論“明責”是首席風險官工作職責的核心doc(編輯修改稿)
2025-08-14 14:44 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 第三章 職責與履職保障 第十九條 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。 首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 第二十條 首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度： ?。ㄒ唬┢谪浌究蛻舯ＷC金安全存管制度； ?。ǘ┢谪浌撅L險監(jiān)管指標管理制度； （三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度； ?。ㄋ模┢谪浌窘?jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度； （五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度； ?。┢渌麑蛻糍Y產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。 第二十一條 對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項： ?。ㄒ唬┦欠翊嬖诜欠ㄎ谢蛘叱秶械惹樾危? ?。ǘ┰谕ㄖ蛻糇芳颖ＷC金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險； ?。ㄈ┦欠衽c中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。 第二十二條 對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項： ?。ㄒ唬┦欠窠⑴c全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行； ?。ǘ┦欠窆綄Υ竟究蛻舻臋?quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。 第二
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