某銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法(編輯修改稿)
2024-12-15 15:18 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 關(guān)計劃、方案、報表、定期分析報告、工作總結(jié)、經(jīng)營管理相關(guān)制度履行情況報告、內(nèi)外部監(jiān)管資料，以及利用各類計算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。 第十五條 職能部門的日常監(jiān)測，主要是利用各類計 算機(jī)信息系統(tǒng)對相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門的經(jīng)營管理進(jìn)行實(shí)時風(fēng)險監(jiān)控。 第四章 基本要求 第十六條 職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，下轄機(jī)構(gòu)數(shù)量、地域距離和業(yè)務(wù)種類，特別是經(jīng)營風(fēng)險高低和各類違法違規(guī)案件發(fā)生情況等因素，合理確定對下級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的頻率、周期和覆蓋面，同時應(yīng)確保對本條線業(yè)務(wù)品種及風(fēng)險的全面覆蓋。必要時，可以從下級機(jī)構(gòu)中選擇確定盡職監(jiān)督重點(diǎn)機(jī)構(gòu)，提高現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的頻率，強(qiáng)化盡職監(jiān)督。 第十七條 職能部門應(yīng)當(dāng)合理運(yùn)用非現(xiàn)場監(jiān)督方式進(jìn)行盡職監(jiān)督，注重利用相關(guān)計算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)測 ，并通過對發(fā)現(xiàn)問題的分析，提高現(xiàn)場檢查的針對性和有效性，提升盡職監(jiān)督效果。 第十八條 職能部門履行盡職監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行全過程質(zhì)量控制，保證監(jiān)督的質(zhì)量和效果。 第十九條 職能部門應(yīng)當(dāng)適時對下級機(jī)構(gòu)對口部門的盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第二十條 職能部門與內(nèi)控合規(guī)部門以及各職能部門之間應(yīng)當(dāng)建立日常信息溝通機(jī)制，及時相互反饋盡職監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)重要可疑信息、重大問題以及整改情況，實(shí)現(xiàn)信息共享。 第二十一條 現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題的，職能部門應(yīng)當(dāng)下發(fā)整改通知書，提出整改意見和整改期限，督促相關(guān)機(jī)構(gòu)整改，并持續(xù)關(guān)注整改效果，采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場監(jiān)督方式核查整改落實(shí)情況。 第二十二條 根據(jù)內(nèi)控合規(guī)檢查相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定，職能部門實(shí)施現(xiàn)場檢查的檢查人員享有相應(yīng)的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，對檢查行為和結(jié)果負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的檢查責(zé)任。 第二十三條 對于納入年度現(xiàn)場檢查計劃的現(xiàn)
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