某某證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)項(xiàng)目建議書(編輯修改稿)
2025-07-25 14:52 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、新聞事件，綜合運(yùn)用電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等手段，形成有針對(duì)性、有沖擊力的空中宣傳。 人海戰(zhàn)術(shù)，新組建的投資顧問(wèn)部工作人員，要深入證券公司營(yíng)業(yè)部，發(fā)放有一定證券紀(jì)念意義的宣傳單頁(yè)和禮品，與普通中小投資者進(jìn)行交流溝通，了解他們的真實(shí)需求，掌握第一手資料，同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)宣傳了投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)。 重點(diǎn)客戶陸地跟進(jìn)拜訪，就是對(duì)那些打電話咨詢、到公司實(shí)地考察以及其他渠道的客戶，進(jìn)行重點(diǎn)跟進(jìn)，盡量做到實(shí)地拜訪，面對(duì)買交流。三、宣傳手段網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷建設(shè)獨(dú)具特色的網(wǎng)站，借助互聯(lián)網(wǎng)、3G技術(shù)實(shí)現(xiàn)效率高、費(fèi)用低、互動(dòng)性強(qiáng)的營(yíng)銷推廣效果，如投資論壇。同時(shí)也可與大型搜索引擎網(wǎng)站以及著名財(cái)經(jīng)區(qū)網(wǎng)站進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，建立完善的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷平臺(tái)，迅速打造并推廣證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)感染力和市場(chǎng)吸引力。廣告事件營(yíng)銷借助證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在業(yè)內(nèi)的知名度，結(jié)合各種形式的投資博覽會(huì)，組織相關(guān)投資報(bào)告說(shuō)明會(huì)，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外著名的投資專家參加相關(guān)論壇，結(jié)合各種媒體的傳播，實(shí)現(xiàn)借勢(shì)造勢(shì)、借花獻(xiàn)佛的新聞效應(yīng)。同時(shí)要與媒體保持良好的合作關(guān)系，在此期間，在媒體上投放部分廣告，加上相關(guān)軟文報(bào)道，形成獨(dú)具特色的市場(chǎng)推廣效果。文化傳播通過(guò)出版各種投資類書籍，擴(kuò)大市場(chǎng)影響力，增加投資者對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的感知和興趣，從而帶動(dòng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的的營(yíng)銷推廣。 第五章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及收益分析一、風(fēng)險(xiǎn)控制客戶投訴的風(fēng)險(xiǎn)：雖說(shuō)證監(jiān)會(huì)明文規(guī)定，不允許在投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)協(xié)議中承諾投資收益，但部分從業(yè)人員，在招攬客戶時(shí)，可能會(huì)做出虛假性或者夸大性的敘述，甚至做出口頭的投資收益承諾。這些都埋下了未來(lái)客戶因不滿意而引起的投訴風(fēng)險(xiǎn)。從業(yè)人員的法律與道德風(fēng)險(xiǎn)：投資顧問(wèn)不能與客戶私下簽訂協(xié)議，更不能直接以個(gè)人名義收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。但是，個(gè)別從業(yè)人員的這種風(fēng)險(xiǎn)還是時(shí)有發(fā)生，要給予足夠的重視，并建立內(nèi)部審核機(jī)制。二、投資估算證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展的主要成本，包括人員工資、推廣費(fèi)用、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。投資顧問(wèn)部應(yīng)設(shè)部門經(jīng)理1名，副經(jīng)理1名，投資顧問(wèn)10名，經(jīng)理助理1名。平均工資按當(dāng)?shù)厝ツ耆司べY計(jì)算，如鄭州09年人均工資為24000元，13名工作人員，一年的工資成本約312000元。推廣費(fèi)主要有廣告投放費(fèi)用、印刷品費(fèi)用、紀(jì)念品等，每年廣告投放預(yù)算10萬(wàn)元，印刷品每年5萬(wàn)元（包含設(shè)計(jì)費(fèi)）、紀(jì)念品5萬(wàn)元。運(yùn)營(yíng)費(fèi)用主要包括分?jǐn)偟霓k公費(fèi)用，每年約5萬(wàn)元，包括各種水電雜費(fèi)等?？傆?jì)：56萬(wàn)2000元。三、收益預(yù)測(cè)投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)最低起價(jià)888元/年。根據(jù)客戶的投資金額不同程度的增加！不管什么樣的客戶，服務(wù)不會(huì)因?yàn)榭蛻舻牟煌胁顒e，都將得到高品質(zhì)的投資顧問(wèn)服務(wù)。(不設(shè)置不同等級(jí)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，如A級(jí)1000元、AA級(jí)3000元、AAA級(jí)5000元，分級(jí)的結(jié)果會(huì)認(rèn)為降低A級(jí)客戶的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，這也是本次征求意見(jiàn)稿明確禁止的，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。)一年預(yù)計(jì)簽約客戶可達(dá)500名，預(yù)計(jì)投資顧問(wèn)服務(wù)收入約50萬(wàn)元，扣除業(yè)務(wù)人員的提成，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)稅前利潤(rùn)6萬(wàn)元。隨著投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的深入開(kāi)展，預(yù)計(jì)第二年簽約客戶總量可達(dá)1000名，預(yù)計(jì)投資顧問(wèn)服務(wù)收入約100萬(wàn)元，扣除業(yè)務(wù)人員的提成，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)稅前利潤(rùn)30萬(wàn)。第六章 結(jié)論及建議一、可行性綜合評(píng)價(jià) 市場(chǎng)可行性本公司是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，具有從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主體法人資格。同時(shí)，也具有一定數(shù)量的具有證券投資顧問(wèn)資格的從業(yè)人員。目前證券市場(chǎng)的A股賬戶總數(shù)以及新增開(kāi)戶數(shù)量，證明證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)市場(chǎng)需求的真實(shí)存在和強(qiáng)勁動(dòng)力。開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，不僅能實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的整體提升，也能促進(jìn)單位效益和個(gè)人效益的改善。順應(yīng)市場(chǎng)需求，展示專業(yè)服務(wù)能力，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)都勢(shì)在必行，也勢(shì)必可行。財(cái)務(wù)可行性證券投資顧問(wèn)服務(wù)具有典型的智力服務(wù)特征，前期開(kāi)拓市場(chǎng)期，需要投入一定的市場(chǎng)啟動(dòng)資金，一旦市場(chǎng)打開(kāi)，并保持穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。每年的總體收入可實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)，而其整體運(yùn)營(yíng)成本相對(duì)固定，利潤(rùn)率很高。按35年的時(shí)間達(dá)到年穩(wěn)定簽約客戶1萬(wàn)名，每年投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)可達(dá)1000多萬(wàn)元。對(duì)證券公司某個(gè)營(yíng)業(yè)部或者分公司，包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，都是一項(xiàng)穩(wěn)定的收入來(lái)源。在財(cái)務(wù)上具有較強(qiáng)的盈利性和可行性。實(shí)施可行性1) 現(xiàn)成的專業(yè)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)證券公司作為證券市場(chǎng)上的積極參與者，旗下聚集了大量的專業(yè)人才，不僅各個(gè)營(yíng)業(yè)部藏龍臥虎，總部更是人才濟(jì)濟(jì)?，F(xiàn)在，部分總部高級(jí)分析師已經(jīng)申請(qǐng)或者已經(jīng)調(diào)入各分公司或者營(yíng)業(yè)部。他們認(rèn)為，本次《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，將為證券分析師提供更加廣闊的發(fā)展空間。而各個(gè)分公司或者營(yíng)業(yè)部，也都有大客戶部或者財(cái)富俱樂(lè)部，二者的結(jié)合，是研發(fā)與市場(chǎng)的有效結(jié)合。組建專業(yè)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，只是水到渠成。2) 產(chǎn)品和服務(wù)符合市場(chǎng)需求更加具有指導(dǎo)意義的投資顧問(wèn)服務(wù)，必將受到市場(chǎng)的熱烈歡迎。以前，證券公司的服務(wù)由于不能收費(fèi)，也不能以其他形式從客戶處取得收益，嚴(yán)重影響了其工作的創(chuàng)造性和積極性。證券投資顧問(wèn)服務(wù)不僅符合市場(chǎng)的需求，也符合證券公司內(nèi)部的利益訴求。3) 新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)客戶
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