性?！　‰S著資本積累和企業(yè)發(fā)展，民營企業(yè)應(yīng)當(dāng)不失時(shí)機(jī)地轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，提高發(fā)展模式的技術(shù)含量?！　〉谝?，目前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了資本擴(kuò)張期，這就必然要改變勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)方式，把高新技術(shù)引入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)上去，以提高產(chǎn)品附加值和市場占有率?！　〉诙?，民企要積極進(jìn)入高科技產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?！　∶駹I企業(yè)以往更重視傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)向高技術(shù)、從低附加度和低附加值向高附加度和高附加值發(fā)展?！　?中國民營企業(yè)要實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代企業(yè)過渡，實(shí)質(zhì)性內(nèi)容主要是其與社會(huì)資本的融合?！　τ诩易迤髽I(yè)而言，家族成員在最高層控制企業(yè)的剩余權(quán)利，同時(shí)將專業(yè)化管理逐漸分散到外部引入的管理者手中，這是一種趨勢明顯的治理模式選擇。　　治理機(jī)制變革的方向必然是打破家族獨(dú)享利益型的治理模式，使民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)由眾多分散的社會(huì)股東組成?！　⊥ㄟ^投資主體多元化，形成合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)?！　?五緣關(guān)系、家族倫理制約民營企業(yè)難以吸收社會(huì)資本，難以引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人，難以協(xié)調(diào)家族與支薪經(jīng)理階層的利益沖突；泛家族主義擴(kuò)展了社會(huì)信任機(jī)制，但是無形的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)又決定了家族企業(yè)的變革邊界；有限的合作使得企業(yè)難以真正進(jìn)行社會(huì)資本運(yùn)作等等?！　募易迤髽I(yè)邁向現(xiàn)代企業(yè)過程中，除了制度的突破與外在條件的完善外，必須進(jìn)行文化的重構(gòu)，包括思想理念的轉(zhuǎn)變，倫理道德的建設(shè)，企業(yè)文化的塑造等。　　 要降低民營企業(yè)制度變遷的交易成本，離不開政府的一定程度的介入與良好的配套制度支持?！　∮煽床灰姷氖种笓]為主走向看得見的手與看不見的手兩種手并用，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制型和誘致型相結(jié)合的制度變遷戰(zhàn)略?！　∫皇桥嘤c完善產(chǎn)品市場、代理人市場、資本市場等市場體系。　　委托代理關(guān)系的外部約束主要來自三個(gè)方面：產(chǎn)品市場的約束、代理人市場的約束、資本市場的約束。　　產(chǎn)品市場的完善使企業(yè)的經(jīng)營狀況能真正反映經(jīng)營者的經(jīng)營水平和能力；職業(yè)經(jīng)理人市場的完善，使企業(yè)委托代理關(guān)系選擇市場化，通過經(jīng)理人市場的競爭，對其進(jìn)行無形的硬化約束，使代理人從保護(hù)自身人力資本的角度進(jìn)行有效自我約束，減少機(jī)會(huì)主義及敗德行為?！　⒖嘉墨I(xiàn) 儲小平,[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理,2003 企業(yè)制度與交易成本—溫州模式的新視角[M].浙江大學(xué)出版社,2008 注：文章內(nèi)所有公式及圖表請用PDF形式查看?！　‘?dāng)前企業(yè)經(jīng)營狀況及未來走勢當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營狀況及未來走勢20130409內(nèi)容　　企業(yè)經(jīng)營狀況的下滑具體表現(xiàn)在：企業(yè)產(chǎn)銷、訂貨下滑，庫存壓力加大，產(chǎn)品價(jià)格下跌，盈利有所減少，不過整體來看仍好于2009年一季度金融危機(jī)爆發(fā)時(shí)的水平?！　∑髽I(yè)經(jīng)營者對未來持謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度，對明年的預(yù)期好于對今年四季度的預(yù)期，其中，中西部地區(qū)企業(yè)、中型企業(yè)和民營企業(yè)對今年四季度和明年的預(yù)計(jì)都比較樂觀?！　∑髽I(yè)經(jīng)營者預(yù)計(jì)未來企業(yè)生產(chǎn)、訂貨趨于回暖，價(jià)格跌勢趨緩，盈利趨于改善，出口增長將溫和回升，用工和投資計(jì)劃保持一定增長?！　￡P(guān)鍵詞：企業(yè)經(jīng)營狀況，預(yù)期，企業(yè)經(jīng)營者，問卷調(diào)查國務(wù)院發(fā)展研究中心公共管理與人力資源研究所所屬中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)組織實(shí)施的2012中國企業(yè)經(jīng)營者問卷跟蹤調(diào)查，8月10日共發(fā)出調(diào)查問卷12000份，截至10月15日共回收有效問卷4015份，樣本覆蓋31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的各個(gè)行業(yè)，%%；大、中、%、%%?！　÷殑?wù)系企業(yè)董事長或總經(jīng)理、廠長、%?！　”緢?bào)告為整個(gè)問卷報(bào)告的第一部分?！　∫?、當(dāng)前企業(yè)綜合經(jīng)營狀況（一）企業(yè)經(jīng)營狀況尤其是民營企業(yè)經(jīng)營狀況下滑明顯，服務(wù)業(yè)企業(yè)景氣狀況相對平穩(wěn)調(diào)查顯示，%，%，%；，這一數(shù)據(jù)比2011年下降了16個(gè)百分點(diǎn)，不過仍然好于2009年一季度金融危機(jī)爆發(fā)之后的水平（2009年一季度時(shí)企業(yè)處于不景氣狀態(tài)，）。　　調(diào)查表明，目前企業(yè)的綜合經(jīng)營狀況下滑明顯，其中中小企業(yè)和民營企業(yè)綜合經(jīng)營狀況相對較差（見表1）?！　≌{(diào)查還發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)企業(yè)的綜合經(jīng)營狀況呈現(xiàn)明顯差異，總體來看，服務(wù)業(yè)企業(yè)的景氣狀況相對平穩(wěn)?！　”? 目前企業(yè)綜合經(jīng)營狀況（%）調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)營狀況相對較好的行業(yè)有：信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，以及制造業(yè)中的醫(yī)藥和儀器儀表等?！　《傻V業(yè)以及制造業(yè)中的紡織、化纖、非金屬制品、鋼鐵、有色金屬、通用設(shè)備、汽車、電子設(shè)備等行業(yè)經(jīng)營狀況相對較差（見表2）?！　≈档米⒁獾氖?，與2011年相比，信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、住宿和餐飲業(yè)以及制造業(yè)中的食品、紡織、服裝、造紙、金屬制品和儀器儀表等行業(yè)企業(yè)景氣狀況下滑相對較少，醫(yī)藥企業(yè)的景氣狀況要好于2011年的水平（見表2）?！　”? 不同行業(yè)企業(yè)目前綜合經(jīng)營狀況（%）注：表示該年度沒有涉及此項(xiàng)調(diào)查內(nèi)容，以下同。　?。ǘ┢髽I(yè)產(chǎn)銷、訂貨下滑，庫存壓力加大，產(chǎn)品價(jià)格下跌，盈利有所減少企業(yè)景氣狀況的下滑還反映在產(chǎn)銷量的減少上?！　≌{(diào)查顯示，認(rèn)為目前企業(yè)的生產(chǎn)（服務(wù)）%，%，增加的占20%；%，%，增加的占21%?！　≌{(diào)查發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為目前企業(yè)產(chǎn)銷量增加的比減少的少20個(gè)百分點(diǎn)以上，明顯低于2011年。　　在產(chǎn)銷量大幅減少的同時(shí)，企業(yè)的庫存明顯增加?！　≌{(diào)查顯示，%，為近四年來的最高值；%，%?！　》纸M來看，中部地區(qū)企業(yè)、大型企業(yè)以及采礦、紡織、化纖、非金屬制品、鋼鐵和通用設(shè)備等行業(yè)企業(yè)庫存相對較高?！　∮嗀浨闆r也反映出當(dāng)前市場需求的減弱?！　≌{(diào)查顯示，%，為近五年來的最高值；%，%?！　≌{(diào)查表明，總體來看，目前近半數(shù)的企業(yè)訂貨低于正常水平?！　牟煌袠I(yè)看，采礦、化纖、鋼鐵、有色金屬、通用設(shè)備、汽車和其他運(yùn)輸設(shè)備等行業(yè)訂貨情況相對較差，而電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)以及制造業(yè)中的醫(yī)藥等行業(yè)則相對較好?！　∑髽I(yè)銷售的大幅下滑和訂貨的減少意味著目前市場需求的減弱，而需求減弱將導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營者對庫存壓力感覺強(qiáng)烈，企業(yè)因此會(huì)強(qiáng)化去庫存化的行為?！　∪齑婊瘯?huì)導(dǎo)致產(chǎn)品銷售價(jià)格的進(jìn)一步下跌。　　調(diào)查顯示，%，%，%；價(jià)格上升的比下降的少33個(gè)百分點(diǎn)，為近三年來的最低值?！　牟煌袠I(yè)看，價(jià)格下跌較多的行業(yè)有：采礦業(yè)以及制造業(yè)中的化纖、橡膠塑料、鋼鐵、有色金屬、金屬制品、通用設(shè)備、汽車、其他運(yùn)輸設(shè)備和電子設(shè)備等，而農(nóng)林牧漁業(yè)、電力熱力燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)以及制造業(yè)中的食品等行業(yè)企業(yè)價(jià)格下跌相對較少?！　￡P(guān)于上半年企業(yè)盈虧情況，調(diào)查顯示，上半年盈利（包括較大盈利和略有盈余）%，比2011年下降了9個(gè)百分點(diǎn)；%；虧損（包括虧損和嚴(yán)重虧損）%，與2009年大體相當(dāng)，但明顯低于2009年一季度的調(diào)查結(jié)果（見表3）。　　盈利情況是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營健康與否的重要指標(biāo)?！　【C合來看，企業(yè)盈利狀況比去年有所回落，但要好于2009年一季度。　　表3 企業(yè)目前的盈利情況（%）調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，%，；%，%。　　從不同地區(qū)看，西部地區(qū)企業(yè)相對較好；從不同規(guī)?？矗笮推髽I(yè)明顯好于中小企業(yè)；從不同經(jīng)濟(jì)類型看，國有及國有控股公司明顯好于民營企業(yè)和外資企業(yè)。　　從不同行業(yè)看，目前盈利情況相對較好的行業(yè)有：電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，以及制造業(yè)中的醫(yī)藥等行業(yè)，盈利正常或好于正常的企業(yè)超過一半；而采礦、紡織、鋼鐵等行業(yè)則相對較差，盈利低于正常的企業(yè)超過八成。　　二、對未來企業(yè)經(jīng)營狀況的預(yù)期（一）對未來預(yù)期謹(jǐn)慎樂觀本次調(diào)查請企業(yè)經(jīng)營者對今年四季度和明年的經(jīng)營狀況進(jìn)行了預(yù)計(jì)，結(jié)果表明，企業(yè)經(jīng)營者對未來持謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度，對明年的預(yù)期好于對今年四季度的預(yù)期?！　￡P(guān)于對四季度企業(yè)經(jīng)營狀況的預(yù)計(jì)，調(diào)查顯示，%，%，%；，但仍低于往年的水平，這表明企業(yè)經(jīng)營者對未來持謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度?！　∑渲校形鞑康貐^(qū)企業(yè)、大中型企業(yè)、國有及國有控股公司和民營企業(yè)對四季度的預(yù)計(jì)相對樂觀（見表4）?！　”? 企業(yè)對今年四季度綜合經(jīng)營狀況的預(yù)計(jì)（%）從不同行業(yè)看，對四季度預(yù)計(jì)較為樂觀的行業(yè)有：農(nóng)林牧漁業(yè)、信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)以及制造業(yè)中的食品、醫(yī)藥等，而鋼鐵、有色金屬、金屬制品和儀器儀表等行業(yè)對四季度的預(yù)計(jì)則相對較差。　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)營者對明年的預(yù)計(jì)比四季度樂觀?！　≌{(diào)查顯示，%，%，%；，這一數(shù)據(jù)為近四年來的最低值，（見表5）。　　表5 不同地區(qū)、規(guī)模及經(jīng)濟(jì)類型企業(yè)對明年綜合經(jīng)營狀況的預(yù)計(jì)（%）其中，中西部地區(qū)企業(yè)、中型企業(yè)、民營企業(yè)以及農(nóng)林牧漁業(yè)、采礦業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等行業(yè)企業(yè)對明年的預(yù)計(jì)相對樂觀?！　。ǘ┢髽I(yè)生產(chǎn)、銷售趨于回暖，價(jià)格跌勢趨緩，盈利趨于改善對明年企業(yè)設(shè)備利用率的預(yù)計(jì)反映了未來企業(yè)的生產(chǎn)狀況?！　≌{(diào)查顯示，%，比2012年上升了3個(gè)百分點(diǎn)，但仍低于2010年和2008年（見表6）?！　∑渲?，橡膠塑料、鋼鐵和汽車等行業(yè)平均設(shè)備利用率低于72%，相對較低?！　∑髽I(yè)的訂貨情況也反映出市場需求回暖的趨勢。　　調(diào)查顯示，%，%，%；?！　∑渲校傻V、化纖、鋼鐵、通用設(shè)備、汽車等行業(yè)訂貨下滑較多?！　”? 企業(yè)的設(shè)備利用率情況（%）從對四季度訂貨的預(yù)計(jì)來看，調(diào)查顯示，%，%，%；，明顯好于企業(yè)目前的訂貨情況?！　∑渲?，信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)以及制造業(yè)中的食品、醫(yī)藥等行業(yè)企業(yè)預(yù)計(jì)四季度訂貨增加較多?！　≌{(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)目前訂貨較差說明未來經(jīng)濟(jì)下行的趨勢在短期內(nèi)不會(huì)改變，同時(shí)在去產(chǎn)能的背景下企業(yè)去庫存化的時(shí)間可能會(huì)較長；而企業(yè)經(jīng)營者預(yù)計(jì)四季度訂貨比目前要好，這可能表明市場需求在溫和回暖?！　∵@也反映了企業(yè)經(jīng)營者對未來謹(jǐn)慎樂觀的態(tài)度?！　¤b于去庫存化的階段尚未結(jié)束，因此企業(yè)經(jīng)營者預(yù)期未來企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格將保持下跌的趨勢?！　≌{(diào)查顯示，%，%，%；，這一數(shù)據(jù)比2011年下降了18個(gè)百分點(diǎn)，為近四年來的最低值?！　∑渲?，鋼鐵、金屬制品、通用設(shè)備、專用設(shè)備、汽車和電子設(shè)備等行業(yè)預(yù)計(jì)明年價(jià)格下跌相對較多，而農(nóng)林牧漁業(yè)以及電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，還有住宿和餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)以及制造業(yè)中的食品等行業(yè)則相對樂觀，預(yù)計(jì)價(jià)格上升的比下降的多20個(gè)百分點(diǎn)以上。　　未來產(chǎn)品價(jià)格的下跌將導(dǎo)致企業(yè)盈利狀況不會(huì)明顯好轉(zhuǎn)?！　≌{(diào)查顯示，%，%，略有盈余占46%；%；%?！　。ㄈ╊A(yù)期出口增長溫和回升關(guān)于對明年外需的預(yù)計(jì)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)營者預(yù)計(jì)明年產(chǎn)品出口數(shù)量略有回升，但出口價(jià)格仍將下跌?！　≌{(diào)查顯示，%；預(yù)計(jì)持平的占38%；%。　　。　　從不同行業(yè)看，預(yù)計(jì)明年出口數(shù)量增長較多的行業(yè)有：造紙、電氣機(jī)械和儀器儀表等，預(yù)計(jì)增長的比下降的多20個(gè)百分點(diǎn)以上；而服裝，化纖，鐵路、船舶、航空航天及其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)則相對較差，預(yù)計(jì)明年出口數(shù)量增長的比下降的少10個(gè)百分點(diǎn)以上。　　關(guān)于明年企業(yè)產(chǎn)品的出口價(jià)格，調(diào)查顯示，%，其中下降10%%，下降10%%；%；%，其中增長10%%，增長10%%?！　?。　　從不同行業(yè)看，預(yù)計(jì)明年出口價(jià)格下降較多的行業(yè)有：醫(yī)藥、化纖等，預(yù)計(jì)增長的比下降的少30個(gè)百分點(diǎn)以上；而食品行業(yè)則相對較好，預(yù)計(jì)明年出口價(jià)格增長的企業(yè)要多于下降的?！　。ㄋ模┯霉ず屯顿Y計(jì)劃保持溫和增長企業(yè)經(jīng)營者對未來的預(yù)期也影響了企業(yè)的用工和投資計(jì)劃?！　≌{(diào)查顯示，%，%，增加的占20%；，為近五年來的最低值?！　∑渲校瑬|部地區(qū)企