【文章內容簡介】 效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險 防控措施 下 放 權 限 25 本市監(jiān)理企業(yè)資質核準（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照 工作 審批 程序 執(zhí)行 ，規(guī)范作業(yè) ；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 26 外市施工 (含勞務分包 )、監(jiān)理、造價咨詢企業(yè)在莞備案登記 (場所檢查、人員到位和證件檢查 ) 對申請資料、現場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照 工作 審批 程序 執(zhí)行 ，規(guī)范作業(yè) ；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 27 施工、監(jiān)理企業(yè)承接業(yè)務登記（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照 工作 審批 程序 執(zhí)行 ，規(guī)范作業(yè) ；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 28 工程勘察勞務類資質核準 （辦公場所檢查、人員到位和證件檢查）、勘察現場抽查 對申請資料、現場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照 工作 審批 程序 執(zhí)行 ，規(guī)范作業(yè) ；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 三、 社會事務管理局廉政風險點及防控措施 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 1 政府采購 應進行政府采購而不實施 紅 各業(yè)務部門 加強對《東莞市政府采購實施辦法》的學習，嚴格執(zhí)行辦法規(guī)定的內容。 不按程序進行采購 采購文件的編制違反公平競爭原則 隨意立項，將同類項目故意拆分成若干小項以逃避 公開招標。 成立內部投資控制小組，對所有立項必要性進行審核，對投資金額進行控制，并 將 “ 零星 ” 項目打包公開招標，避免 “ 化零為整 ” 。 2 工程驗收 工程質量不達標卻通過驗收 紅 各業(yè)務部門 制定了《社管局驗收管理辦法》、《工程項目驗收實施細則》、《貨物采購驗收實施細則》以及各項考核評分標準。 驗收過程無第三方參與 對隱蔽工程不進行驗收 下 放 權 1 臨時占用城市道路審批 不按規(guī)定審批臨時占用城市道路申請 紅 市政設施辦 制定《松山湖臨時占用城市道路審批辦事 指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 2 挖掘城市道路審批 不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請 紅 市政設施辦 制定《松山湖挖掘城市道路審批辦事指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 限 3 修剪、砍伐城市樹木審批 不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請 紅 園林環(huán)衛(wèi)辦 制定《松山湖修剪、砍伐城市樹木審批辦事指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 4 城市公用排水設施接駁工程備案 不按規(guī)定備案城市公用排水設施接駁工程 紅 基礎設施辦 制定《城市公 用排水設施接駁工程備案辦事指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 5 婚姻登記 不按規(guī)定進行婚姻登記 紅 婚姻登記處 嚴格按照《婚姻登記條例》操作。 6 計劃生育 未經查驗出具計劃生育證明，不按規(guī)定辦理《計劃生育服務證》和《獨生子女父母光榮證》 紅 民政事務辦 制定了計劃生育相關業(yè)務的辦事指南，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 7 辦理入戶 不按規(guī)定辦理相關入戶申請 橙 民政事務辦 制定了相關入戶業(yè)務的辦事指南，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 8 購買社會保險 不按規(guī)定受理購買社會養(yǎng)老、醫(yī)療保險的申 請 橙 民政事務辦 制定了相關的辦事指南，嚴格按照有關法律法規(guī)實施。 9 建筑物名稱命名（更名） 不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名） 申請 橙 民政事務辦 制定了相關的辦事指南，嚴格按照有關法律法規(guī)實施。 10 餐飲服務許 餐飲服務建設項目食品安全設計審查 紅 食品藥品監(jiān)督站 嚴格按照相應的法律法規(guī)審查和監(jiān)督，確保餐飲服務行業(yè)的食品安全。 可證 餐飲服務建設項目竣工驗收 紅 餐飲服務許可核準 紅 四、 政府采購中心廉政風險點及防控措施 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 100萬元以下工程招標 報名。采購中心、銀行、財務科均能調取保證金入賬資料。 黃色 投資項目交易中心 調查對象范圍就非常明確；加強廉政建設。 開標現場，蓄意圍標的企業(yè)見前來投標的人少，就會： 恐嚇、利誘其他投標單位不要交標書； 如果有其他 2 個單位交了標書，他們就會不交標書，任其流標。 橙色 各相關方 現有定標方式下，要合理設置投標資質門檻，擴大應標單位數，必要時動員一些在園區(qū)聲譽較好的企業(yè)過來投標；圍標現象明顯時，要想辦法先進行廢標處理。 流標后的處理。按規(guī)定需要重新公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工期緊的項目，因此相關工程建設部門均要求以延長公告時間的方式規(guī)避重新公告。 橙色 投資項目交易中心、工程建設部門 制訂科學工期和預算，調整定標方式以吸引更多潛在投標人前來投標。 政府采購 確定采購方式。對于特殊貨物或服務，采購人往往有采購偏向性，如果只能公開招標，那就需要設立一定的門檻和有針對性的技術參數；如果能不采取公開招標方式，就要確定一種合適的采購方式。這都有可能達不到采購目的，甚至引起拆 標、流標、投訴，抵觸相關采購規(guī)定 橙色 財政分局、采購中心 熟悉有關規(guī)定，注意更新每年的《采購目錄和限額標準》及相關法律法規(guī)。加強相關經辦人員的廉潔教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 政府采購 選擇招標代理。代理由于業(yè)務不熟或自身有貓膩，容易出現：盲目滿 足采購人要求，不站在法律法規(guī)、專 業(yè)角度提出中肯意見，甚至主動提出違規(guī)操作建議；在編制招標文件過程中存有漏洞或含糊不清的條款，導致廢標、被圍標，甚至出現投標人投訴的情況 黃色 招標代 理，采購中心 貫徹執(zhí)行園區(qū)《采購代理管理辦法》， 加強業(yè)務培訓和審核把關力貫徹執(zhí)行園區(qū)《采購代理管理辦法》， 加強業(yè)務培訓和審核把關力 標書編制（含用戶需求）。設備較 多的工程，較常采用政府采購的方式實施，一般設計單位都會換個牌子參與后續(xù)的投標，他們往往會在方案中設計有利于自己的環(huán)節(jié)， 容易 引起 投標人不足而流標或其它投標人質疑、投訴 的現象。 橙色 采購人，政 府采購中心 認真核對用戶需求書，盡量把歧 視性條款、參數剔除，必要時可請專家進行論證。加強培訓，多借鑒同行同類型項目的招標經驗 公告 及報名。公告平臺都按市里統(tǒng)一規(guī)定，一般不會出現問題。為了防止招標代理泄露報名名單，我中心已從 2 月份開始收回了報名受理和標書售賣權，所有投標保證金必須匯入中心賬戶。 黃色 采購中心 招投標所、銀行、財務科均能調取保證金入賬資料，這個難以防范，但只要是從這個途徑泄露名單的，那么調查對象范圍就非常明確；加強廉政建設 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 政府采購 抽取專家。有些投標企業(yè)會想方設法套取專家名單，以在綜合評標項目里獲取評分優(yōu)勢。采購人會有 1 名代表作為評審專家 ,也有可能成為公關對象。 黃色 政府采購中心、采購人、評審專家 我中心只會提前 1 天 派專人 去市財政局抽取專家，專家名單只有我中心工作人員知道。就加強職業(yè)道德及廉潔教育。