【文章內(nèi)容簡介】 /外來文件收集 文件審核 /外來文件識別 文件批準 /外來文件采用 文件發(fā)放 /回收 /原件歸檔 文件使用、保管 文件評審 文件編制 /外來文件追蹤 記錄控制流程圖 相關文件 HTPF01 文件控制程序 HTPF02 記錄控制程序 5 管理職責 策劃 管理職責示意圖 管理承諾 總經(jīng)理通過以下活動對其建立、實施和改進管理體系的承諾提供證據(jù)： （ A） 重視與員工的溝通， 采取培訓、宣傳資料或會議方式， 向全體員工 以及重要相關方 傳達滿足 顧客 和 適用法定要求 對公 司生存和發(fā)展的重要性； （ B） 制定 、批準 管理方針、管理目標； （ C）組織識別適用法定要求； （ D）確定管理體系控制點（即組織識別環(huán)境因素和危險源）； （ E）確定管理目標、指標和管理方案； （ F）建立管理體系并 確定 和 提供 管理體系運行及其改進 必需的資源 ； （ G）確定管理機構和運行管理體系； （ H）按規(guī)定 開展管理評審 活動 ，對管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評價 、實施改進。 取號并編制表格 審批 使用、 貯存及保管 過期處理 管理承諾▼有效地建立/實施/保持/持續(xù)改進管理體系的有效性 最高管理者 應開展的活動 并提供證據(jù) 識別適用法律法規(guī) 及其他要求 確定目標、 指標和管理方案 策劃管理體系 提供必需資源 確定管理機構 明確職責與權限 實施管理體系 運行所需資源 開展 管理評審 確定質量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安 全控制重點 及其他要求 制訂 管理方針、管理目標 以顧客 \員工 \相關方 為關注焦點 以顧客、員工和其他相關方為關注焦點 （ A） 總經(jīng)理 應貫徹落實以顧客 、員工 和 其他相關方 為關注焦點的原則，其模式如下 ： 以顧客、員工和其他相關方為關注焦點示意圖 （ B）總經(jīng)理應 組織各相關部門，通過調(diào)研、預測、分析，確定業(yè)主、員工和其他相關方在質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面明確或潛在需求和期望（包括與服務有關的義務 和適用法定要求 ） 。 （ C） 總經(jīng)理 應組織各相關部門針對業(yè)主、員工和其他相關方的需求和期望，合理地確定管理方針和目標，以及相應的服務規(guī)范和工作規(guī)范。 （ E）總經(jīng)理應 將 業(yè)主、員工和其他相關方 的需求轉化為服務滿足標準要求、相關方要求和 適用法定 要求 。 （ F） 通過管理體系的有效運行， 實現(xiàn) 業(yè)主、員工和其他相關方 的滿意； （ G） 制定 和運用 各種激勵 手段， 鼓勵員工主動在滿足 業(yè)主和 相關方 及自身勞動保障 要求 與法定 要求方面提出改進措施，并積極采納可行的措施。 （ H） 隨業(yè)主和相關方期望和需求、適用法定要求以及國家、行業(yè)標準的更改，對質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的規(guī)范要求以及體系予以更新。 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針 （ A） 以八項質量管理原則為基礎， 根據(jù)本 公司實際，同時考慮業(yè)主及其他相關方的要求， 總經(jīng)理 主持制定管理方針（見 下圖） 。 （ B） 制定管理方針應遵循的原則 ： 服務及活動 的性質及 規(guī)模 環(huán)境影響的 性質和規(guī)模 職業(yè)健康 安全風險的性質和規(guī)模 為制訂、評審管理目標 提供框架 對改進環(huán)境、職業(yè)健康安全績效 的承諾 對滿足法律 法規(guī)及其他 要求的承 諾 對持續(xù)改進 管理體系的 承諾 公司總的 經(jīng)營宗旨 與方針 管理方針 確定相關方 需求和期望 實現(xiàn)并超越 相關方需求和期望 促進 相關方滿意 確定方針 目標和規(guī)范 運用管理體系 實現(xiàn)方針 \目標 \規(guī)范 ●與本公司宗旨相一致； ●適合于公司活動、產(chǎn)品及服務的性質、規(guī)模與環(huán)境影響，適合公司的職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模； ●包括對滿足要求和持續(xù)改進體系有效性以及污染預防作出的承諾； ●包括對遵守法定要求以及公司應遵守的其他要求的承諾； ●提供制定和評審管理目標的框架； ●應簡潔、明了、便于理解和溝通。 （ C）管理 方針批準與實施的管理 ● 批準：由 總經(jīng)理 批準發(fā)布，修改時 應 經(jīng) 總經(jīng)理 重新批準和發(fā)布。 ● 獲?。阂詴妗㈦娮用浇?、宣傳欄等方式，便于員工 、 業(yè)主 及相關方所獲取。 ● 培訓與實施： 通過員工 培訓和工作考核等方法把管理方針傳達到每一位員工，使其充分認識并履行自身在質量 、 環(huán)境 和 職業(yè)健康安全方面的責任和義務，確保管理方針得到充分的理解和有效的貫徹執(zhí)行。 ● 評審： 總經(jīng)理 通過管理評審，持續(xù)評價管理方針適宜性，并持續(xù)改 進其適宜性。 策劃 目標和指標 （ A） 總經(jīng)理 領導、 組織各部門從下列層次確定體系的管理目標和指標： ●公司總的管理目標和指標； ●各部門的管理目標和指標。 （ B） 建立體系目標和指標應考慮（但不限于）以下因素： ●管理方針的內(nèi)容； ●市場的需求、公司的經(jīng)營要求及可選擇的技術方案運作上的可行性； ● 法定要求 和其他要求； ●服務質量、重要環(huán)境因素、重大危險源； ●業(yè)主滿意程度及相關方的觀點和要求； ●資源狀況； ●管理體系持續(xù)改進和對污染預防以及改進職業(yè)健康安全的承諾； ●目標明確，指標應具體、可測量。 （ C） 管理目標和指標的建立，是公司按標準要求對目標、指標的要求實施策劃的結果。當公司的活動、產(chǎn)品和服務發(fā)生變化時，應組織策劃和調(diào)整。 （ D）本 公司發(fā)布 質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標 ，總經(jīng) 理組織各部門制訂、實施 管理目標、指標 ，并檢查、考核各級管理目標與指標的落實程度。 （ E） 管理者代表 應匯總各階段目標、指標完成情況，作為管理評審輸?shù)闹弧? 管理體系策劃 （ A） 總經(jīng)理負責管理體系的策劃。 （ B） 管理體系策劃的原則要求為： ●是否有利于實現(xiàn)本公司的管理方針、目標和指標； ●是否充分落實了標準、管理手冊對體系的總要求包括合理資源配備； ●是否充分體現(xiàn)了體系標準以及適用法定要求、行業(yè)標準和業(yè)戶要求； ●管理體系的持續(xù)改進； ●管理體系策劃的結果應形成文件，即公司的體系文件 。 （ C） 管理 體系策劃的關鍵性因素為： ●對質量過程特別是關鍵過程、特殊過程的識別、確定、評價和控制； ●對環(huán)境因素（特別是重要環(huán)境因素）的識別、確定、評價和控制； ●對危險源（特別是重大危險源）的識別、確定、評價和控制。 （ D） 管理體系變更的控制： ●管理體系變更包括可能涉及組織結構、文件、過程、資源等方面變化； ●管理體系的變更可能會影響本公司體系局部的運作； ●對管理體系的變更應予以策劃和評審，經(jīng)批準后實施，以確保管理體系的完整性。 環(huán)境因素和危險源的識別與評價 本公司 建立并實施 HTPF03《 環(huán)境 因素、危險源識別與評價控制程序》，質量管理部歸口管理， 明確與 本 公司場所、活動、產(chǎn)品和服務中有關的環(huán)境因素和危險源，確定出重 要 環(huán)境因素和 重大危險源 ，為制定與這些因素和風險相關的目標和指標 和管理方案 提供依據(jù)。 當發(fā)生 法定要求 變更、新項目和相關方 要求變更 等情況時，及時 予以相關文件的 更新。 （ A）質量管理部應 組織各部門按程序要求，針對管理體系覆蓋的服務、過程開展下列工作： ●識別：識別本公司能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素和危險源； ●確定 /評價：確定并評價重要環(huán)境因素和重大危險源； ●控制：確保重要環(huán)境因素和重大 危險源得到控制； ●更新：隨本公司發(fā)展與治理深入，不斷識別、確定和控制重要環(huán)境因素和重大危險源。 環(huán)境因素及危險源控制流程圖 （ B）本 公司針對環(huán)境因素和危險源在策劃時遵循的原則要求： 覆蓋活動的三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來； 覆蓋活動的三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。 （ C） 識別與評價環(huán)境因素的原則要求 識別環(huán)境因素應考慮： ●向大氣的排放； ●向水體的排放； ●廢棄物的管理； ●土地污染； ●原材料與自然資源的使用； ●其他當?shù)丨h(huán)境問題 和社區(qū)性問題等。 評價環(huán)境因素時應考慮： ●環(huán)境影響的范圍； ●影響程度； ●發(fā)生頻次； ●社區(qū)關注程度； ●適用法定要求和其他要求的符合性； ●資源消耗； ●可節(jié)約程度等。 （ D） 識別與評價危險源的原則要求 危險源辨識時應考慮： ●常規(guī)活動 (如正常的作業(yè)活動 )和非常規(guī)活動 (如臨時搶修 )； ●所有進入工作場所的人員 (包括合同方人員和訪問者 )的活動； ●工作場所內(nèi)的內(nèi)部設施或外界所提供的設施可能造成的傷害。 評價危險因素時應考慮： 識別環(huán)境因 素及危險源 評價環(huán)境因 素及危險源 確定 控制對象 運行控制 年度 復評 更改需求信息 確定重要環(huán)境因素 /重大危險源 管理方案實施 ●該項活動發(fā)生事故的可能性大小； ●人體暴露在該危險環(huán)境中的頻繁程 度； ●一旦發(fā)生事故造成的損失、后果。 法定要求 和其他要求 法定要求和 其他要求包括 適用本公司管理體系覆蓋范圍的 環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)、標準 和合同、顧客等相關方 要求 ， 包括： ● 國家和地方的相關法律和法規(guī)； ● 國家和地方的相關標準； ● 行業(yè)規(guī)范、條例； ● 法規(guī)性指南； ●合同要求等。 （ A） 管理者代表應 確保在建立、實施和保持 管理 體系時，對適用的 法定 要求和其他要求 予以識別 、確定、 貫徹和 評價 。 （ B）本 公司建立并保持 HTPF04《 法定要求和 其他要求 控制 程序》，規(guī)定 與建立獲 取 適用 法定要求和 其他要求的渠道，確保 本 公司活動符合 規(guī)定的要求 ，并為評價公司對其的遵循性提供依據(jù)。 （ C） 質量管理部 負責 對適 用本 公司場所、活動、產(chǎn)品和服務 的 有關 法定要求和 其他要求進行搜索、登記、評審與更新，并建立與 更新有關記錄 。 其他 部門 對所收集 /獲得的 這類文件、標準或業(yè)戶 要求，應報 質量管理部 確認、備案。 （ D）質量管理部 應組織各 部門 確定 這些 文件的適用 性，以及 應用于本公司 相關 活動的范圍和程度，并確保這些文件是有效的。 法定要求和其他要求控制流程圖 環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理方案 （ A）本 公司制定并實施 HTPF05《管理目標、指標與管理方案控制程序》，規(guī)定 有關的 編制 、實施、檢查、改進等 要求 。質量管理部歸口管理。 管理方案由 質量管理部 于每年 年初 依據(jù) 識別的重要環(huán)境因素和重大危險源進行 編制，經(jīng)管理者代表審批生效 、發(fā)布。 （ B） 管理方案的內(nèi)容，一般包括： 確定收集 對象 /范圍 確定獲取 途徑 /方法 分工收集 法律法規(guī) 識別法規(guī) 適用條款 法規(guī)要求 傳達宣貫 法規(guī)文本 跟蹤與更 新 ●管理目標與指標； ●方法、措施和技術手段； ●責任人； ●預算經(jīng)費； ●開始時間和完成時間； ●驗證時間。 （ C）質量管理部 負責 對管理方案的實施進度和效果進行監(jiān)督； （ D） 質量管理部 負責 針 對引起變化的管理方案進行必要的修改并 重新 申請 批準。 職責、權限與溝通 職責和權限 本公司根據(jù)實際需要確定組織機構，并規(guī)定、溝通各職能部門和相應人員的職責、權限 與 相互關系。 總經(jīng)理職責 ● 是 本 公司 管理 體系的最高管理者； ● 指定 管理者代表； ●組織 制定和批準管理方針、目標，利用一切可能形式和手段傳達到全體員工 ； ● 確定組織機構和主要管理人員，明確隸屬關系，規(guī)定其職責和權限 ； ● 確保提供必要的資源并對資源進行合理的分配； ● 主持管理評審 ； ● 向全體員工傳達滿足顧客以及法定要求的重要性 ； ● 對發(fā)生的重要質量、環(huán)境、安全問題進行監(jiān)控并對評審結果進行批準； ● 確保顧客的