【文章內(nèi)容簡介】 把關不嚴，導致失密泄密。重大辦公室、各科室單位新聞宣傳不當造成負面輿情、財政形象受損。重大辦公室、各科室單位新聞宣傳不當侵害第三方權益。較大辦公室、各科室單位風險點風險等級責任主體政策發(fā)布、解讀不及時，造成工作被動。較大各科室單位、辦公室用語不規(guī)范、錯字漏字等。一般辦公室、各科室單位（二）防控措施1．提高思想認識。充分認識財政新聞宣傳工作的重要性，將其作為財政工作的重要部分，與業(yè)務工作一起部署，一起落實，通過抓宣傳促工作、出成效。2．完善工作機制。辦公室負責財政新聞宣傳工作的組織指導，發(fā)揮樞紐作用，做好新聞宣傳信息計劃、整理、審核和報送等工作，確保渠道暢通；各科室單位是財政新聞宣傳工作的主陣地，切實抓好內(nèi)容保障工作。一是建立新聞媒體聯(lián)絡互動機制，及時反饋媒體感興趣的財政新聞宣傳選題，邀請新聞記者參與財政重點宣傳報道前期策劃。二是建立健全政府信息公開政策解讀制度，重要政策及文件由起草科室負責解讀，統(tǒng)籌運用信息公開平臺，創(chuàng)新解讀形式。三是完善新聞宣傳考核機制，進一步完善《益陽市財政系統(tǒng)新聞信息工作先進單位和優(yōu)秀新聞信息員評選辦法》，科學設定考核指標，定期進行綜合考評通報。3．夯實基礎工作。一是嚴格落實保密審查機制，確保信息安全。二是嚴格落實發(fā)布審核機制，減少錯誤漏洞。三是加強財政新聞宣傳工作聯(lián)絡員隊伍建設，開展好學習培訓工作，提升財政干部隊伍宣傳素養(yǎng)和輿情應對能力。第五章　檔案管理風險防控第二十五條 檔案管理風險是指檔案管理過程中，由于不嚴格遵守檔案管理制度，導致檔案管理不規(guī)范，或檔案安全、保密等方面存在隱患，產(chǎn)生影響機關工作開展和效率的可能性。第二十六條 根據(jù)情節(jié)輕重、影響范圍和程度將檔案管理風險分為三級：重大風險：重要方面或環(huán)節(jié)嚴重不合規(guī)，發(fā)生重要檔案損壞、丟失、泄密等重大責任事故，致使相關工作陷入被動或停止，嚴重損害部門聲譽和形象。較大風險：某些方面或環(huán)節(jié)不合規(guī)，發(fā)生有保存價值的檔案未按規(guī)定存檔或檔案散失、污損、破壞，嚴重影響檔案利用和工作正常開展。一般風險：某些方面或環(huán)節(jié)不合規(guī)，發(fā)生有保存價值的檔案未按規(guī)定存檔或檔案部分散失、污損、破壞，一定程度上影響檔案正常管理利用，給工作正常開展帶來一定的負面影響。第二十七條 檔案管理主要流程。（一）檔案整理：各單位收集、整理本單位檔案。（二）檔案接收：各單位將整理好的本單位歸檔檔案移交辦公室，辦公室進行審核、簽收。（三）檔案保管：辦公室負責檔案的入庫、保存。（四）檔案利用：有關單位或個人對檔案的閱覽、復制。（五）檔案移交：辦公室按規(guī)定統(tǒng)計、整理并向市檔案局移交相關檔案。第二十八條 檔案接收風險防控。檔案接收風險是指業(yè)務不熟悉，崗位責任意識不強，審核把關不嚴，導致接收的檔案不規(guī)范等情況。（一）風險點：檔案接收風險事件詳見下表。表12 檔案接收風險事件情況表風險點風險等級責任主體檔案形成單位申請移交后，辦公室未認真審核或?qū)徍艘庖娢醇皶r反饋,而科室在規(guī)定歸檔期限內(nèi)也未及時補充提交，導致入庫檔案不完整不規(guī)范,并造成嚴重后果。較大辦公室、承辦科室單位檔案形成單位未根據(jù)辦公室審核意見進行糾正、完善，導致入庫檔案不完整不規(guī)范。較大承辦科室單位檔案移交過程中，未嚴格清點，導致入庫檔案賬實不符。較大辦公室、承辦科室單位檔案形成單位未按辦公室移交時間進行移交，導致全局檔案移交工作不能按時完成。一般承辦科室單位（二）防控措施:1．各科室單位完成歸檔文件材料整理后，編制檔案移交目錄、科室檔案歸檔說明、備考表，向辦公室移交檔案。辦公室認真審核各科室單位移交的檔案，對歸檔文件材料不完整不規(guī)范的，提出修改建議，及時退回檔案形成科室單位補充或糾正。檔案形成科室單位根據(jù)審核建議，及時糾正、補充完善后，再向辦公室移交檔案。各科室單位最遲于當年6月底前向辦公室移交本科室單位上一年度檔案。2．辦公室清點檔案數(shù)量，檢查核對檔案實際件數(shù)、編號與檔案移交目錄是否相符，核對無誤后予以簽收。移交、接收雙方負責人和經(jīng)手人員需在歸檔檔案目錄及科室檔案歸檔說明上簽字，姓名簽署完整，字跡工整、清晰，不得使用鉛筆、紅筆簽名，并注明接收檔案的年、月、日。第二十九條 檔案整理風險防控。檔案整理風險是指責任意識不強、業(yè)務不熟悉，檔案收集不齊全不完整、整理不規(guī)范，檔案資料散失等情況。（一）風險點：檔案整理風險事件詳見下表。表13 檔案整理風險事件情況表風險點風險等級責任主體未及時收集或保管不善，導致應歸檔文件材料未歸檔或歸檔不全，甚至造成重要文件材料遺失。較大承辦科室單位檔案管理人員未及時整理、移交本單位檔案，導致檔案積壓、損毀或遺失。較大承辦科室單位檔案保存期限分類不準確，導致應永久或長期保存的重要檔案未按規(guī)定期限保存。較大承辦科室單位未編制歸檔文件目錄或目錄內(nèi)容不準確。一般承辦科室單位（二）防控措施:1．各科室單位要及時主動將應存檔的文件材料，送交本單位檔案管理人員統(tǒng)一保存、整理，防止應保存檔案遺漏、散失。送交的文件材料應齊全、完整，任何人都不得將檔案據(jù)為己有或拒絕歸檔。2．各科室單位匯總本科室單位上一年度歸檔資料，根據(jù)有關文件要求確定檔案保管期限，做好文件材料的去釘、封裝、編頁、編件號、裝盒、編制目錄等工作，做到歸檔文件材料收集齊全、分類準確、目錄完整。各科室單位一般于當年3月底前完成上一年度檔案整理工作。3．電子文件物理歸檔按照同類紙質(zhì)文件的規(guī)定按時完成，歸檔的電子文件按照完成文件各類條目的著錄工作。4．局科室單位（含臨時性工作機構）撤銷、增設或其他變動時，原建制科室單位負責將屬于局機關的檔案整理后移交辦公室。第三十條 檔案保管風險防控。檔案保管風險是指未按職責要求落實庫房管理制度，檔案入庫、交接、借閱手續(xù)不全，導致檔案損壞或遺失等情況。（一）風險點：檔案保管風險事件詳見下表。表14 檔案保管風險事件情況表風險點風險等級責任主體未嚴格建立檔案接收、移出的登記統(tǒng)計制度或登記統(tǒng)計不完整，導致檔案無法及時查找或下落不明。較大辦公室未嚴格落實檔案庫房管理要求，造成檔案損壞。較大辦公室風險點風險等級責任主體未嚴格執(zhí)行電子檔案的定期檢查、復制、轉(zhuǎn)存?zhèn)浞荩瑢е聶n案因存儲介質(zhì)失效而損毀。較大辦公室、信息科未按檔案保管期限、形成機構等分類存放，影響檔案保管、查找。一般辦公室（二）防范措施：1．規(guī)范檔案接收、移出登記，檔案接收、移出必須按程序履行相關審批手續(xù)。入庫檔案按保管期限、形成年度、形成機構分類有序排放，做到不錯裝盒、不錯入柜、不錯編目，編制櫥柜號碼和存放案卷對照表，方便檢閱、調(diào)用。外借的檔案歸還后及時入庫入柜。2．加強檔案庫房安全防范，做好檔案庫房的防火、防盜、防蟲、防鼠、防光、防潮、防塵等工作，及時排查安全隱患。非辦公室工作人員未經(jīng)允許不得進入庫房。3．根據(jù)需要對庫藏檔案定期進行檢查，對破損、變質(zhì)的檔案，及時進行復印、修補，如現(xiàn)有條件無法復原的，應上報辦公室負責人審批后聯(lián)系省檔案館相關專家進行修補復制或作其他技術處理；電子檔案采取不同介質(zhì)存儲副本，由信息科提供技術支持，并對電子檔案定期進行檢查、轉(zhuǎn)存和備份。第三十一條 檔案利用風險防控。檔案利用風險是指對檔案借閱利用規(guī)定掌握不夠、制度執(zhí)行不嚴，導致檔案借閱利用不規(guī)范，甚至造成文件遺失、信息泄露等情況。（一）風險點：檔案利用風險事件詳見下表。表15 檔案利用風險事件情況表風險點風險等級責任主體未按規(guī)定程序和權限，履行檔案借閱審批手續(xù)。較大辦 公 室未經(jīng)批準，擅自復制、拍照、掃描、抄錄涉密檔案。重大辦公室、借閱科室單位借閱利用檔案未及時歸還，或需延期借閱未辦理續(xù)借手續(xù)，長期占用檔案。較大借閱科室單位未妥善保管借閱的檔案，導致檔案破損、遺失、泄密。較大借閱科室單位（二）防控措施：1．局工作人員借閱利用檔案，須按規(guī)定進行借閱登記，其中：利用非涉密檔案的，須由借閱科室單位檔案負責人審批簽字；利用涉密檔案的，須由借閱科室單位、檔案形成科室單位、和辦公室檔案負責人審批簽字，機要密件還須機要人員簽認，并報單位主管局領導同意。局外單位利用局檔案，需提供單位介紹信和工作證，經(jīng)辦公室主要負責人同意后按程序辦理相關借閱手續(xù)。2．辦公室收到檔案借閱利用申請，審核申請借閱利用檔案是否涉密、是否經(jīng)批準等，除因涉密等原因需報局領導批準外，一般于當日提供。辦公室收回借出檔案，應對檔案完整性進行檢查。3．借閱人借閱利用檔案，不得遺失、涂改、勾畫、污損、拆散、抽換和轉(zhuǎn)借檔案；利用涉密檔案，未經(jīng)密級審批單位批準，不得帶離辦公室，涉密文件不得復制、拍照、掃描、抄錄。4．借閱檔案用后立即歸還，最長不超過5個工作日；如確需延期借閱，須到辦公室辦理續(xù)借手續(xù)。逾期未還的，辦公室及時提醒、督促借閱單位或個人歸還。辦公室辦理歸還檔案手續(xù)，認真檢查歸還的檔案是否完整齊全，如發(fā)現(xiàn)有污損、遺失檔案或泄密等情況，及時報告有關領導，并依據(jù)有關規(guī)定妥善處理。5．本局人員對非涉密檔案的查閱、復印，應由科室單位綜合崗位（或兼職檔案員）人員來檔案室辦理檔案查閱、復印登記，科室單位其他人員來檔案室需由綜合崗位（或兼職檔案員）提前電話報備并提供借閱申請單。第三十二條 檔案