【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 務(wù)總行管理部門，則該總行管理部門自發(fā)現(xiàn)該違規(guī)事項(xiàng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)填寫《違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單》，并連同違規(guī)事項(xiàng)相關(guān)證據(jù)材料（復(fù)印件）一并送交違規(guī)事項(xiàng)所涉業(yè)務(wù)、事務(wù)總行管理部門 ； 違規(guī)事項(xiàng)所涉業(yè)務(wù)、事務(wù)總行管理部門接收積分材料后，填寫《機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表》，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分記錄。 （三） 對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分記錄后，違規(guī)事項(xiàng)所涉業(yè)務(wù)、事務(wù)總行管理部門向該機(jī)構(gòu)發(fā)出《違規(guī)事項(xiàng)積分通知單》（附件 6）。 第三十四條 各分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施檢查過(guò)程中，或總行對(duì)其進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分后，或通過(guò)其他途徑發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)，應(yīng)立即確認(rèn)違規(guī)當(dāng)事人，按照以下程序?qū)`規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行個(gè)人 積分： （一） 自發(fā)現(xiàn)該違規(guī)事項(xiàng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，該機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理部門填寫《違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單》（附件 7）并附相關(guān)證據(jù)材料（復(fù)印件），同時(shí)填寫《工作人員積分統(tǒng)計(jì)表》（附件 8），對(duì)違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行積分記錄； （二） 對(duì)違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行積分記錄后，該機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理部門向違規(guī)當(dāng)事人發(fā)出《違規(guī)事項(xiàng)積分通知單》。 第三十五條 各分支機(jī)構(gòu)自行發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)的，除按照本辦法進(jìn)行積分處理外，仍應(yīng)按照本行相應(yīng)管理要求進(jìn)行報(bào)告。 第三十六條 各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)積分匯總工作，并將指定專人報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門備案。 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 16 頁(yè) 共 48 頁(yè) 第三十七條 本行積分匯總按季和按年度開(kāi)展。 （一） 按季匯總程序 ： 1． 每季度第 一月前五日，各級(jí)機(jī)構(gòu)將上季度積分情況填寫《積分匯總表》（附件 9）后送交總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門 ； 2． 總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門自收到各級(jí)機(jī)構(gòu)送交的《積分匯總表》后，于三個(gè)工作日內(nèi)對(duì)全行積分情況進(jìn)行匯總 ； 3． 總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門將全行季度積分匯總情況上報(bào)總行行長(zhǎng)室，同時(shí)反饋至總行相關(guān)管理部門。 （二） 按年度匯總程序 ： 每年度第一月十五日內(nèi)，總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門將每季度積分情況上報(bào)總行行長(zhǎng)室，同時(shí)反饋至總行相關(guān)管理部門。 第四章 管理要求與規(guī)則 第一節(jié) 盡職調(diào)查 與問(wèn)責(zé) 管理要求 第三十八條 回避要求 。 （一） 被調(diào)查事項(xiàng)所涉及的當(dāng)事人及當(dāng)事人的近親屬不得作為盡職調(diào)查小組和問(wèn)責(zé)評(píng)議小組 成員 ； （二） 被調(diào)查事項(xiàng)所涉及的當(dāng)事人有充分理由，并能證明盡職調(diào)查小組和問(wèn)責(zé)評(píng)議小組成員可能對(duì)其做出不公正結(jié)論的，可向問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)，要求相關(guān)人員回避。如情況屬實(shí)，由問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人決定是否回避。 第三十九條 離崗調(diào)查要求 。 問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)視具體情況決定當(dāng)事人在崗接受盡職調(diào)查或暫時(shí)離崗接受盡職調(diào)查。 經(jīng)決定需暫時(shí)離崗接受盡職調(diào)查的，由問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人力資源管理部門告知 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 17 頁(yè) 共 48 頁(yè) 需離崗的當(dāng)事人及其所在單位，并對(duì)其正式離崗期間的出勤、聯(lián)系及配合調(diào)查等事項(xiàng)提出要求。 第四十條 保密要求 。 在盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)過(guò)程中，相關(guān)人員必須對(duì)盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)的情況進(jìn)行保密，未經(jīng)允許，不得向盡職調(diào)查小組、問(wèn)責(zé)評(píng)議小組成員以外的人員泄露盡職調(diào)查和問(wèn)責(zé)情況。 第四十一條 配合調(diào)查要求 。 （一） 當(dāng)事人、證人及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)工作，不得以任何理由拒絕接受調(diào)查或訪談，不得隱瞞、謊報(bào)不盡職行為的事實(shí)真相，不得授意、指使、強(qiáng)令、脅迫他人隱瞞、謊報(bào)不盡職行為的事實(shí)真相； （二） 當(dāng)事人、證人及其他相關(guān)人員不得偽造、隱匿、篡改、毀滅有關(guān)證據(jù)，不得授意、指使、強(qiáng)令、脅迫他人偽造、隱匿、篡改、毀滅有關(guān)證據(jù)； （三） 當(dāng)事人不得對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、盡職調(diào)查小組和評(píng)議組成員、其他相關(guān)人員打擊報(bào) 復(fù)或威脅利誘； （四） 當(dāng)事人、證人及其他相關(guān)人員不得有妨礙盡職調(diào)查和問(wèn)責(zé)的其他行為。 第四十二條 實(shí)時(shí)報(bào)備要求 。 （一） 分行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)工作結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)，將盡職調(diào)查 報(bào)告、問(wèn)責(zé)評(píng)議結(jié)論及相關(guān)處理結(jié)果分別報(bào)總行專業(yè)條線管理機(jī)構(gòu)和總行獨(dú)立管理機(jī)構(gòu)備案； （二） 總行專業(yè)條線管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)工作結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)，將盡職調(diào)查報(bào)告、問(wèn)責(zé)評(píng)議結(jié)論及相關(guān)處理結(jié)果報(bào)總行獨(dú)立管理機(jī)構(gòu)備案； （三） 上級(jí)問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)工作有異議的，有權(quán)責(zé)成下級(jí)問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)重新進(jìn)行盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)，或直接組織對(duì)事項(xiàng)涉及的當(dāng)事人 開(kāi)展盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)。 第四十三條 定期報(bào)告要求 。 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 18 頁(yè) 共 48 頁(yè) （一） 問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期統(tǒng)計(jì)、梳理和匯總本管理機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展的各項(xiàng)盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)工作，并于每年 1 月 10 日、 7 月 10 日前，將問(wèn)責(zé)開(kāi)展與實(shí)施情況報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部。（《問(wèn)責(zé)管理工作開(kāi)展情況匯總表》格式見(jiàn)附錄 10）； （二） 問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)事項(xiàng)暴露出問(wèn)題的總結(jié)分析，深入剖析原因，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。 第四十四條 檔案管理要求 。 （一） 問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制作盡職調(diào)查和問(wèn)責(zé)評(píng)議檔案，檔案建立原則上應(yīng)一事一檔一卷，如盡職調(diào)查事項(xiàng)涉及人員較多且較為復(fù)雜，可一檔多卷； （二） 盡職調(diào)查和問(wèn)責(zé) 評(píng)議檔案主要包括：檔案編號(hào)、相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人及證人的陳述材料、談話筆錄、工作底稿、相關(guān)證據(jù)材料、盡職調(diào)查報(bào)告、處理意見(jiàn)、評(píng)議會(huì)會(huì)議紀(jì)要或記錄、問(wèn)責(zé)決策意見(jiàn)、處理情況備案材料等； （三） 盡職調(diào)查和問(wèn)責(zé)評(píng)議檔案的保管、調(diào)閱等按照本行檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四十五條 盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)工作人員有不盡職行為的，適用本辦法。 對(duì)不盡職人員的處理決定不包括黨紀(jì)處分，如涉及黨紀(jì)處分的，由有關(guān)黨組織按照黨紀(jì)處分相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二節(jié) 違規(guī)積分管理規(guī)則 第四十六條 基本積分規(guī)則 。 （一） 違規(guī)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)相應(yīng)的分值，發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)按照其對(duì)應(yīng)分值進(jìn)行積分。違規(guī)事項(xiàng)及其積 分分值參見(jiàn)《違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)》（附件 11）； （二） 機(jī)構(gòu)積分和個(gè)人積分均執(zhí)行同一《違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)》?？傂袑?duì)發(fā)生違規(guī)事項(xiàng)的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分后，該分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)相應(yīng)違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行個(gè)人積分； 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 19 頁(yè) 共 48 頁(yè) （三） 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日為一個(gè)積分期間。年度終了，新的積分期間個(gè)人積分和機(jī)構(gòu)積分均從零分開(kāi)始重新累計(jì)積分。 第四十七條 特殊積分規(guī)則 。 （一） 兩個(gè)或兩個(gè)以上機(jī)構(gòu)（或工作人員）共同違規(guī)的，應(yīng)分別予以積分，不因其中一個(gè)機(jī)構(gòu)（或工作人員）積分而免除其他積分； （二） 一次發(fā)現(xiàn)一個(gè)機(jī)構(gòu)（或工作人員）數(shù)個(gè)違規(guī)事項(xiàng)，應(yīng)并處積分，不因其中某項(xiàng)積分而免除其他違 規(guī)事項(xiàng)的積分； （三） 一次發(fā)現(xiàn)一個(gè)機(jī)構(gòu)（或工作人員）因同一違規(guī)事項(xiàng)同時(shí)觸犯多項(xiàng)積分規(guī)定的，依照該行為對(duì)應(yīng)的積分分值最高的條款進(jìn)行積分。 第四十八條 積分減免規(guī)則 。 對(duì)及時(shí)有效制止、舉報(bào)違規(guī)行為，堵截案件、化解風(fēng)險(xiǎn)、避免資產(chǎn)損失或有其他立功表現(xiàn)的工作人員，若積分期間有積分，經(jīng)違規(guī)事項(xiàng)所涉及業(yè)務(wù)、事務(wù)總行管理部門審核批準(zhǔn)，可酌情減免個(gè)人積分。 第四十九條 雙重積分規(guī)則 。 總行發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)，若分支機(jī)構(gòu)已對(duì)違規(guī)行為人進(jìn)行積分處理，則按相應(yīng)積分標(biāo)準(zhǔn)的 50％予以機(jī)構(gòu)積分；若分支機(jī)構(gòu)未對(duì)違規(guī)行為人進(jìn)行積分處理，則按相應(yīng)積分標(biāo)準(zhǔn)予以機(jī)構(gòu)積分。 第五章 附 則 第五十條 本辦法由 南京銀行股份有限公司 負(fù)責(zé)制 訂 、解釋和修 改 。 第五十一條 本 辦法 自發(fā)布之日起施行。 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 20 頁(yè) 共 48 頁(yè) 附 件 ： 1. 《盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)事項(xiàng)梳理表》 2. 《盡職調(diào)查報(bào)告》 3. 《反饋意見(jiàn)書》 4. 《 違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單 》 5. 《 機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表 》 6. 《 違規(guī)事項(xiàng)積分通知單 》 7. 《 違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單 》 8. 《 工作人員積分統(tǒng)計(jì)表 》 9. 《 積分匯總表 》 10. 《問(wèn)責(zé)管理工作開(kāi)展情況匯總表》 11. 《違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)》 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 21 頁(yè) 共 48 頁(yè) 附件 1.《 盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)事項(xiàng)梳理表 》 盡職調(diào)查與問(wèn)責(zé)事項(xiàng)梳理表 填報(bào)單位： 序號(hào) 事項(xiàng)名稱 涉及的主要管理?xiàng)l線 涉及金額（萬(wàn)元） 可 能涉及人員的機(jī) 構(gòu)層級(jí) 備注 注：本表以分行、中心支行、總行條線管理部門為單位按季報(bào)送 (季后 5日內(nèi) ) 附錄 2.《 盡職調(diào)查報(bào)告 》 關(guān)于 **（單位名稱） **（事項(xiàng)名稱） 的盡職調(diào)查報(bào)告 一、 調(diào)查事由（ 包括調(diào)查原因、事項(xiàng)概要等） 二、 調(diào)查組織及過(guò)程 （包括調(diào)查組人員構(gòu)成、調(diào)查安排等） 三、 調(diào)查方法與依據(jù) （包括調(diào)查方式、手段及主要的制度依據(jù)等） 四、 被調(diào)查事項(xiàng) 情況 （包括事項(xiàng)狀態(tài)、后果及影響等） 五、 調(diào)查結(jié)論 （包括涉及的直接責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員及監(jiān)督檢查人員等相關(guān)崗位人員的盡職情況等） 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 23 頁(yè) 共 48 頁(yè) 附錄 3.《 反饋意見(jiàn)書 》 反饋意見(jiàn)書 **（當(dāng)事人）： 針對(duì) **事項(xiàng)， **單位（問(wèn)責(zé)管理機(jī)構(gòu)）組織開(kāi)展了盡職調(diào)查與責(zé)任評(píng)議，并形成了對(duì)你的初步評(píng)議結(jié)論和處理決定?，F(xiàn)將有關(guān)情況反饋如下： 一、初步評(píng)議結(jié)論（違規(guī)事項(xiàng)或不盡職行為） 二、初步處理決定（處理方式） 請(qǐng)對(duì)上述初步評(píng)議結(jié)論與處理決定進(jìn)行確認(rèn)，并于 年 月 日前提交書面反饋意見(jiàn)。逾期未 提交書面意見(jiàn)的， 視同認(rèn)可 。 聯(lián)系人： 電話： 單位名稱： 日期： ﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉ 確認(rèn)意見(jiàn)（可附頁(yè)）： 當(dāng)事人簽字： 日期： 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 24 頁(yè) 共 48 頁(yè) 附件 4.《違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單》 違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單 填制單位 填制日期 違規(guī)機(jī)構(gòu) 違規(guī)事項(xiàng)描述： 填制人 填制單位公章 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 25 頁(yè) 共 48 頁(yè) 附件 5.《機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表》 機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表 機(jī)構(gòu)名稱 積分期間 年 月 日至 年 月 日 積分記錄 序號(hào) 積分記錄日期 違規(guī)事項(xiàng)編碼 積分分值 1 年 月 日 2 年 月 日 3 年 月 日 4 年 月 日 5 年 月 日 6 年 月 日 7 年 月 日 8 年 月 日 9 年 月 日 10 年 月 日 11 年 月 日 12 年 月 日 13 年 月 日 14 年 月 日 盡職問(wèn)責(zé)與違規(guī)積分管理辦法 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 26 頁(yè) 共 48 頁(yè) 合計(jì) 附件 6.《違規(guī)事項(xiàng)積分通知單》 違規(guī)事項(xiàng)積分通知單