某銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法(編輯修改稿)
2024-12-15 15:18 本頁面
【文章內容簡介】 關計劃、方案、報表、定期分析報告、工作總結、經營管理相關制度履行情況報告、內外部監(jiān)管資料，以及利用各類計算機信息系統(tǒng)進行數(shù)據分析等方式進行。 第十五條 職能部門的日常監(jiān)測，主要是利用各類計 算機信息系統(tǒng)對相關機構、部門的經營管理進行實時風險監(jiān)控。 第四章 基本要求 第十六條 職能部門應當根據自身業(yè)務特點，下轄機構數(shù)量、地域距離和業(yè)務種類，特別是經營風險高低和各類違法違規(guī)案件發(fā)生情況等因素，合理確定對下級機構現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的頻率、周期和覆蓋面，同時應確保對本條線業(yè)務品種及風險的全面覆蓋。必要時，可以從下級機構中選擇確定盡職監(jiān)督重點機構，提高現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的頻率，強化盡職監(jiān)督。 第十七條 職能部門應當合理運用非現(xiàn)場監(jiān)督方式進行盡職監(jiān)督，注重利用相關計算機信息系統(tǒng)進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)測 ，并通過對發(fā)現(xiàn)問題的分析，提高現(xiàn)場檢查的針對性和有效性，提升盡職監(jiān)督效果。 第十八條 職能部門履行盡職監(jiān)督職責，應當實行全過程質量控制，保證監(jiān)督的質量和效果。 第十九條 職能部門應當適時對下級機構對口部門的盡職監(jiān)督履職情況進行監(jiān)督檢查。 第二十條 職能部門與內控合規(guī)部門以及各職能部門之間應當建立日常信息溝通機制，及時相互反饋盡職監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的相關重要可疑信息、重大問題以及整改情況，實現(xiàn)信息共享。 第二十一條 現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題的，職能部門應當下發(fā)整改通知書，提出整改意見和整改期限，督促相關機構整改，并持續(xù)關注整改效果，采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場監(jiān)督方式核查整改落實情況。 第二十二條 根據內控合規(guī)檢查相關規(guī)章制度的規(guī)定，職能部門實施現(xiàn)場檢查的檢查人員享有相應的權利，履行相應的義務，對檢查行為和結果負責，承擔相應的檢查責任。 第二十三條 對于納入年度現(xiàn)場檢查計劃的現(xiàn)
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