某某證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)項(xiàng)目建議書-文庫(kù)吧資料
2025-07-04 14:52本頁(yè)面
【正文】 司吉林91吉林省北方萬(wàn)盛投資管理顧問(wèn)有限公司北京92北京禧達(dá)豐證券投資顧問(wèn)有限公司*廣東93廣東百靈信投資管理有限公司*江蘇94江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司*黑龍江95哈爾濱新思路投資咨詢有限公司*黑龍江96哈爾濱大富證券投資顧問(wèn)有限公司*上海97上海天力投資顧問(wèn)有限公司*深圳98深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司* 注：今年106家公司中，有8家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià)，即華泰聯(lián)合（母公司華泰證券）、恒泰長(zhǎng)財(cái)（母公司恒泰證券）、高盛高華（母公司北京高華）、長(zhǎng)江保薦（母公司長(zhǎng)江證券）、財(cái)富里昂（母公司財(cái)富證券）、海際大和（母公司上海證券）、瑞信方正（母公司方正證券）、中德證券（母公司山西證券）。并積極行動(dòng)起來(lái)，為證券投資顧問(wèn)服務(wù)大戰(zhàn)做準(zhǔn)備。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)單元做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，逐漸增加證券類業(yè)務(wù)在公司的比重。組建專門的事業(yè)部，與各個(gè)分公司或者營(yíng)業(yè)部的分析師、客戶經(jīng)理進(jìn)行溝通交流，盡快拿出切實(shí)可行的實(shí)施方案，迅速行動(dòng)起來(lái)。 新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)客戶是證券公司掌握的資源，如何充分發(fā)掘客戶資源價(jià)值的最大化，一直是各個(gè)證券公司的不變追求。3)以前，證券公司的服務(wù)由于不能收費(fèi)，也不能以其他形式從客戶處取得收益，嚴(yán)重影響了其工作的創(chuàng)造性和積極性。 產(chǎn)品和服務(wù)符合市場(chǎng)需求2)而各個(gè)分公司或者營(yíng)業(yè)部，也都有大客戶部或者財(cái)富俱樂(lè)部，二者的結(jié)合，是研發(fā)與市場(chǎng)的有效結(jié)合?，F(xiàn)在，部分總部高級(jí)分析師已經(jīng)申請(qǐng)或者已經(jīng)調(diào)入各分公司或者營(yíng)業(yè)部。對(duì)證券公司某個(gè)營(yíng)業(yè)部或者分公司，包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，都是一項(xiàng)穩(wěn)定的收入來(lái)源。每年的總體收入可實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)，而其整體運(yùn)營(yíng)成本相對(duì)固定，利潤(rùn)率很高。順應(yīng)市場(chǎng)需求，展示專業(yè)服務(wù)能力，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)都勢(shì)在必行，也勢(shì)必可行。目前證券市場(chǎng)的A股賬戶總數(shù)以及新增開戶數(shù)量，證明證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)市場(chǎng)需求的真實(shí)存在和強(qiáng)勁動(dòng)力。 市場(chǎng)可行性本公司是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，具有從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的主體法人資格。)一年預(yù)計(jì)簽約客戶可達(dá)500名，預(yù)計(jì)投資顧問(wèn)服務(wù)收入約50萬(wàn)元，扣除業(yè)務(wù)人員的提成，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)稅前利潤(rùn)6萬(wàn)元。根據(jù)客戶的投資金額不同程度的增加！不管什么樣的客戶，服務(wù)不會(huì)因?yàn)榭蛻舻牟煌胁顒e，都將得到高品質(zhì)的投資顧問(wèn)服務(wù)。總計(jì)：56萬(wàn)2000元。推廣費(fèi)主要有廣告投放費(fèi)用、印刷品費(fèi)用、紀(jì)念品等，每年廣告投放預(yù)算10萬(wàn)元，印刷品每年5萬(wàn)元（包含設(shè)計(jì)費(fèi)）、紀(jì)念品5萬(wàn)元。投資顧問(wèn)部應(yīng)設(shè)部門經(jīng)理1名，副經(jīng)理1名，投資顧問(wèn)10名，經(jīng)理助理1名。但是，個(gè)別從業(yè)人員的這種風(fēng)險(xiǎn)還是時(shí)有發(fā)生，要給予足夠的重視，并建立內(nèi)部審核機(jī)制。這些都埋下了未來(lái)客戶因不滿意而引起的投訴風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)要與媒體保持良好的合作關(guān)系，在此期間，在媒體上投放部分廣告，加上相關(guān)軟文報(bào)道，形成獨(dú)具特色的市場(chǎng)推廣效果。同時(shí)也可與大型搜索引擎網(wǎng)站以及著名財(cái)經(jīng)區(qū)網(wǎng)站進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，建立完善的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷平臺(tái)，迅速打造并推廣證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)感染力和市場(chǎng)吸引力。三、宣傳手段 重點(diǎn)客戶陸地跟進(jìn)拜訪，就是對(duì)那些打電話咨詢、到公司實(shí)地考察以及其他渠道的客戶，進(jìn)行重點(diǎn)跟進(jìn)，盡量做到實(shí)地拜訪，面對(duì)買交流。 人海戰(zhàn)術(shù)，新組建的投資顧問(wèn)部工作人員，要深入證券公司營(yíng)業(yè)部，發(fā)放有一定證券紀(jì)念意義的宣傳單頁(yè)和禮品，與普通中小投資者進(jìn)行交流溝通，了解他們的真實(shí)需求，掌握第一手資料，同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)宣傳了投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)。最后，要有專門的部門負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，要成立專門的投資顧問(wèn)部，人員可以從其他部門調(diào)用，也可對(duì)社會(huì)招聘。 二、營(yíng)銷推廣工作思路“海陸空”立體營(yíng)銷推廣戰(zhàn)略，首先要求，整個(gè)營(yíng)銷策劃要具有很強(qiáng)的吸引力，能夠打動(dòng)中小投資者的心弦。通過(guò)系列化問(wèn)卷調(diào)查，全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況，綜合各種因素，推出高品質(zhì)的投資顧問(wèn)服務(wù)。第四章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)營(yíng)銷推廣一、營(yíng)銷推廣理念遵守國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)高品質(zhì)的投資顧問(wèn)服務(wù)，傳播正確的投資理念，傳授合適的投資技能，培養(yǎng)合理的投資心態(tài)，全面提升投資者尤其中小投資者的投資能力。理解并靈活運(yùn)用國(guó)家的相關(guān)政策，緊抓未來(lái)行業(yè)發(fā)展的機(jī)遇，通過(guò)不斷提升自身的綜合服務(wù)能力，結(jié)合市場(chǎng)需求，大力開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，推出合適的市場(chǎng)化產(chǎn)品，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)義不容辭。不僅不利于提高投資者的投資能力，也不利于證券市場(chǎng)的長(zhǎng)久發(fā)展。征求意見稿明確規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須以機(jī)構(gòu)的名義與客戶簽訂投資顧問(wèn)協(xié)議，可有法可依的收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。同時(shí)，也為那些真正有投資顧問(wèn)服務(wù)能力的從業(yè)人員一個(gè)廣闊的發(fā)展空間。當(dāng)然，證券公司還有證券承銷業(yè)務(wù)、代理基金銷售等，但很少證券公司能有中金公司那樣的承銷業(yè)務(wù)能力和機(jī)會(huì)。因此，證監(jiān)會(huì)此次出臺(tái)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，全面而詳細(xì)的對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了界定，并有針對(duì)的給出了運(yùn)作指導(dǎo)方針和行業(yè)規(guī)范，可謂恰逢其時(shí)！證券公司，目前的主營(yíng)業(yè)務(wù)流程如下：未來(lái)的主營(yíng)業(yè)務(wù)流程如下：保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益是我們工作中的重中之重，也不能只停留在口號(hào)上。二、自身服務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在需
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