論“明責”是首席風險官工作職責的核心doc(存儲版)
【正文】 可報告監(jiān)事。 第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。 第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案： ?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施； ?。ǘ┦紫L險官的培訓情況和考試成績； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。 第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。 第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。 第二十三條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見。 被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。 第十條 首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。 第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二〇〇八年三月二十七日 第一章 總 則 第一條 為了完善期貨公司治理結構，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。 工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。 第三章 職責與履職保障 第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。 第二十四條 首席風險
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